保旭等委员：

你们在政协红河州十三届三次会议提出的《关于进一步强化红河州企业上市培育工作的建议》第91号提案，已转交我局办理，现将办理情况答复如下：

一、关于引导与监督并举，提高企业上市积极性、规范性

为贯彻落实党中央国务院、省委省政府促进资本市场发展的决策部署，红河州抢抓资本市场发展新机遇，全力贯彻落实云南省企业上市倍增计划，加快企业改制、挂牌、上市步伐，按照《红河州企业上市培育实施方案（2022—2025年）》，我们制定《红河州资本市场发展专项资金管理办法》，州级财政每年安排资本市场发展专项资金用于奖补政策实施期内新上市（挂牌）企业，对在上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所、北京证券交易所上市以及新三板和云南省股权交易中心挂牌的企业，我们比照省级财政进行1:1的奖补。2023年，省财政厅对符合奖补条件的7户企业下达资本市场发展专项资金350万元，州级下达配套奖补资金70万元。今年正积极组织符合条件的10家挂牌企业申报云南省资本市场发展专项资金，将获得省级奖补资金500万元、州级奖补资金110万元。奖补政策的实施，从一定程度上有利于撬动企业进入多层次资本市场的积极性。

另外，为促进全州中小企业经营合规、财务合规、税务合规，我们邀请上交所、深交所、云南股交中心专家开展走进云南基地服务工作，对鑫联环保、云河药业、建水宏斌食品、元阳呼山众创等相关市场主体进行规范性辅导，引入中国风险投资公司、国泰君安证券公司等相关机构对蒙自矿冶公司、云南浩志橡胶公司融资需求及企业发展战略进行对接指导。

下一步，我们将继续按照《红河州企业上市培育实施方案（2022—2025年）》，结合奖补激励，做好奖励资金下达前的审核工作，使财政资金的撬动作用、激励效应得以充分发挥。同时，我们将引导中介机构加大对挂牌企业、上市后备企业开展针对性指导，加强与税务、审计等部门联系，严格要求企业规范财务，夯实企业数据信息质量，提高企业竞争力。

二、关于加强上市专业指导，优化后备企业上市条件

为充分发挥中介机构作用，我们积极鼓励支持辅导机构在红河州设立区域总部、分支机构，支持证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、股权投资基金（企业）、中介机构积极参与红河州企业改制、挂牌、上市工作。为确保红河州优质中小微企业在云南省股权交易中心挂牌、展示质量，规范推荐服务机构服务能力和服务行为，我们印发《红河州推进企业上市倍增工作领导小组办公室关于加强云南省股权交易中心推荐服务机构在红河州展业管理有关事项的通知》，就加强准入管理、执业管理等作了明确的规定，目前已核准深圳德合基金管理有限公司、云南中启投资有限公司等9家推荐服务机构在红河州依规展业。同时，我们配合辅导机构帮助拟挂牌、上市企业分析战略投资者对发展企业主营业务是否有帮助，是否能够帮助企业开拓市场或者整合上下游产业链，能否在企业挂牌、上市中利用他们的专业优势给企业一些具体的指导，帮助企业进行一些沟通和协调的工作。同时在股改过程中，我们也为企业在企业框架、股权结构、股份大小等方面提出指导性意见。在券商的选择上，我们帮助企业分析券商及其保荐通道、保荐人的工作业绩和实际经验、上市成功的成功案例和行业特长。此外，我们还积极帮助协调企业上市过程中存在的环保、土地、税务、工商、海关、商检、外汇、社保等方面的问题，尽可能地帮助企业降低成本、加快进度，节省上市时间，提高上市成功率。

下一步，我们将下沉工作重心，加强经济主管部门间的沟通对接，配合辅导机构下沉一线，加大企业走访力度，结合实际工作情况，适时组织证券、基金等专业机构举办挂牌、上市相关培训，规范企业经营意识和经营行为，加快推进企业股权改制，加速红河州企业对接多层次资本市场进程。

三、关于突出重点、善于挖掘，加大企业上市梯队建设

实际工作中，我们围绕全州上市主体培育目标，坚持公开、公平、公正的原则，筛选符合国家产业政策、主营业务突出、产品或服务具有较强竞争力的企业，组织编制上市后备企业资源库。按照企业上市条件和要求，优中选优、精准选定有明确上市意愿、有详细上市计划、有较好上市基础、3年内可上市的重点企业作为“金种子”企业，每年开展一次遴选工作，实施动态管理，集中政策、资金等资源，予以重点扶持、重点推进、重点突破。另外配合工信、科技、农业农村等行业主管部门，建立“专精特新”“高新技术”“农业产业化重点龙头企业”拟上市、挂牌企业白名单。截至2024年上半年，红河州共培育云南股交中心挂牌企业26户，数量居全省第三；展示企业19户，数量居全省第二。有22户企业被纳入云南省上市后备企业资源库，5户企业属股份公司。引入上市公司1家（云南生物谷）、推动完成股改1家（运捷科技）。

下一步，我们将围绕我州优势产业，加强与工信、农业农村、科技、文旅等部门对接，挑选各行业内优质企业，实施精准靶向培训，深化推进“个转企”“小升规”“规改股”“股上市”，建立健全重点企业培育库，分类指导，梯次推进，引导企业加快发展，增强企业竞争力，主动对接资本市场，从而形成“培育一批、股改一批、辅导一批、申报一批”的良性循环发展局面。

四、关于充分宣传政策文件，进一步加强政策辅导

为加大政策宣传力度，2022年以来，我们成功举办红河州金融服务市场主体高质量发展推进会暨云南省区域性股权市场企业集体授牌（红河州专场）活动，为借助多层次资本市场提升全州中小企业融资能力水平，聚合金融资本力量，助力企业高质量发展，同时为广大企业家储智赋能，州上市办联合州委创发委链长办、云南省股权交易中心、州工商联、州工信局、云南中启投资有限公司举办红河州资本市场助力中小企业产业链培育专题培训班，就中小企业融资谈判技巧、企业发展中的项目申报规划、注册制下的企业上市路径、品牌战略与舆论公关、全媒体运营等内容作专题辅导。特别是2024年开年之始，在成功举办州属国有企业培优提质对接多层次资本市场专题培训班的基础上，我们分别在泸西、弥勒、开远、蒙自、个旧等5县市举办红河州中小企业培优提质对接多层次资本市场专题培训班，备案辅导机构及辖内部分银行业金融机构云南中启投资有限公司、南京证券云南分公司、贵州兴黔财富资本管理有限公司、云南万宣企业管理有限公司、云南万林得和创业投资有限公司、招商银行红河分行、华夏银行红河分行相关业务部门负责人以及155家专精特新中小企业（含省级创新型中小企业）、农业产业化州级以上重点龙头企业、有效期内高新技术企业、国有企业集团公司及下属国有控股企业共204名核心高管参加培训。培训会上，云南中启投资有限公司、红河州税务局、招商银行红河分行、华夏银行红河分行、州上市办以及挂牌企业云南泽生生物有限公司、弥勒羚羊能源有限公司、红河汇远实业有限公司、红河州村邻春上农林开发有限公司、云南圣比和新材料有限公司分别就“对接资本 优化战略 提升价值”“税收业务辅导（金税四期）”“携手同行 共创价值-信贷产品推荐”“企业上市财政奖补政策解读”“挂牌经验交流”等进行宣讲。2022年至今，全州已累计对近300家企业近400名核心高管进行了政策宣讲及相关专业知识的培训，进一步搭建起政企沟通交流的平台，对提高全州中小企业对接资本市场的能力和水平，培育企业上市融资奠定了基础。

下一步，我们一要加强跟踪服务力度，做大面的工作。“一事一议”不定期组织各涉企主管部门会商研判，加强信息共享，及时高效解决企业上市过程遇到问题，进一步畅通政策咨询、诉求受理、导办领办、跟踪落实等环节，认真落实各项涉企政策措施，做好企业上市服务工作。二要延伸培育深度，做好线的工作。举办中小企业培优提质对接多层次资本市场专题培训班升级版，增强培育指导针对性，为广大企业家储智赋能，提升企业合规治理能力，树立对接资本市场的信心；三要提升资本市场对接精度，做实点的工作。配合辅导机构下沉一线，根据相关产业政策和审核要求，将成长性好、科技含量高、经营业绩优、发展前景大的专精特新、高新技术、农业龙头企业吸收进上市后备企业队伍，辅导其到云南省股权交易中心挂牌，精准登录特色专版。引导体量小但成长性好的企业加快发展，主动对接资本市场，提高上市挂牌的意识。

感谢你们对我州财政工作的关心和支持，请在今后对我们的工作多提宝贵意见和建议。

红河州财政局

2024年8月7日