根据红河州财政局《关于印发2019年度红河州绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）精神，现将我局2019年项目支出部门预算绩效指标完成自查情况报告如下：

　　一、项目概况

　　我单位上级对下转移支付预算支出项目共7项，分别为：中央电信普遍服务补助资金、中央中小企业发展专项（“创客中国”中小企业创新创业大赛企业对接服务补助）、中药饮片产业发展专项资金、省级无线电管理经费、小微企业融资担保降费奖补资金（中央）、省级工业和信息化发展专项资金、省级节能降耗专项资金。

　　我单位州级预算支出项目共4项，分别为：节能降耗专项经费、工业转型升级专项资金、新增规模以上工业企业纳规升规奖励、中小企扶持专项（“专精特新”中小企业认定补助资金）。

　　二、资金到位情况

　　我单位2019年上级对下转移支付支出预算14624万元，截至2019年12月31日资金到位14624万元，其中：中央电信普遍服务补助资金7884.33万元、中央中小企业发展专项（“创客中国”中小企业创新创业大赛企业对接服务补助）10万元、中药饮片产业发展专项资金179万元、省级无线电管理经费535.67万元、小微企业融资担保降费奖补资金（中央）310万元、省级工业和信息化发展专项资金5617万元、省级节能降耗专项资金88万元，全部7个方向项目资金都已拨付。

　　我单位2019年州级项目支出预算1306.5万元，截至2019年12月31日资金到位1306.5万元，其中：节能降耗专项经费30万元、工业转型升级专项资金500万元、新增规模以上工业企业纳规升规奖励576.5万元、中小企扶持专项(“专精特新”中小企业认定补助资金）200万元，全部4个方向项目资金都已拨付。

　　年度调整零星项目经费，如：抚恤丧葬费28.16万元绩效指标是及时足额拨付；扶贫产业园重点产业发展与招商引资前期工作经费45万元；会议费1.67万元绩效指标是按时召开会议并支出费用；行政成本返还工作经费1.6万元绩效指标是完成收费并缴库，补充工作经费；州盐务局拨盐务执法工作经费用于盐务执法工作9万元，省节能监察中心拨工作经费12万元绩效指标是及时用于节能监察差旅费、会议费、培训费等；支出好教材开发费1.5万元绩效指标是用于冲抵教材、课程、案例开发费用。

　　三、绩效自评基本情况

　　（一）绩效自评的目的

　　围绕制定的绩效目标，对我局整体支出进行自查、分析、研究，通过绩效自评，验证我局绩效目标设定是否明确、有针对性；绩效指标设置是否准确、合理、可量化评价；预算配置是否合理、预算执行是否高效、预算管理是否科学、部门履职是否到位；产出是否能达到预期效果。并从中发现问题，解决问题，从而达到提高政府管理效率、资金使用效益和公共服务水平的目的。

　　（二）自评指标体系

　　根据实际工作职能及部门绩效目标的设立情况，我单位将部门的各项目资金从投入、过程、产出及效益四个方面逐一细化，构建了包括三级指标的自评指标体系。分别从绩效目标设定的明确性、预算编制的科学性、预算配置的合理性、预算执行效率、预算管理的合规性及制度措施的保障程度、资产管理的有效性、部门职责职能的履行效果、效益等方面对红河州工业和信息化局年度部门项目支出进行评价。绩效自评结果采取计分和评级相结合的形式，满分值为100分。根据自评得分确定评价考核等次，即：95分(含95分)以上为“优”，95分-85分（含85分）以上为“良”，85分-60分（含60分）以上为“中”，60分以下为“差”。

　　（三）绩效自评组织过程

　　1.前期准备

　　根据《预算法》相关规定，在编制预算时，建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为切实做好2019年度预算绩效考核工作，保证我局预算支出绩效自评工作高效有序进行和确保绩效目标如期实现，我局根据确定的部门整体支出绩效目标和项目支出绩效目标，明确评价组织实施方式，确定评价目的、内容、任务、依据、评价时间及要求等方面的情况。

　　2.组织实施

　　根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）和《关于下发2019年度预算绩效管理考核考评细则的补充通知》要求，局党组高度重视，成立了红河州工业和信息化局预算绩效自评工作领导小组，积极组织各相关科室开展2019年预算绩效自评相关工作。整体绩效自评工作由办公室负责，各相关科室提供佐证材料；项目绩效自评由各相关项目科室负责，财务人员协助，并由技术创新科负责汇总。

　　（四）绩效目标实现情况及综合结论　　

　　1.2019年全州非电工业投资完成增长率0.4%，实现≥0%的预期目标； 

　　2.新增规模以上企业户数92户，超年初90户目标计划；

　　3.全州实现民营经济增加值1187亿元，超年初770亿预期目标；

　　4.规模以上工业增加值增长10.8%，超年初10%预期目标；

　　5.举办红河州干部专业化能力提升培训班（工业和信息化专业），按州委组织部和州委党校上半年每月1次、下半年每2月1次的培训要求，全年共举办9次培训，完成培训任务；

　　6.完成《红河州扶贫产业园重点产业发展与招商引资实施方案》编制；

　　7.完成427个拟出列贫困村宽带网络通达，完成扶贫开发领导小组下达指标；

　　8.工程技术系列初、中级职称评审人数492人，超额完成年初任务；

　　9.党支部规范建设达标率100%，我局2个在职支部，1个离退休支部，全部完成规范建设达标。

　　综上所述，我局2019年9项主要目标中，8项完全实现预期目标，1项目标未实现预期目标，结合绩效自评指标体系，分别从预算编制的科学性、预算管理的有效性以及部门履职效果、履职效益方面对2019年度主要工作效益进行量化评分，自评得分为96分，自评等级为“优”。

　　四、存在的主要问题

　　1.对于绩效评价的认识不够深入，思想认识不到位，把预算绩效简单等同于工作目标、工作考核和业务管理，项目资金特点不能够完全达到州级绩效评价体系要求。

　　2.资金安排拨付较晚。部分项目经费下达时间为2019年12月份，经费到账至今不足一年，导致部分项目支出绩效完成时间十分紧张，因此存在资金支出率较慢的现象。

　　3.由于实际预算安排与州本级工业和信息专项资金需求差距过大，故在安排州级转型升级项目时，补助范围、规模，尤其是资金对工业投资的引导和拉动效果未能实现预期目标。

　　五、整改措施及建议

　　一是加强绩效评价管理制度和流程的建设，进一步深化、完善绩效管理体系，建立全过程的预算绩效管理机制，促进绩效管理工作向广度和深度延伸。

　　二是加快项目绩效支出管理，局办公室将进一步加强对各项目科室项目支出绩效管理指导，监督项目支出经费合理、规范、及时支出。

　　三是请州财政局进一步加强对我单位项目支出绩效评价工作的培训和指导，促进项目支出绩效评价工作更科学、更有效。

　　附件：1.2019年省级工业和信息化发展专项资金州级绩效目标表

　　2. 红河州2019年度部门预算安排项目支出绩效自评表

　　3. 2019年中药饮片产业发展专项资金绩效评价表

　　4.红河州2019年度州本级部门预算安排项目支出绩效自评表

　　红河州工业和信息化局

　　2020年1月30日