根据《中共云南省委、云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号）文件要求，为进一步加强财政资金支出管理，建成全方位、全过程、全覆盖的预算绩效管理体系，实现预算和绩效管理一体化，着力提高财政资源配置效率和使用效益，提高预算管理水平和政策实施效果。为做好绩效评价工作，我局组织开展了2019年部门整体支出绩效自评工作，现将有关情况报告如下： 

　　一、部门基本情况 

　　（一）部门概述 

　　1.基本职能 

　　（1）拟订全州创新驱动发展战略规划政策以及科技发展、引进国内外智力规划和政策并组织实施。 

　　（2）统筹推进全州创新体系建设和科技体制改革，会同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设，指导科研机构改革发展，推进企业科技创新能力建设，承担推进科技军民融合发展相关工作，推进州重大科技决策咨询制度建设。 

　　（3）牵头建立统一的全州科技管理平台和科研项目资金协调、评估、监管机制。会同有关部门提出优化配置科技资源的政策措施建议，推动多元化科技投入体系建设，协调管理州财政科技计划（专项、基金等）并监督实施。 

　　（4）拟订全州基础研究规划、政策和标准并组织实施，组织协调州重大基础研究和应用基础研究。拟订全州重大科技创新基地建设规划并监督实施，参与编制全州重大科技基础设施建设并监督实施，牵头组织州重点实验室建设，推动科研条件保障建设和科技资源开放共享。 

　　（5）编制全州重大科技项目规划并监督实施，统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发和创新，牵头组织重大技术攻关和成果应用示范。参与实施大科学计划和大科学工程。 

　　（6）组织拟订全州高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划、政策和措施。组织开展重点领域技术发展需求分析，提出重大任务并监督实施。 

　　（7）牵头全州技术转移体系建设，拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的有关政策措施并监督实施。指导科技服务业、技术市场和科技中介组织发展。推动生物医药产业发展和企业自主创新能力建设等。 

　　2.人员及机构设置情况 

　　红河州科学技术局部门2019年末实有人员146人。其中：在职在编实有行政人员21人（含行政工勤人员3人），事业人员125人。纳入红河州科学技术局预算管理的单位共5个，分别是：红河州科学技术局（机关）、红河州农业机械研究所、红河州科学技术院、红河州农业科学研究所、红河州林业科学研究所。 

　　（二）部门项目收支情况 

　　红河州科技局2019年一般公共预算财政拨款项目预算5312万元。州本级预算安排项目分别是：红河创新技术研究院建设经费4000万元。红河州国家农业高新技术产业示范区建设经费197万元；红河州众创空间及科技企业孵化器以奖代补资金115万元（下级），全部2项项目资金已完成拨付工作。 

　　二、绩效自评工作情况 

　　（一）评价目的。对财政资金支出的实施效果和资金使用效益进行评价，引导各单位树立和强化“花钱必问效，无效必问责”的绩效理念，强化支出责任，优化资源配置，进一步提高预算管理水平和财政资金使用效益。同时及时总结经验，分析存在问题，采取措施改进和加强资金管理。 

　　（二）评价方式。由被评价单位根据绩效评价体系提供部门自评情况以及相关佐证材料，评价单位通过查阅资料、现场抽查核实、满意度调查等方式对绩效目标完成情况进行核实及评价。 

　　（三）评价对象。共确定63个项目（包含省对下转移支付），涉及13个县市，相关州级部门开展自评工作。做到绩效评价全覆盖。 

　　三、年度绩效指标完成情况 

　　1. 2019年是申报红河国家农业高新技术产业示范区的规划和申请阶段，根据科技部和省科技厅统一和协调安排，邀请国内示范区建设规划专家成立“示范区创建项目组”，会同州县建设领导机构深入我州北部内地县市，围绕“一区一主题”的原则要求，根据我省和州情“多样性”“高原特色”农业特点和“绿色经济”潜力巨大的实际，提出了示范区的主导产业和建设主题。通过研讨、咨询，搞清楚内涵、外延，在国家层面有什么示范意义等等，高标准为红河州创建国家农业高新技术产业示范区做好示范区的顶层设计和规划工作。同时，根据科技部指导专家现场提出考察意见，进一步修改完善示范区建设发展规划和实施方案，上报省政府研究和审核。待省政府同意后，向国务院提出示范区建设申请。 

　　2.众创空间自建成运营以来，引进小微企业或创业团队，累计解决就业问题；为大学生、青年创业者提供全方位创业服务；围绕入驻团队需求，有针对性地开展如何技术研发、融资对接、团队融合、项目推介、市场开拓、项目申报等一系列免费咨询及相关培训服务；开展相关代理服务工作，协助入驻团队办理工商、税务代理等业务及申请国家、省、市、区等各级政府扶持项目；建立与投融资机构合作，为入驻企业及团队提供融资、咨询服务；组建创业导师团队，为创业团队提供专业、完善的指导服务；完善公共技术服务平台功能，提供相应的技术服务。科技企业孵化器作为高新技术企业培育的摇篮，要以大力培育有色金属、生物资源、新能源、新材料等具有竞争优势的高新技术领域为重点，为进一步壮大高新技术产业提供动力和源泉，推动全州经济结构进一步优化，孵化器建立健全的管理组织机构、得力的领导班子、较强的管理能力；孵化器的服务设施齐备、孵化功能强，为企业提供商务、资金、信息、咨询、市场、培训、技术开发与交流、国际合作以及企业策划等多方面的服务；孵化器采取多途径、多方式建立孵化资金，并与风险投资、担保机构等建立正常的业务联系。通过项目实施，解决创业者在创业过程中存在的热点难点问题，通过市场化机制、专业化服务和资本化途径，以创新的服务模式，有效集成创业服务资源，提供全要素创业空间，为创业者提供更好的创业服务。其主要作用为引导广大创业者走合法、优质、高效的创业道路，同时储备一批成长性中小企业、培育一批规模创新企业，为我市经济发展提供后续动力，对提升我市经济发展水平和促进民营经济快速发展具有重要意义。   

　　四、评价情况分析及评价结论 

　　绩效评价结论采取计分和评级相结合的形式，满分值为100分。根据汇总得分确定评价考核等次，即：95分(含95分)以上为“优”，95分-85分（含85分）以上为“良”，85分-60分（含60分）以上为“中”，60分以下为“差” 

　　评为“优”等级的项目有1个，占评价总项目33.33%；评为“良”等级的项目有1个，占评价总项目33.33%；评为“中”等级的项目有1个，占评价总项33.33%；评为“差”等级的项目有0个，占评价总项目0%。 

　　五、绩效自评存在的问题 

　　（一）绩效意识普遍不足。自评单位的绩效意识不强，认识和重视程度都不够，对绩效管理工作缺乏系统的认识，不利于切实提高绩效管理水平。主要表现为：各部门负责此项工作的人员配备严重不足，业务水平不高；部门内部没有明确职责分工，项目相关科室参与指标设立、绩效监控与评价较少，自评报告质量不高。 

　　（二）绩效自评目标不够规范。项目绩效目标指标设定的合理性不够。财政支出项目具有多样性、专业性，目前项目支出绩效目标指标又没有现成的指标可参考，各单位在绩效目标指标设定上普遍存在着与项目总体目标的关联度不够，对项目预期产出和效果描述不够充分。 

　　（三）项目资金的管理不够完善。预算执行率有待进一步提高，部分专项预算执行进度偏慢，资金管理欠规范，配套资金不及时，项目监管不到位，实施效果不理想。项目管理水平有待进一步提升，需要优化项目日常管理、注重项目后期维护。 

　　六、下一步工作打算 

　　（一）增强绩效管理意识。各部门、各单位要充分认识到开展财政支出绩效评价的重要性和紧迫性，以高度的责任感，进一步健全完善内部工作机制，统筹安排，细化分工，明确职责，把预算绩效管理工作作为部门推进财政资金管理的重要抓手，抓好抓早抓细。  

　　（二）加快项目执行进度。项目执行单位要落实责任，做好项目前期基础工作，督促项目实施进度，确保项目实际支出进度，形成有效支出，提高项目资金执行率。要解决好财政支出进度快而实际支出进度慢的问题，做到资金和项目进度相匹配。 

　　（三）提高资金使用效益。各单位要牢固树立“花钱必问效、无效必问责”的理念，科学制定绩效目标，改进绩效评价方式方法，强化绩效目标的实质性审核和前置评价，切实提升绩效目标编制质量，努力提高财政资金使用效益和政策实施效果。 

　　（四）总结经验，提高整改。请各有关单位参照评价体系、综合评价得分、分项得分等情况，认真分析研究，得分较高的指标应总结经验，继续保持并进一步提高；得分较低的指标，尤其是针对本单位项目支出管理的薄弱环节，查找原因，及时改进和调整，不断加强监督和管理，迅速提高财政支出管理绩效水平。 

　　附件：2019年红河州科技局项目绩效自评评分表 

　　红河州科技局 

　　2020年1月20日