根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）文件以及省级预算绩效管理考核工作的相关要求，红河州商务局绩效自评工作小组，对2019年红河州商务局专项项目进行绩效自评。现将自评情况报告如下：

　　一、绩效自评基本情况

　　（一）自评工作基本情况

　　自评工作组于2020年1月9日至2020年1月22日，完成州级财政预算项目绩效自评工作，自评项目2个，项目绩效自评金额106万元，项目绩效自评覆盖率达70%。主要为商务经费、河口跨境经济合作区专项经费等2个项目。

　　（二）自评工作形式

　　自评工作组主要采用查看相关项目资料、现场查看、询问等方式对项目执行及绩效情况进行了解。

　　（三）项目自评主要内容

　　自评的内容主要为：一是项目立项及资金下达情况；二是项目资金拨付与使用情况；三是项目进展及任务完成情况；四是项目管理；五是项目成效。

　　二、自评情况

　　（一）项目概况

　　红河州商务局项目实施的主要内容为：

　　1.商务经费：①全力申建自贸试验区红河片区。以红河片区98项试点任务，特别是红河片区作为主试片区承担的13项试点任务、5项首创政策试点任务，积极配合红河片区管委会开展大胆试、大胆闯、自主改的新探索。配合红河片区管委会研究制定招商引资优惠政策，利用南博会、边交会等平台专题积极推介自贸试验区红河片区；②大抓开放，稳步推进外贸工作，通过积极探索发展“互市+加工”模式，促进“通道经济”向“口岸经济”转变，促进边民互市健康发展，积极申报中央外经贸专项资金，协调组织企业和单位参展2019年商洽会、第二届进博会、第十九届中越边交会等；③大抓电商，制定出台《关于推进电子商务与快递物流协同发展的实施意见》《红河州大抓电商行动计划》；高效推进示范项目，成功获批元阳、绿春、红河、金平、屏边、泸西、石屏7个县国家级电子商务进农村综合示范县项目；打造跨境电商新业态，加快推进河口跨境电商园区建设，积极申报跨境电子商务综合试验区，依托自贸区红河片区、红河综保区、金水河口岸核心区开展“一区多园、一园多点”的布局，加快现代物流产业建设。④抓好内贸经济业务，落实措施确保稳增长，做好市场运行监测，积极服务社会和企业；推进加油站环保改造，积极配合环保部门共同推进和督促加油站完成地下油罐防渗及油气回收改造工作。⑤增强完善口岸功能，不断提升通关便利化水平，加强国际贸易“单一窗口”推广运用，货物申报时间从4个小时减少至5～8分钟。提升口岸查验智能化水平，缩短80%以上出境车辆的通关放行时间。对进口铁、铅、锌等5种矿产品施行“先验放后检测”监管模式。推广实施鲜活农产品预约通关，加快鲜活商品通关速度。密切与越方口岸管理委员会的协调联系，进一步深化中越边境口岸合作，切实加强边境口岸基础设施建设和管理。

　　2. 河口跨境经济合作区专项经费（州对下转移支付项目）：按照州委八届三次全会提出的“努力在跨合区建设、三区联动、市区融合发展上取得重大突破”工作要求，不等不靠，主动作为，努力在园区进出口贸易、招商引资等方面取得突破，持续推进园区建设与发展。加快跨合区基础设施建设，改善投资环境，2019年内建成跨合区供水厂、企业员工生活配套住房、标准厂房等项目；围绕产业发展，加大招商引资力度，力争到2019年招商引资到位资金达到22亿元，企业入户达到35户以上；保持外贸政策执行力和稳定性，进出口贸易总额力争到2019年达到20亿元。

　　（二）项目资金使用及管理

　　项目资金总额106.00万元，具体项目资金情况详见下表：

　　我局严格按照《红河州商务局财务管理制度（试行）》《红河州商务局内控管理制度（试行）》《红河州商务局商务资金项目管理办法（试行）》《红河州外经贸内贸专项转移支付资金管理实施细则》等内控管理制度。全面加强项目资金的分配、拨付与监管，严把资金拨付、使用、审批、支付关，确保财政专项资金安全、高效运行。

　　（三）项目产出

　　1. 商务经费

　　①全力申建自贸试验区红河片区。以红河片区98项试点任务，特别是红河片区作为主试片区承担的13项试点任务、5项首创政策试点任务，积极配合红河片区管委会开展大胆试、大胆闯、自主改的新探索。配合红河片区管委会研究制定招商引资优惠政策，利用南博会、边交会等平台专题积极推介自贸试验区红河片区；目前已累计新登记注册企业110户，新签约投资项目12个，协议总投资158.05亿元；重点在谈项目18个，估算协议资金59.5亿元。新注册外商投资企业10户，实际利用外资954.74万美元，同比增长5.18%；

　　②大抓开放，稳步推进外贸工作，通过积极探索发展“互市+加工”模式，促进“通道经济”向“口岸经济”转变，促进边民互市健康发展。目前，成功引进的互市商品落地加工企业3户，商品涉及坚果、水果等农产品，累计实现收入8320万元，代边民完税近300万元。积极申报中央外经贸专项资金，2019年州内企业申报中央外经贸发展专项资金1.3亿元，申报省级进出口专项资金3180.2万元。协调组织企业和单位参展2019年商洽会、第二届进博会、第十九届中越边交会。2019年商洽会组织89家企业100多种商品参展，参展人数达748人，与境内外50余家企业对接洽谈。第二届进博会组织193家企业384人参加，人数规模超过首届，现场采购金额为5.2亿美元，居全省16个州市交易分团第2位，同比增长33.3%。第十九届边交会组织120家企业和单位参展，参展展位205个，签订中越贸易协议12个，协议签约3.21亿美元，同比增长20.6%；

　　③大抓电商，制定出台《关于推进电子商务与快递物流协同发展的实施意见》《红河州大抓电商行动计划》等政策；高效推进示范项目，成功获批元阳、绿春、红河、金平、屏边、泸西、石屏7个县国家级电子商务进农村综合示范县项目，争取上级资金支持1.05亿元；打造跨境电商新业态，加快推进河口跨境电商园区建设，与69家企业签订了入园协议，累计实现网上销售额5225万元。积极申报跨境电子商务综合试验区，依托自贸区红河片区、红河综保区、金水河口岸核心区开展“一区多园、一园多点”的布局，加快现代物流产业建设。完成现代物流产业总投资3000万元以上的招商引资项目8个，省外到位项目资金 2.98亿元；实施重点物流产业项目7个，完成投资9.48亿元。目前，全州已建成3个货物中转分拨中心、13个县域运营中心、116个乡级物流服务站，1206个村级物流服务点，投放新能源物流汽车326辆，物流服务覆盖全州90%以上行政区域。

　　④抓好内贸经济业务，落实措施确保稳增长，加强拍卖行业管理，规范拍卖执业行为，完成12家企业的年检，注销1家，新增1家；加强二手车市场和汽车销售监管，解决调解汽车销售矛盾纠纷2起；做好市场运行监测，对商贸流通等六大监测种类共123家样本企业的经济统计数据进行监测，监测排名位居全省前四；推进加油站环保改造，积极配合环保部门共同推进和督促加油站完成地下油罐防渗及油气回收改造工作，目前，全州加油站地下防渗改造已完成366座，完成率达99%；油气回收改造完成362座，完成率达98%，在全省改造任务完成率中位居第三。

　　⑤增强完善口岸功能，金水河公路口岸扩大开放升格为国际性口岸已列入国家口岸办2019年扩大开放计划，河口南溪河联检大楼建设项目、金水河口岸新区规划建设进入省级项目库，《河口铁路口岸汽车整车口岸可行性研究报告》通过省级专家评审。不断提升通关便利化水平，加强国际贸易“单一窗口”推广运用，货物申报时间从4个小时减少至5～8分钟。提升口岸查验智能化水平，缩短80%以上出境车辆的通关放行时间。对进口铁、铅、锌等五种矿产品施行“先验放后检测”监管模式。推广实施鲜活农产品预约通关，加快鲜活商品通关速度。

　　2. 河口跨境经济合作区专项经费（州对下转移支付项目）

　　2019年坚持把投产达效作为推动园区经济增长的重要动力，采取“招商项目抓落地、落地项目抓投产、投产项目抓增量”的措施，促进园区招商引资、对外贸易等指标完成任务。全年完成招商引资到位资金26.1亿元，完成率为119%；完成进出口贸易额7亿元，完成率为35%；累计入驻企业达30家，招商引资企业数完成率为86%，跨合区经济运行逐渐步入正轨。

　　（四）项目效益

　　评价项目组设计了社会公众或服务对象满意度调查问卷，并对受益群体及相关人员发放问卷调查表，收回率达100%。满意度为95%。我局2019年项目预期目标已完成，全州社会消费品零售总额完成469.3亿元，增长11.5%，其中：批发业增长15%，零售业增长12.4%，住宿业增长13.4%，餐饮业增长16%。2019年，全州社会消费品零售总额完成469.3亿元，增长11.5%，其中：批发业增长15%，零售业增长12.4%，住宿业增长13.4%，餐饮业增长16%。全州对外贸易进出口实现329.2亿元，增长37.4%。对外贸易规模位居全省第三位。口岸进出口货值总额36.2亿美元，同比增长26％；进出口货物总量597.6万吨，同比增长14％；出入境人员713.5万人次，同比增长15％；出入境交通工具52万辆（列）次，同比增长39％。全年实现电子商务交易额96.97亿元，其中：上行销售额21亿元，增长24.5%。通过项目实施，推动稳增长及内外贸易发展，同时增加就业机会，促进了社会的和谐稳定，促进全州内贸流通平稳较快发展，推动对外贸易结构调整，促进我国和世界各国共商、共建、共享，开展多边交往、加强经贸合作、深化人文交流。

　　（五）绩效自评结果

　　根据自评方案和项目支出绩效情况，州商务局对部门项目支出绩效自评指标进行了评分，自评分为：商务专项经费项目为97.50分,评定等级为“优”；河口跨境经济合作区专项经费项目为82.10分，评定等级为“中”。（指标体系自评分详见附件）。

　　三、存在的问题

　　1. 河口跨境经济合作区专项经费项目预算20万元，实际执行6.76万元，预算资金执行率为33.8%，项目资金支付进度较慢，主要是：年末财政结账时间较早，年底通过政府采购的设备因采购系统问题未完成结算手续，尚未支付，下一步，将加快资金支付进度。

　　2. 项目实施质量有待提高，跟踪问效有待加强。重项目申报、轻项目储备，重口头汇报、轻督促检查，重前期工作、轻后期跟踪问效、总结宣传等。

　　3. 个别责任主体部门对预算执行的意识不够强，不能主动跟上预算执行进度，对项目支出的绩效目标不够明确，在绩效指标设定、项目绩效目标管理方面缺乏主动性。由于预算绩效管理的专业性、复杂性等特性，业务水平还不能满足绩效管理工作要求，专业素质有待提高；规范高效的预算绩效管理模式还处于起步阶段，预算绩效管理基础工作有待进一步加强。

　　四、下一步工作措施

　　1.加强学习指导，提高业务水平，精心组织，严格把关，确保项目申报工作的规范性、真实性和严肃性。

　　2.加强管理，完善制度，确保项目顺利实施。完善项目管理制度，规范项目申报、实施、管理、督查、验收程序，制定完善各类项目管理、经费使用、绩效考评、检查验收等制度和办法，加强对项目整个运行过程的监督管理，提高项目实施水平。

　　3.督促检查，跟踪问效，努力提高项目资金使用效益。认真做好项目督促检查工作，既查看项目资金的使用情况，又查看项目实施的实际效果，发现问题及时帮助改进，取得经验及时总结宣传，不断提高专项资金使用效益，让项目给广大群众得到更多的实惠。同时应强化项目的痕迹管理，为每个项目建立完整的档案资料库，便于对项目的管理监督和追踪问效。

　　4.做好项目储备，对项目进行分类指导，提高项目实施效率。紧紧围绕党委、政府的中心工作，做好项目的引导、培育、储备工作，加强对项目管理人员的业务培训指导，提高项目质量。

　　                          红河州商务局

　　  二〇二〇年一月二十三日