为加强红河州部门财政资金管理，提高财政资金使用效益，根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）文件以及州级预算绩效管理考核工作的相关要求，红河州科学技术协会成立绩效自评工作小组，于2019年12月至2020年1月对2019年度红河州科学技术协会部门整体支出进行绩效自评，形成绩效自评报告，现将有关情况报告如下： 

　　一、部门基本情况 

　　（一）部门基本情况及主要职责 

　　1. 部门基本情况 

　　红河州科学技术协会为财政全额拨款的参公事业单位，行政人员编制12名，工勤人员3名，下属事业单位3名，实有人数21名。 

　　州科协内设四个部室和一个工作队，分别是：办公室、学会部、组宣部、普及部和红河州少数民族科普工作队。 

　　2. 部门主要职责 

　　（1）密切联系科学技术工作者，宣传党的路线方针政策，反映科学技术工作者的建议、意见和诉求，维护科学技术工作者的合法权益，建设科技工作者之家。 

　　（2）开展学术交流，活跃学术思想，倡导学术民主，优化学术环境，促进学科发展，推进国家创新体系建设。 

　　（3）组织科学技术工作者开展科技创新，参与科学论证和咨询服务，加快科学技术成果转化应用，助力创新发展，为增强企业自主创新能力作贡献。 

　　（4）弘扬科学精神，普及科学知识，推广先进技术，传播科学思想和科学方法，捍卫科学尊严，提高全民科学素质。 

　　（5）健全科学共同体的自律功能，建立和完善科学研究诚信监督机制，促进科学道德建设和学风建设，宣传优秀科学技术工作者，培育科学文化，践行社会主义核心价值观。 

　　（6）组织科学技术工作者参与政府科技战略、规划、布局、政策、法律法规的咨询制定和政府事务的政治协商、科学决策、民主监督工作。 

　　（7）组织所属学会有序承接科技评估、工程技术领域职业资格认定、技术标准研制、科技奖励推荐等政府委托工作或转移职能。 

　　（8）注重激发青少年科技兴趣，发现培养杰出青年科学家和创新团队，表彰奖励优秀科学技术工作者，举荐科学技术人才。 

　　（9）兴办符合中国科学技术协会宗旨的社会公益性事业。 

　　（10）完成州委、州政府和上级科协交办的其他任务。 

　　（二）部门年度主要目标及工作重点 

　　1. 着力推进红河州科协系统深化改革,优化州科协直属事业单位机构设置和人员编制配置。加强青少年、少数民族科普宣传教育和科普信息化工作建设。为提升我州全民科学素质搭建平台。 

　　2. 着力抓实脱贫攻坚工作。一是加大建档立卡户的扶贫力度，二是要加大科技扶贫力度，三是要加大种养殖业培训力度，四是要加大科普宣传活动，提高全民科学素质。 

　　3. 着力抓好《纲要》实施，深入边疆实施重点人群科学素质提升行动，培养未成年人良好的科学态度。 

　　4. 着力创新科协工作方式，改进科普方式，贴近基层抓好科普宣传，做到基层要什么，我们就重点科普什么。今明两年要建立“网上科协”平台和“科技工作之家”服务平台，依靠科普信息化建设打造“红河科普”品牌，充分发挥“科普红河”公众微信、官方微博等作用。 

　　5. 着力加强党的建设。一是结合“不忘初心、牢记使命”主题教育与强化“四个意识”坚定“四个自信”充分的结合起来。二是围绕提升基层党组织能力要严格党内政治生活，严格执行“三会一课”制度落实。三是强化监督执纪，坚决落实任期全覆盖要求，营造风清气正的良好政治生态。 

　　（三）部门整体收支情况 

　　1. 财务收支情况 

　　2019年年初结转和结余62.13万元，2019年度收入总计627.96万元（其中：财政拨款收入620.67万元,其他收入7.29万元） ，2019年度支出总计580.23万元，其中基本支出437.34万元，占总支出的75.37%；项目支出142.88万元，占总支出的24.63%。2019年年末结转和结余109.86万元。2019年收入、支出及结余情况详见下表1-1。 

　　   1-1 2019年收入、支出及结余情况       

　　单位：万元 

　　2. 资产分布情况 

　　红河州科学技术协会2019年末资产总计193.11万元。流动资产110.10万元，占资产总额57.01%；固定资产82.54万元，占资产总额42.74%；无形资产0.47万元，占资产总额0.25%。 

　　二、绩效自评工作情况 

　　   （一）绩效自评目的 

　　了解2019年度红河州科学技术协会部门整体支出情况、年度工作任务及项目完成情况、年度履职情况，以及所取得的效果。通过绩效自评掌握红河州科学技术协会基本支出、项目支出及资产运行的情况，以及实际履行职责的情况及取得的成效，并找出部门整体运行中存在的问题，以此完善制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证部门整体运行及资金使用管理的规范性、安全性和有效性，更具针对性地提高红河州科学技术协会的工作能力和效率，优化财政支出结构提供决策参考和依据。 

　　（二）绩效自评依据 

　　1.《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》 （财预〔2011〕285号）； 

　　2.《云南省财政厅关于进一步规范财政支出绩效评价工作管理的通知》(云财绩〔2013〕46号)； 

　　3.《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级财政支出绩效评价办法（试行）的通知》（红政办发〔2007〕233号文件）； 

　　4. 红河州财政局、红河州监察局印发的《关于加强财政支出绩效评价结果应用的意见》（红财绩〔2012〕5号）； 

　　5.《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级预算绩效管理实施办法的通知》（红政办发〔2015〕171号文件）； 

　　6.《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）； 

　　7.《行政单位会计制度》； 

　　8.资金下达文件及管理制度等。 

　　（三）绩效自评的原则、评价指标及方法 

　　绩效自评遵循的原则为科学规范、公正公开、绩效相关原则，本评价采用比较法、公众评议法以及问卷调查法等方法，定量与定性相结合方法。评价指标体系详见绩效自评评价指标体系。 

　　（四）绩效自评工作过程 

　　1. 2019年12月31日前了解情况、收集资料，研究制订评价方案和绩效评价指标体系，以及相关基础信息表。 

　　2. 2020年1月9日至1月13日，绩效评价工作小组进行实地检查，针对绩效评价的相关要求，认真收集、核实评价基础数据，进行绩效自评。 

　　3. 2020年1月13日至1月16日根据检查情况，撰写绩效自评报告。 

　　三、绩效目标的实现程度  

　　（一）投入情况 

　　1.目标设定情况分析 

　　红河州科学技术协会制定了2019年年度工作计划，在预算编制时制定了部门整体支出绩效目标及项目支出绩效目标，对相关工作进行了细化分解，与单位主要职责相符。 

　　2.预算配置情况分析 

　　2019年红河州科学技术协会年初预算支出数为533.19万元，其中:基本支出377.19万元，项目支出156万元。 

　　2019年经费收入共627.96万元，其中：基本支出454.23万元，项目经费173.73万元。 

　　① 在职人员控制情况 

　　截至2019年12月31日，红河州科学技术协会编制人数为行政人员12人，工勤人员3人，下属事业人员3人，实有在职人员21人，在职人员控制率为116%。超编人数主要是部队转业干部和领导干部调整所产生。 

　　②“三公经费”变动情况 

　　红河州科学技术协会2019年经批准的“三公经费”预算数为18万元，2018年经批准的预算数为18万元，较上年相比无增减变动，“三公经费”预算变动率为0%，红河州科学技术协会积极响应厉行节约成果逐步显现，其中，因公出国（境）、车辆购置及运行费、公务接待费预算变动率分别为： 0%、0%、0%（详见1-2“三公经费”变动情况表）。2019年“三公经费”实际支出数6.82万元。 

　　1-2“三公经费”变动情况表 

　　单位：万元 

　　③重点项目支出安排情况 

　　2019年红河州科学技术协会项目支出156万元，主要包括：科普专项经费、农函大专项经费、农技协专项经费、边疆科普宣传员补助经费等项目。 

　　（二）过程管理情况 

　　1.预算执行情况 

　　①2019年预算支出下达数627.96万元，预算完成数580.22万元，预算支出完成率为92.40%。其中：基本支出预算下达数446.94万元，预算完成数437.34万元，预算支出完成率为97.85%；项目支出预算下达数181.02万元，预算完成数142.88万元，预算支出完成率为78.93%。 

　　②2019年年初预算支出数533.19万元，预算支出下达数627.96万元，预算调整数94.77万元，预算调整率17.77%。预算调整较大的原因：本年调整增加省级补助科普大篷车运行补助、农函大教育培训、流动科技馆巡展、公民科学素质建设、农函大办学补助经费等57.02万元；调整增加在职人员奖励性绩效工资、驻村人员生活补助等支出。 

　　2019年末累计结转结余总额为109.86万元（详见1-3资金收入、支出及结转情况表），2019年结转结余率17.49%，结转结余变动率为76.83%。主要原因: 主要是本年财政下达项目资金的时间较晚，导致年末结转结余较上年大幅增加。 　　  

　　1-3资金收入、支出及结转情况表     单位：万元 

　　③三公经费控制情况 

　　红河州科学技术协会2019年三公经费预算支出安排18万元，实际支出6.82万元，三公经费控制率为37.89%，三公经费得到有效控制。详见1-4三公经费控制情况表。 

　　1-4   三公经费控制情况表 

　　单位：万元 

　　具体支出情况：公务接待费实际支出5.79万元，控制率57.90%，公务接待费严格执行中央八项规定及厉行节约等相关规定和要求，严格控制接待次数和参与接待人员；公务车辆购置及运行费用实际支出1.03万元，控制率34.33%；本年度未发生因公出国费用。 

　　2.预算管理情况 

　　（1）管理制度健全性方面 

　　红河州科学技术协会为进一步加强财务管理，规范公务支付业务，减少现金支付结算，提高支付透明度，强化资金安全，制定了《红河州科学技术协会财务管理制度》、《红河州科学技术协会内部控制管理规定》、《红河州科学技术协会合同管理制度》，《红河州科协财务报账制度》规定了会计人员岗位职责、账务处理程序、会计内部牵制、财务收支审批等内容。 

　　（2）资金使用合规性方面 

　　红河州科学技术协会资金支付已按照内部审批权限设置执行了相关单据的审核、审批。 

　　（3）预决算信息公开性 

　　红河州科学技术协会2019年在红河州人民政府网站公开了《红河州科学技术协会2019年部门预算》，《红河州科学技术协会2019年度部门决算》正在编制过程中，尚未批复。 

　　（4）会计基础信息完善性方面 

　　红河州科学技术协会的会计基础数据信息和会计信息资料完整。 

　　（5）年度绩效管理方面 

　　制定《红河州科学技术协会预算绩效管理制度及操作细则》，为绩效管理提供了制度保障及操作指引；在预算编制时设定了绩效目标，对年度目标任务进行了分解，绩效指标明确。              

　　3.资产管理情况 

　　（1）制度建设及执行情况。 

　　红河州科学技术协会结合单位实际情况制定了《红河州科学技术协会财务管理办法》，对固定资产等资产管理作了明确规定，资产管理相关制度、规定基本得到了执行。 

　　（2）资产管理安全性情况。 

　　红河州科学技术协会年末资产总计193.11万元，其中： 

　　①流动资产中，财政应返还额度年初60.73万元，年末108.48万元，比年初增加47.75万元，银行存款年初2.25万元，年末1.63万元，比年初减少0.62万元。影响流动资产变动的因素：本年支付上年应付未付公益性岗位人员社会保险及补贴，银行存款较上年减少；本年财政下达项目资金的时间较晚，年末未全部支出，故财政应返还额度较上年大幅增加，流动资产较上年增加。 

　　②固定资产年初净值96.46万元，年末净值82.54万元，减少13.92万元。影响固定资产变动的因素：本年计提固定资产折旧13.92万元。 

　　③无形资产2019年年初净值为0.62万元，年末净值为0.47万元，减少主要原因为2019年度摊销无形资产0.15万元。 

　　（三）产出情况（履职履责情况） 

　　1.年度重点工作完成情况。 

　　①科普工作方面。一是认真组织开展“科技文化卫生”三下乡、科技活动周、反邪教宣传、双语科普及科普大篷车等积极开展大型科普宣传教育活动。发放食品安全科普挂图6000张、趣味科普读本6000册，《奥秘》等图书资料3000册。农业科技宣传资料10000余份，受众人数300000余人。二是加强农村实用技术培训，积极开展农函大招培训和短期实用技术培训工作，农函大招生培训11000名，完成短期科技培训71530人次。三是组织好科普项目的实施，积极组织开展全国科普示范县、科普示范社区、科普示范学校创建等活动，组织实施基层科普行动计划和省级科普项目，共争取上级科普项目资金687万元。四是做好青少年科普教育，认真组织中小学生积极参加第34届青少年科技创新大赛、机器人竞赛等各类赛事，切实做好“中国流动科技馆”第三轮巡展工作，四个巡展站点展出时间均在45天以上，受众人数共计43280人次。五是在个旧市开展正确认知土地重金属污染问题科普宣讲活动及食品安全宣传周科普宣传活动。 

　　②《纲要》实施工作方面。按照《红河州“十三五”公民科学素质建设目标责任书》，全力推进纲要工作，努力实现“到2020年公民具备科学素质的比例超过8.4%”的奋斗目标。完善科普设施，壮大科普队伍，全州配有14辆科普大篷车，组建10个县市少数民族科普工作队，建成科普活动站976个、科普宣传栏1530块，配备1304名专职或兼职科普宣传员，成立农技协370个，组建红河州青少年科学体验馆和奇石根艺科普馆。坚持文化与科技结合，组建“红河州科普文化艺术团”、乡村科普文艺队，实施“互联网+科普”行动，开通科普微信公众号和官方微博，开展科普中国落地e站建设，全州共落地50余个科普e站。 

　　③学会工作方面。加强学会（协会）和企业科协建设，现有州级学会（协会）33个，企业科协32个，13县市成立了反邪教协会。加强科技工作者之家建设，及时反映科技工作者的意见、呼声和要求，维护科技工作者的合法权益，建立科技专家人才库；向州委州政府举荐优秀科技创新人才和创新团队；组织“全国科技工作者日”活动，慰问科技工作者；建立科技专家服务站14个。 

　　④脱贫攻坚工作方面。州科协紧紧围绕“两不愁三保障”开展脱贫攻坚工作。一是完成了州科协挂包100户扶贫户扎实开展了对象家底、致贫原因、帮扶措施、投入产出、帮扶责任、脱贫时序等“六清”工作，实施了“一户一策”户户清行动。二是围绕“两不愁三保障”完成了C、D级危房的清零，控掇保学等行动。三是搭键科技培训平台，助推产业模式扶贫，依托农函大办学点，对扶贫村建档立卡户组织开展种养殖业技术培训，红河州科协、红河州农函大在元阳举办“稻鱼鸭”种养殖培训。在阿扎河乡和扶贫村组织开展了“百名专家科技下乡活动”主要以蔬菜种植、养猪、养竹鼠等实用技术进行培训。四是开展爱心捐赠活动，州科协和福建“马星公益”等爱心人士一行9人到州科协定点扶贫村洛孟村委会开展爱心捐赠活动。州科协全体干部职工及同行的中国狮子联会云南代表处奔牛服务队一行为贫困家庭捐赠冬衣500多件，其他衣物1500多件，洗护用品400套，慰问金20000.00元，受到了挂钩贫困户的欢迎和好评。 

　　2.其他工作完成情况 

　　① 深化科协机关内设部室及事业单位机构改革，提升基层科协组织力做好“4+1”试点工作。 

　　② 积极做好科技人才举荐工作；以农函大为载体，积极开展一年制农村实用技术培训，培养农村乡土人才。 

　　③ 组织开展“百名专家科技下乡活动”和“全国科技工作者日”活动。 

　　④ 积极参加省科协组织的科协系统干部素质提升学习培训。 

　　⑤ 组织青少年学生参加科技创新大赛活动，培养青少年科技创新人才。 

　　⑥ 认真组织科技人才参与全州公民科学素质建设工作。 

　　（四）效果情况（履职效益情况） 

　　按照州委和州政府的工作思路和对科协工作的要求，认真履行“四个服务”职能职责，坚定政治方向，切实加强党的建设和作风建设，持续推进科协系统改革，突出脱贫攻坚和科学普及工作重点。一是抓实思想政治建设，坚定政治方向，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，扎实有序开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，加强对意识形态工作的领导，认真履行全面从严治党及党风廉政建设主体责任职责；二是深化科协系统改革，落实改革目标任务，扩大州科协代表大会代表中一线人员的比例，深化科协机关及事业单位机构改革，抓好基层科协组织“4+1”试点工作；三是突出科普工作，推动《纲要》实施，积极开展科普宣传活动，红河州科协荣获“2019年全国科普日优秀活动单位”和“2019年全民科学素质网络竞赛优秀组织单位”，争取上级科普项目资金687万元，荣获“第十九届中国青少年机器人大赛”高中组二等奖、初中组三等奖，“第34届全国创新大赛”一等奖1项、二等奖3项、三等奖2项；四是发挥自身优势，全力做好脱贫攻坚工作，全州科协系统按照“精准脱贫、科技助力、聚力到户、增收增智”的原则，深入到挂钩扶贫村、建档立卡贫困户，围绕“两不愁三保障”和产业发展，扎实开展科技培训、农技服务、科普宣传等工作，保障扶贫专项资金的投入，每年都安排不少于30万元的专项扶贫资金。 

　　（五）履职效应的社会公众或服务对象满意度 

　　通过向服务对象，社会群众发放调查问卷，最终计算的部门工作满意度为100%。 

　　（六）项目情况分析 

　　1.2019年州财政共安排下达红河州科学技术协会各类专项共7项， 2019年项目资金收入218.15万元(包含年初结转和结余)项目支出142.88万元，具体资金来源、资金支出及结转情况，详见上表1-3资金收入、支出及结转情况。 

　　2.红河州科学技术协会在实施项目管理过程中，参照《红河州科学技术协会财务管理制度》、《红河州科学技术协会内部控制管理规定》、《红河州科学技术协会合同管理制度》对项目进行管理。 

　　 3.重点项目抽查情况分析 

　　评价组在全面掌握红河州科学技术协会2019年资金运行的基础上，对重点项目进行了抽查,具体抽查项目为科普专项经费、农技协、农函大专项经费，项目资金总额124万元，主要用于组织开展“科技文化卫生”三下乡、科技活动周、反邪教宣传、双语科普及科普大篷车等大型科普宣传教育活动；加强农村实用技术培训，积极开展农函大招培训和短期实用技术培训工作；组织开展全国科普示范县、科普示范社区、科普示范学校创建等活动，组织实施基层科普行动计划和省级科普项目；做好青少年科普教育，认真组织中小学生积极参加第34届青少年科技创新大赛、机器人竞赛等各类赛事，做好“中国流动科技馆”第三轮巡展工作；完善科普设施，壮大科普队伍，全州配有14辆科普大篷车，组建10个县市少数民族科普工作队，建成科普活动站976个、科普宣传栏1530块，配备1304名专职或兼职科普宣传员，成立农技协370个，组建红河州青少年科学体验馆和奇石根艺科普馆。具体项目资金收支结余情况详见表1-3资金收入、支出及结转情况表。具体实施情况详见重点项目绩效自评报告。 

　　四、评价结果 

　　根据相关台账资料，结合绩效自评指标体系，分别从预算编制的科学性、预算管理的有效性以及部门履职效果、履职效益方面，对照绩效评价评分标准，对红河州科学技术协会部门整体支出的各项指标进行评价打分，自评得分为95.91 分，评价等级为“优秀”。 

　　五、绩效评价结果应用建议 

　　将绩效自评价结果作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化预算支出的方向和结构，合理配置资源。加强资金使用的监管和跟踪，完善内部控制制度，明确责任，提高财政资金使用效益和部门工作效率。 

　　六、存在的问题

　　1. 绩效管理体系需要逐渐健全。首先，需要进一步建立预算绩效管理制度，为我单位预算绩效管理工作提供强有力的制度保障；其次，需要进一步建立健全绩效评价指标体系，对个性化指标进行不断优化调整。 

　　2. 绩效目标设置有待提高。在今后的预算编制工作中，绩效目标的设置需更加科学化、精细化。 

　　3. 绩效管理工作重心需进一步优化调整。在以往的绩效管理工作中，更加注重绩效结果的评价，在今后的绩效管理工作中，在开展好绩效结果评价的同时，应当加强绩效过程（运行监控）管理，以便及时发现问题，及时进行整改。 

　　4. 预算绩效档案管理工作有待加强。目前，单位预算绩效档案存在分散化，零星化等特点，在今后的工作中，应加强预算绩效档案的收集、整理、保管工作，保证预算绩效档案的安全、完整。 

　　5. 资产管理有待进一步提高。有效执行资产管理制度，加强固定资产清查盘点，保证账实相符。 

　　七、下一步工作措施及建议

　　进一步完善预算管理绩效机制、加强对干部职工预算绩效管理知识的培训，树立预算绩效管理意识，针对预算绩效管理过程中存在的问题改进预算绩效管理工作。 

　　红河州科学技术会 

　　二〇二〇年一月十八日