一、单位基本情况

　　红河州航务管理处（州地方海事局）是红河州交通运输局的下属单位，受州交通运输局委托代表政府对全州水上交通运输行业行使行政管理职能的事业单位。其具体业务是按照《中华人民共和国国内水路运输管理条例》《中华人民共和国航道管理条例》《中华人民共和国船舶登记条例》《中华人民共和国船员条例》及相关法规规章授权实施水上交通运输行业管理，依法开展行政执法工作，查处违法违章经营，规范水上交通运输市场秩序，为保障和促进全州水上交通运输市场健康发展提供管理和服务。

　　（一）单位职责

　　单位业务上接受上级海事、航务管理部门指导，职责管辖范围是州内通航水域。其主要职能职责是：

　　（1）负责贯彻执行国家和上级有关水上交通工作的方针、政策、法律、法规和规章制度。

　　（2）编报管辖范围内及涉外的水运行业发展规划、计划、经批准后组织实施；对市县实施的项目进行监督、检查和指导。

　　（3）负责管辖范围内跨县市航道及其他港航基础设施的管理、养护和建设；对管辖范围内的港航基础设施、货运码头实施监督、检查和指导。

　　（4）负责管辖范围内的水路运政管理工作。加强运力的宏观调控，办理管辖范围内的经营，跨县市运输水运企业、船舶(客船小于20客位)的审批工作；负责运输质量的管理和运输质量事故的调查处理；培育水运市场；对各县市水路运政工作进行指导。

　　（5）负责管辖范围内的水运统计、水运科研工作、水运人才的培训和先进经验的交流、推广工作。

　　（6）按规定负责管辖范围内各项水运规费的征收、上缴、管理、使用。

　　（7）完成上级交办的其他工作任务。

　　（二）单位内部组织机构、人员情况及车辆情况

　　1．单位内部组织机构。

　　红河州航务管理处(州地方海事局)为州交通运输局下属相当于正科级的全额拨款事业单位，经州机构编制委员会同意，州地方海事局与州航务管理处合署办公，实行两块牌子、一个机构管理体制，以管理岗位为主承担社会服务职责。

　　2．人员情况。

　　红河州编委核定红河州航务管理处（州地方海事局）事业人员编制6名，现有在职人员6人。单位配局长（正科）1名、副局长（副科）1名。

　　3．车辆编制和实有情况。

　　核定海事执勤执法车辆编制1辆，实有车辆1辆。

　　（三）总体绩效目标

　　1．坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大精神，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”、做到“两个维护”。

　　2．负责中华人民共和国内河船舶船员适任证书核发、换发、补办、转籍。

　　3．负责水路运输许可证核发、年检。

　　4．负责中华人民共和国内河船舶（小船）检验证书核发、换发、补办、转籍。

　　5．负责红河州辖区内通航航道、界河航道管养。

　　6．负责水上交通运输安全生产监督管理。

　　7．负责船舶和港口码头污染防治工作。

　　（四）部门整体收支收况

　　1．收入支出预算安排情况

　　2019年年初预算收入80.28万元，其中：基本支出66.28万元、项目支出14万元；预算调整后收入103.24万元，其中：基本支出88.77万元、项目支出19.93万元。

　　2．收入支出情况。

　　本年收入103.24万元，其中：基本支出88.77万元、项目支出19.93万元；年初结转和结余14.72万元，本年支出108.70万元，其中：基本支出88.77万元、项目支出19.93万元；年末结转和结余9.26万元。

　　（五）部门预算管理制度建设情况

　　为认真贯彻落实《中华人民共和国预算法》《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理意见》，全面加强单位预算绩效管理工作，建立科学有效的预算绩效管理体系，健全科学规范的管理制度，健全科学规范的管理制度，完善绩效目标、绩效监控、绩效评价、结果应用等管理流程，健全共性的绩效指标框架和分行业领域的绩效指标体系，推动预算绩效管理标准科学、程序规范、方法合理、结果可信。根据《红河州交通运输局关于印发< 红河州交通运输系统绩效管理实施方案>的通知》（红交发〔2015〕1040号）、《红河州交通运输局关于印发< 红河州交通运输局预算绩效管理工作规程（试行）的通知》（红交发〔2015〕1041号）、《红河州交通运输局关于印发<红河州交通运输局预算绩效管理指标体系（试行）>的通知》（红交发〔2016〕1055号）要求，结合单位工作职责，在单位《财务管理制度》《国有资产管理制度》等制度基础上分别制定《红河州航务管理处关于制定< 绩效管理实施方案>的通知》（红航〔2015〕33号）、《红河州航务管理处关于制定< 预算绩效管理指标体系（试行）>的通知》（红航〔2016〕3号）。

　　通过制度的建立和完善，建立有效的单位预算绩效管理体系，合理配置资源，优化支出结构，提高财政资金使用效益。实现预算和绩效管理一体化，提高财政资源配置效率和使用效益，有效利用单位财政预算资金，提高工作效率。

　　二、绩效自评工作情况

　　（一）绩效自评目的

　　通过对2019年整体支出预算进行绩效自评，将绩效管理贯穿预算编制、预算执行等各个环节，及时总结经验，改进管理措施，提高我单位财政支出责任和效率意识，不断加强预算绩效管理水平，进一步提升财政资金使用效益和单位的履职能力。

　　（二）自评组织过程

　　我单位在红河州交通运输局的组织、领导下着手开展绩效自评工作。收集数据，开展我单位整体支出绩效自评和项目支出绩效自评。

　　三、评价情况分析及综合评价结论

　　为保障和促进红河州水上交通运输市场健康有序发展，进一步加强水路运输行政执法工作，依法查处违法违章经营、非法船舶渡运违法等行为，规范水路运输市场秩序，我单位建立长效机制，同水路运输日常监督工作紧密结合起来，继续保持高压严管态势，抓落实，重实效。截至2019年年底，重点开展了以下几个方面工作：

　　1．完成2019年度一、二、三、四季度安全督查检查及安全隐患排查，共出动海事执法人员35人次、车辆11辆次、巡逻艇3艘次。

　　２．协助各级政府签订四级安全责任承包书，全州各县市共签订1256份，签订率100%

　　３．为推进船舶隐患治理和风险防控，根据《云南省地方海事局关于开展船舶救生设备专项检查活动的通知》（云海船〔2019〕109号）要求，开展船舶救生设备专项检查。单位将此次船舶救生设备专项检查活动贯穿在船舶年度检验中。经检查，船舶救生设备总体配备情况良好，基本能够按照规定配足救生设备。2019年度共检验203艘，经检验船舶适航，检验发证203艘，船检系统发证135艘。

　　４．为规范红河州机动船舶驾驶资格，结合船员培训实际需求，云南交通运输职业学院（云南交通技术学院）请示州地方海事局批准后，在建水县举办了两期内河机动船舶培训班，第一期36名人员经培训取得船舶适任证书，第二期40名人员经培训合格。2019年度共换发、签发内河船员适任证书147本。

　　５．为做好南沙、马堵山、那兰的漂浮物打捞，确保船舶航行安全，2019年度完成养护里程内河航道约200公里，界河自然航道约100公里。

　　６．落实《红河州交通运输局关于印发交通运输行业安全工程三年行动计划实施方案的通知》涉及水上交通领域安全工程，做好计划推进情况的督查工作，督促涉及县市按照年度目标完成任务。2019年度购买800件救生衣，发放到各县市地方海事处及各水运企业作为应急救援物资储备。

　　７．做好全州水路运输行业安全督查检查。

　　８．指导各水运企业制定切实可行的应急预案，开展应急演练，提升企业自救能力；储备应急物资(救生衣)；进一步抓好水路安全联防和水上搜救工作。

　　9．指导各水运企业提高消防安全自我管理水平、确保消防安全。

　　10．根据红河长组发〔2019〕2号文件，分别在7月、9月、10月对联系的河流弥勒市甸溪河进行3次巡河。巡河后将情况及时报送州河长办。

　　11．2019年度按规定许可弥勒市2家水路运输企业。年度运输量12.5万人次，周转量418.5万人/公里。

　　13．将扫黑除恶工作贯穿于日常安全生产督查中，做到底数清、情况明。针对目前存在的“三无”船舶长期非法运输问题进行研判，按照有黑扫黑、无黑除恶、无恶治乱、无乱固基的原则，认真开展扫黑除恶专项行动。

　　14．为深入贯彻落实《党中央、国务院和省州关于集中开展安全生产领域“打非治违”专项行动的通知》要求在全州开展“打非治违”专项行动工作。

　　15．根据“水十条”和交通运输部《船舶与港口污染防治专项行动实施方案( 2015—2020年)》及红河州人民政府关于全州水污染防治工作要求，配合州人民政府制定印发红河州港口和船舶污染物接收、转运及处置设施建设方案。

　　2019年根据我单位绩效完成情况，自评结果为“优秀”。

　　四、绩效评价结果应用

　　绩效评价结果应用，既是开展绩效评价工作的基本前提，又是加强财政支出管理、增强资金绩效理念、合理配置公共资源、优化财政支出结构、强化资金管理水平、提高资金使用效益的重要手段。我单位的预算项目资金绩效自评结果，将作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化我单位后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理，完善项目管理办法，切实提高项目管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率。按照要求改进工作，加强资金使用的监管和跟踪，完善内部控制制度，明确责任，重视财政资金使用的绩效评价，用有限的资金履行好红河州航务管理处工作职责，确实为水运工作贡献力量。

　　五、主要经验及做法、存在的问题及建议

　　（一）主要经验及做法

　　2019年我单位科学有效地使用项目资金取得了较好的经济、社会效益。通过开展安全生产监督检查、扫黑除恶专项斗争、打非治违、水污染治理等水路运输监管工作，推进依法治理，打击水路运输安全生产违法违规行为，不断提升水路运输服务质量和管理水平，切实加强水路运输安全监管和船舶、港口污染治理，确保全州水路运输安全生产形势的稳定，努力创建综合交通、平安交通、智慧交通、绿色交通。

　　（二）存在的问题

　　1．“打非治违”是一项长期持续的中心工作，成效需要长时间的累积才能显著。

　　2．安全生产监督检查及安全隐患排查、打非治违、“扫黑除恶”等专项行动的持续深入开展所产生的超出基本支出保障范围的差旅费、车辆运行维护费无法保障。

　　3. 全州航运基础设施落后；库区运营船舶目前均为汽油柴油船舶，船舶使用电、天然气等新能源或清洁能源难度大、资金缺口大。

　　（三）措施及建议

　　１．措施：一是建立“打非治违”长效机制，同日常监督执法工作紧密结合起来，继续保持高压严管态势，抓落实，重实效。二是结合辖区工作实际，始终树牢“绿水青山就是金山银山”“良好生态环境是最普惠民生福祉”“山水林田湖草是生命共同体”的理念，认真做好航运污染防治工作。

　　２．建议：增加项目资金的拨付及适当增加项目资金的使用范围。

　　红河州航务管理处

　　2020年3月18日