根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）要求，我办对2019年部门整体支出绩效工作开展自查自评，现将情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职责情况

　　根据《中共红河州委办公室 红河州人民政府办公室关于印发红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室职能配置内设机构和人员编制规定的通知》（红室字〔2019〕18号）的规定，红河州人民政府办公室的主要职责是：（1）承办省政府文件、指示在我州贯彻落实的行文工作和州政府向省政府报告、请示的拟稿、审核、上报工作，以及省委、省政府及其部门转由州政府办理的事项。（2）负责州政府会议的准备工作，协助州政府领导组织实施会议决定事项。（3）协助州政府领导组织起草或审核以州政府、州政府办公室名义发布的公文。（4）研究县市政府和州级各部门请示州政府的事项，提出办理意见，报州政府领导审批。（5）根据州政府领导指示，对州级各部门间出现的争议问题进行协调并提出处理意见，报州政府领导决定。（6）负责起草或参与起草州委、州政府重要文件和重要会议文稿；负责起草或参与起草州政府领导的重要讲话和其他文稿。（7）围绕州委、州政府的中心工作和州政府领导的指示，对全州经济社会发展重点、热点、难点问题开展调查研究，及时反映情况，提出建议。对重大决策的实施情况进行跟踪调研；负责州政府现场办公会等重大会议的前期调研、准备工作。（8）督促检查各县市政府和州级各部门对州政府决定事项及州政府领导指示的贯彻落实情况，及时向州政府领导报告。指导州、县市政府系统政务督查工作。州政府办公室对外开展工作时，可以使用州政府督查室的名义和印章。（9）组织协调、督促指导政府系统人大代表建议和政协提案的办理工作，承办交由州政府和州政府办公室办理的人大代表建议和政协提案。（10）负责全州政务公开、政府信息工作，负责《红河州人民政府公报》的编撰、发行工作。（11）负责州政府规范性文件的合法性审核工作；负责对各县市政府、州级各部门规范性文件的监督管理工作；负责组织清理和汇编规章及规范性文件；负责州政府法律顾问工作。（12）负责州政府办公室值班工作，及时向州政府及办公室领导、省政府办公厅总值班室报告重要情况，传达和督促落实州政府及州政府办公室领导、省政府办公厅总值班室的指示。（13）承办州政府和州政府领导交办的其他事项。（14）负责驻昆明办事处（驻北京联络处）等驻外办事机构的管理工作。

　　2.部门机构设置情况及人员情况

　　州政府办公室机关行政编制81名。设州人民政府秘书长1名，办公室主任1名（正处级，由副秘书长兼任），办公室副主任3名；机关党委专职副书记1名（副处级），副处级督查专员1名；州政府督查室主任由副秘书长兼任，副秘书长的配备由州委研究决定。正科级领导职数25名（含机关党委办公室主任1名、老干部管理科科长1名、纪委书记1名、工会主席1名），副科级领导职数14名。

　　（二）部门绩效目标设立情况

　　1.概述项目绩效目标完成情况。

　　州政府办公室是州政府的运转中枢，是服务发展、服务决策、服务落实的机构，对全州地区生产总值增长8.5%以上，地方一般公共预算收入增长3.5%左右，固定资产投资确保增长5%左右，社会消费品零售总额增长10%左右，外贸进出口总额增长18%以上，城镇新增就业4.3万人，城镇登记失业率控制在4.2%以内，农村贫困人口全部脱贫、贫困县全部摘帽，城镇和农村常住居民人均可支配收入分别增长8%左右、9%左右，单位GDP能耗完成省级下达目标任务。

　　2.概述本单位整体支出绩效目标实现情况。

　　办公室各项事业健康稳定发展。

　　（三）部门整体收支情况

　　1.部门预算批复情况。2019年部门预算总收入2785.87万元，其中，本年收入2785.87万元。本年收入中，一般公共预算财政拨款2785.87万元；2019年预算总支出2785.87万元。财政拨款安排支出2785.87万元，其中，基本支出2447.87万元，项目支出338万元。

　　2.年度收入支出情况。2019年部门决算收入5,040.44万元，其中，财政拨款收入5,040.44万元，占总收入的100%；其他收入0万元。2019年度部门决算支出4,142.7万元，其中，基本支出3133.44万元，占总支出的75.52%，项目支出1015.77万元，占总出的24.48%，

　　3.年末结余结转： 2019年末结转1186.66万元。

　　4.三公经费支出情况

　　（1）三公经费与上年对比。

　　（2）会议费支出情况：可进行上下年对比、预决算对比，人均支出情况分析。

　　（3）培训费支出情况：可进行上下年对比、预决算对比，人均支出情况分析。

　　（四）部门预算管理制度建立情况

　　为规范预算绩效管理，规范内控制度，我办制定出台了《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室财务管理制度》《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室预算绩效管理办法》《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室预算业务管理制度》《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室资产管理制度》《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室政府采购制度》《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室三重一大管理制度》《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室差旅费管理办法》《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室内部审计制度》以及资产管理岗位责任制、财务人员岗位责任制等多项制度，对资金的预算编报、预算执行、审批权限、资产管理、报销流程等作了细致规定。对部门预算的编制、审核、执行和管理、监督、评价等和项目资金的使用有明确的管理措施，执行项目立项、审批、资金使用等有严格的规定程序和手续，部门预算管理制度健全并有效执行。

　　二、绩效自评实施情况

　　（一）绩效评价的目的

　　我办通过绩效目标的设置情况、资金使用情况，项目实施管理情况、项目绩效表现情况自我评价，了解资金使用是否达到预期目标、资金管理是否规范、资金使用否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在的问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。遵循“目标引领，科学规范、客观公正、结果导向”的原则，强化支出责任，进一步提高财政资金使用效益。

　　（二）绩效自评组织过程

　　1.前期准备：一是成立由办公室主任为组长的预算绩效管理评价工作领导小组，负责预算绩效评价工作的领导管理工作，领导小组下设办公室，由后勤财务部门负责财政支出绩效自评工作的具体组织、协调工作。二是开展预算绩效管理业务培训，宣传预算绩效管理工作的重要性。三是建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，根据确定的部门整体支出绩效目标和项目支出绩效目标，对绩效目标的完成进行跟踪和绩效自评。

　　2.组织实施：在部门整体支出绩效评价指标体系框架的基础上，结合年初预算批复的部门整体支出绩效指标，部门职责以及项目特点，补充设计个性指标，确定部门整体支出和项目的绩效自评指标体系、绩效考评实施方案，并开展相关绩效自评工作，得出绩效自评结论，形成部门整体支出绩效自评报告。

　　三、绩效评价情况分析综合评价结论

　　（一）评价情况分析（绩效目标完成情况）

　　2019年，红河州政府办公室在州委、州政府的坚强领导下，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕“四个更大贡献”要求和“新型工业强州、乡村振兴富州、绿色生态靓州、沿边开放活州”发展思路，深入落实州委“13611”工作思路，坚持服务改革发展大局，持续深化“放管服”改革，加强“三服务”即服务决策、服务落实、服务发展。做好各项办事、办会、办文事务，联络左右、沟通上下，发挥好州政府的中枢纽带作用，为红河州各项事业发展作出积极贡献。

　　（二）综合评价结论

　　根据红河州财政局印发的《2019年度红河州预算绩效管理考核办法》要求，我办对年初设定的绩效目标完成情况进行了自检自查。绩效目标立项合理、指标明确，项目资金全部到位。对经费的管理和使用合理规范，相关管理制度健全，项目质量有保障、项目效益明显，项目实施达到了预期效果，各项工作均已完成，2019年度整体支出绩效自评综合得分100分，评价结果为优。

　　四、存在的问题和整改情况

　　1.编制部门预算的不确定因素较多，绩效指标设置难以全面涵盖。由于预算编制绩效目标时间(上年底)与每年工作重点、改革任务变化大、安排时间(当年初)有偏差，绩效目标设置出现漏项、过时项，不能反映当年绩效目标任务。今后，在项目实施过程中，需不断改进和细化绩效目标内容及指标体系，根据工作重心作出相应调整，切实推动绩效目标任务顺利完成。

　　2.编制的绩效目标不具体，绩效目标未完全细化分解为具体工作任务，部分绩效指标不清晰、可衡量性差。今后，需增强工作可预见性，编制绩效目标时，将全年工作任务细化分解为具体的绩效目标，并尽量采取定量的方式制定清晰、可衡量的绩效指标，提升部门预算编制的前瞻性。

　　五、绩效自评结果应用

　　(一)及时公开。绩效自评工作完成后，根据信息公开的相关定，在红河州人民政府网站及时公开，接受群众监督。

　　(二)落实整改。针对绩效评价报告中指出的问题，及时制定整改方案，完善管理制度，落实好整改措施。

　　(三)加强问责。对绩效管理中出现的违纪、违规的责任人进行责任追究，并与审计、纪检监察相结合，完善绩效管理问责机制。

　　六、主要经验及做法

　　(一)提高认识，加强组织领导。预算绩效管理是提高行政效能和资金管理水平的重要举措。我办高度重视部门预算绩效管理工作,成立了以主要负责人任组长，各科（处）室分管领导担任副组长，相关业务科室负责人为成员的预算绩效评价领导小组，安排部署绩效评价工作，落实具体工作措施，统筹安排好各个环节的工作，加强财务和业务部门之间的参与协助力度，加强与项目单位的沟通配合、业务培训和指导，按要求完成本部门绩效评工作。

　　(二)强化绩效管理，目标完成到位。我办的各项绩效目标实施范围广，覆盖面大。做到年初有计划，年中有措施，年末有总结，形成了一套完整的工作体系和项目管理制度，确保各项目顺利、规范、有序地完成各项绩效目标，取得更大、更多的社会效益。

　　(三)强化制度建设，规范管理。结合预算、绩效、资金管理的新要求，先后制定财务管理制度、预算业务制度、项目管理办法、预算绩效管理办法和政府采购等多项制度，形成包含财务、项目、决策等内容的内控管理制度体系，并且严格执行相关规章制度，项目集体决策，项目资金使用程序和手续规范，确保项目经费执行到位，规范使用、安全运行，提高资金使用效率。

　　七、其他需要说明事项

　　无

　　红河州人民政府办公室

　　2020年3月12日