为认真贯彻落实《中共云南省委、云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号），根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）要求，现将我单位2019年部门整体支出绩效工作自查自评情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　红河州发展和改革委员会是行政单位，至2019年12月部门在职在编实有人数93人，其中：财政全供养93人；在编实有车辆1辆。离退休人员32人，其中：离休1人，退休31人。

　　（二）主要职责

　　1.拟订并组织实施红河州国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划，统筹协调经济社会发展。

　　2.负责监测红河州宏观经济和社会发展态势。

　　3.负责汇总分析财政、金融等方面的情况。

　　4.承担指导推进和综合协调经济体制改革的责任。

　　5.承担规划重大建设项目和生产力布局的责任，拟定红河州固定资产投资总规模和投资结构的调控目标、政策及措施。

　　6.推进经济结构战略性调整。

　　7.负责协调落实主体功能区规划的实施和监测评估工作。

　　8.承担红河州重要商品总量平衡和宏观调控的责任，编制重要农产品、工业品和原材料进出口总量计划并监督执行。

　　9.承办红河州人民政府交办的其他事项。

　　二、部门绩效目标的设立情况

　　（一）年度工作任务

　　2019年，在州委、州政府坚强领导下，州发展改革委始终坚持稳中求进工作总基调，全力以赴稳增长、千方百计保目标，经济运行保持了总体发展态势。面对国内外风险挑战明显上升的复杂局面，我们以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻落实党中央和省、州党委、政府的决策部署，坚持稳中求进工作总基调，全力推进“6个大抓”落实落地，扎实做好“六稳”工作，统筹推进稳增长、促改革、调结构、惠民生、防风险、保稳定，为全州经济社会平稳健康发展作出了重要贡献。

　　（二）2019年工作要点

　　1.加强经济运行监测、预测和调度，确保全年各项目标的完成。

　　2.鉴于红河州仍属固定资产投资拉动型，近年又处于基础设施建设高峰区，要加快前期工作推进和服务力度，加大固定资产投资的督查力度，全力推动投资增长。

　　3.维护正常的价格秩序。认真执行国家的价格政策，加强价格违法案件的查处力度，做好价格调整的成本监审、价格监测、认证工作。

　　4.完成州委、州政府和上级业务部门交办的其他工作。

　　（三）部门整体收支情况

　　2019年我委预算总收入11639.32万元，其中，红河州发展和改革委员会11269.32万元，红河州搬迁安置办公室370万元，预算总支出11639.32万元。预算支出中：基本支出1615.32万元，项目支出10024万元（含州搬迁安置办24万元）。基本支出1615.32万元包含：工资福利支出1200.52万元，商品和服务支出287.66万元，对个人家庭补助支出127.14万元。项目支出10024万元包含：商品和服务支出10010万元，资本性支出14万元。

　　1.从预算执行情况看

　　截至2019年预算执行情况如下：预算收入11429.58元，完成预算收入11639.32万元的98.2%。预算支出10161.41万元，完成预算支出11639.32万元的87.3%。其中：基本支出预算收入1405.58万元，支出1385.58万元，收支分别完成预算收支1615.32万元的87.02%、85.78%。项目预算收入10024万元，支出8775.83万元，收支分别完成预算收支10024的100%、87.55%。基本支出和项目支出进度均接近预算的90%，预算执行情况良好。

　　（1）基本支出执行情况。完成预算收入1405.58万元，完成预算1615.32万元的87.02%，支出1385.58万元，完成预算支出1615.32万元的85.78%。基本支出1385.58万元中人员经费支出1214.56万元，完成预算1327.66万元的91.48%，公用经费（商品和服务支出）支出171.02万元，完成预算287.66万元的59.45%。

　　（2）项目支出执行情况。项目预算收入10024万元，完成预算收入10024万元的100%。支出8775.83万元，完成预算支出10024万元的87.55%，其中：红河州发展改革委本级项目支出预算10000万元，已经州财政局与我委联发的《关于下达2019年州级预算内项目前期经费的通知》（红财建发〔2019〕107号）下达到各相关部门，除我委自行使用的三项资金合计1230万元尚未组织支出以外，其余8770万元均已下达各有关部门使用。

　　2.从绩效目标完成情况看

　　至2019年10月，产出指标、效益指标、满意度指标均不同程度完成。时效指标中：年初预算安排资金11月30日支出进度≥95%，完成87.55%。数量指标中：争取上级项目资金增长≥10%，完成100%；质量指标中：项目前期费到位率≥90%，完成100%；效益指标由于提出绩效目标时，2019年项目前期费支持范围尚未确定，故未确定相关指标设置。服务对象满意度指标中：群众满意度 ≥90%，已完成。

　　（四）部门预算管理制度建设情况

　　1.预算编制：本单位预算管理制度应涵盖预算编制与内部审批、分解下达、预算执行、年度决算与绩效评价四个方面。

　　2.内部审批：根据单位制定的《红河州发展和改革委员会工作规则》进行单位收支管理。

　　3.分解下达：项目资金下达主要是根据年初下达给各县市的目标任务为基础，并会同财政局分管科室共同研究制定分配方案报经州人民政府审批同意下达项目资金。

　　4.预算执行：单位严格执行《预算法》以及相关预算管理制度，无随意调整预算情况，各项收支均纳入预算管理。

　　5.年度决算：单位严格按照决算要求对部门收支情况编制年度决算报表、决算分析报告以及决算编制说明。

　　（五）绩效自评工作情况

　　1.绩效自评目的

　　根据设定的绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对红河州发展和改革委员会2019年部门整体支出经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价，为进一步加强财政支出管理，提高财政资金使用效益，以及下年度作为编制和安排财政预算的重要依据。

　　2.自评组织过程

　　（1）前期准备：根据《预算法》的相关规定，在预算编制时，建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，单位根据确定的部门整体支出绩效目标和项目支出绩效目标，对绩效目标的完成情况进行跟踪和绩效自评。

　　（2）组织实施：根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）要求，单位党组高度重视，积极组织力量，开展2019年部门预算绩效管理考核相关工作。项目自评绩效由业务科室填报项目绩效自评情况，财务人员协助；单位整体绩效由办公室填报，各科室提供佐证材料和依据。

　　三、评价情况分析及综合评价结论

　　（一）绩效指标完成情况

　　1.全州经济运行平稳有序。2019年，全州生产总值增长8.5%，经济总量突破2000亿元大关，提前一年实现了“十三五”规划确定的经济总量目标；完成固定资产投资总量2121亿元，位居全省第二位，增长1.4%，实现了固定资产投资扭负为正目标；规上工业增加值增长10.8%，一般公共预算收入、支出分别增长4.1%、12.7%，社会消费品零售总额增长11.5%，外贸进出口增长37.4%，城乡常住居民人均可支配收入分别增长8.3%和10.9%，经济运行保持了总体平稳健康发展。开远、弥勒、个旧、蒙自跻身全省“县域经济10强县”，河口、屏边获评全省16个“县域跨越发展先进县”。

　　2.政策谋划供给及时到位。我们科学编制年度国民经济和社会发展计划草案，报请出台了保持经济平稳健康发展24条措施意见、大抓开放行动计划、大抓产业大抓项目行动计划、贯彻落实将云南建设成为中国最美丽省份实施方案、深化产教融合实施意见等重大政策文件，谋划提出了一批事关全州全局和长远的思路建议。加强经济运行分析研判和重大问题研究，坚持月监测、季调度，准确把握经济运行的发展态势，承办和促成州委、州政府先后召开一季度“开门红”工作会、二季度经济运行突出问题调度会、“不忘初心、牢记使命”主题教育推进经济工作调度会、决战决胜四季度工作会议、州委经济运行专题会、经济工作县市党政主要领导座谈会等，为实现年度预期目标提供了强有力的政策支持和组织保障。

　　3.项目投资短板加快补齐。我们认真贯彻落实州委“项目建设年”和“大抓项目”的各项部署要求，通过抓实开工、抓实在建、抓实入库、抓实前期、抓实要素保障等，全年集中开工4批583个重点项目，涉及总投资991.4亿元。我们抓实“金点子行动计划”，谋划包装重点项目7715个，涉及总投资3.8万亿元以上。我们紧扣国家和省投资导向和政策支持方向，全力抓实项目资金争取，全年争取中央和省级资金51.2亿元，比2018年的33.42亿元增加17.78亿元，增长53.2%。我们积极争取专债支持，2019年上报国家发展改革委专债项目72个、资金需求116亿元；上报2020年专项债券项目317个，专债需求700.1亿元，项目入围数量及资金需求均位居全省前列。其中，37个项目进入提前批次发债，资金额度51亿元，位居全省第二。

　　4.产业动能转化加快推进。我们紧扣州委“大抓产业”工作部署，积极推进省级“补短板、增动力”农业重点前期46个项目，抓好50个高原特色农业重点项目建设，弥勒、泸西现代花卉产业园和建水特色水果现代农业产业园、开远高效现代农业产业园成效显著，北部国家现代农业示范区、南部山区综合开发、红河谷经济开发开放带“三大板块”建设有序推进；积极推进工业转型升级，全州73个项目列入省级千亿技改项目名单，29个省级“三个一百”工业项目建设稳步推进；积极推进服务业提质增效，全州开展文旅前期储备项目21个，纳入统计文化旅游项目81个，全州共有电子商务企业683户，新增居民服务及修理和其他服务企业124户、个体3118户。

　　5.易地扶贫搬迁决战决胜。我们聚焦“两不愁三保障”工作目标和“户户清”工作要求，狠抓政策落实、任务落实、工作落实，建设任务全部完成，配套教育、医疗卫生设施补短板加快补齐，后续帮扶措施进一步落实，拆旧复垦稳妥有序推进，全州易地扶贫搬迁取得决定性进展。截至2019年底，377个集中安置点已全部竣工，国家下达红河州“十三五”时期易地扶贫搬迁建档立卡贫困人口任务17153户75806人全部搬迁入住，累计拆除建档立卡旧房17153套，拆旧率100%。

　　6.特色小镇创建再创佳绩。成功承办了全州旅游革命暨“美丽县城”和特色小镇现场推进会，8个特色小镇受到省政府正式命名，再次获得省级财政奖补资金每个1亿元，共8亿元，占全省21个命名小镇的38.1%。全州13个特色小镇一期建设计划实施的226个子项目现已竣工80个，累计完成投资140.2亿元，为一期项目总投资的80%。建水西庄紫陶小镇上榜“中国最美50个特色小镇”，弥勒可邑小镇相继获得“中国最美休闲乡村”“民族团结示范村”“中国人居环境范例奖”。

　　7.“美丽县城”建设成功破题。我们聚焦“干净、宜居、特色”三大要素，瞄准省级21条建设标准，整合各方力量，加快推进“美丽县城”建设，全州入选2019年“美丽县城”创建名单筛选专家路演活动县城5个，占全省40个路演县市的八分之一；屏边、建水、石屏3县被省政府命名为“云南省美丽县城”，占全省命名总数20个的15%，分别获得省级奖补资金2亿元共计6亿元，为把云南建设成为中国最美丽省份增添了红河光彩。

　　8.生态文明建设持续改善。我们认真落实红河州努力成为生态文明建设排头兵年度行动计划，坚决打好污染防治攻坚战，积极配合做好个旧重金属污染综合治理、异龙湖保护治理和滇南中心城市空气质量联防联治攻坚战，认真组织泸西等6县市开展石漠化综合治理，强化节能减排降碳目标责任落实，低碳发展目标考核获得全省第三名。屏边县被命名为第三批“国家生态文明建设示范县”，石屏、屏边、泸西、开远、元阳、河口6个县市创建省级生态文明县市通过省级验收。

　　9.改革开放红利有效释放。紧扣“沿边开放活州”发展思路，大力实施开发发展战略，加快推进沿边开放活州建设，报请出台了《红河州贯彻落实云南省关于新时代扩大和深化对外开放若干意见的实施方案》，起草了《红河州开放发展规划（2019—2025年）》。以自贸试验区红河片区为引领、红河综保区和蒙自经开区为重点、昆河经济带为纽带的对外开放格局进一步形成，“三区联动”“县市区融合”发展成效初显，中国云南自贸试验区红河片区获批并启动建设，蒙自经开区成为云南省首批“省级新型工业化产业示范基地”，红河综保区外贸信息化平台项目完成验收，河口口岸通关便利化水平不断提高，中越首个农副产品快速通关“绿色通道”正式开通，全年实现全州进出口总额329.2亿元，同比增长37.4%。同时，深化经济体制改革工作深入推进，价格体制改革、投融资体制改革、收入分配制度改革、州级事业单位和国有企业公务用车制度改革等工作圆满完成。

　　10.社会事业建设取得突破。我们以推动社会领域公共服务补短板强弱项提质量为目标，大力发展社会事业。全年争取资金9.14亿元支持56个社会事业基础设施建设；争取省级调整资金1000万元，支持屏边县旅游公共服务基础设施建设；积极协调国开行下放第二批贷款36614万元，支持3个教育卫生补短板项目建设。聚焦脱贫攻坚，全年安排23899万元，支持5个脱贫出列县18个基本公共服务设施建设。全力推进足球场地设施建设，编制印发足球场地设施建设工作方案和足球场地设施建设规划，争取2020年中央资金1450万元，支持22个足球场地建设，协调州教体局下拨体彩金420万元，支持84个足球场地建设。基本公共服务设施建设有力推进，投资52.0272亿元的云南滇南区域医疗中心建设加快推进，滇南中心医院建成运营；总投资28441万元的红河书院建设项目开工建设，元阳哈尼历史文化博物馆开馆迎客；全州12所改扩建和4所新建普通高中建设如期开工，红河职业技术学院获批筹建；城企联动普惠养老专项行动取得实效，开远朋阳老年公寓建设项目获首批中央预算内资金支持1400万元，云南博康弥勒养生护理院等一批养老服务机构投入使用，州残疾人康复中心即将建成。

　　11.价格收费管理扎实开展。始终抓好重要民生商品保供稳价工作，严格落实“菜篮子”“米篮子”县市负责制，市场价格总体保持稳定，全州居民消费价格比上年同期环比上涨2.0%，比全国低0.9个百分点，比全省低0.5个百分点。坚持粮油肉蛋禽蔬菜等重要民生商品价格日常监测和农产品价格、专项建材价格监测，启动低收入群体价格临时补贴与物价上涨挂钩联动机制，全年发放价格临时补贴2223万元，惠及26.47万人次。启动猪肉应急价格监测日报制度，全州收储冻猪肉635.96吨，投放冻猪肉69.86吨。严格落实政府制定价格制度，积极主动做好行政事业性收费的清理，加大清费治乱力度，及时公示清费成果，累计降低、免征、取消、停征收费87项，减轻企业负担1.6925亿元，减少一般工商业用电客户电费支出2.39亿元，完成市场化交易退费17.35亿元。

　　12.部门自身建设得到加强。将党对一切工作的领导贯穿于发展改革工作的全过程和各个方面，坚持推动中央和省、州党委、政府决策部署在发展改革部门落地见效，严格执行州人大及其常委会的各项决议、决定，主动接受州政协和社会各界监督，认真开展建议、提案办理工作，牵头办理完成州人大建议7件、州政协提案8件，按时办结率、同步沟通率和代表委员满意度均达到100%。扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育，坚持不懈用习近平新时代中国特色社会主义思想武装全体党员干部，广大党员干部职工“四个意识”不断强化，“四个自信”更加坚定，“两个维护”坚决做到，全面从严治党不断走深走实。党风廉政建设责任制严格落实，政治生态进一步净化。“权责清单”得到厘清，编制了发展改革委机构改革后权责清单，做到了“法无授权不可为”“法定职责必须为”。减税降费落到实处，全年共为企业减负18.46亿元。“放管服”改革进一步深化，全部审批事项均入住政务中心及网上审批大厅进行集中审批，严控各类专家论证、评审、技术审查，实现了“项目审批时限再砍一半”的目标。

　　（二）综合评价及结果

　　在州委、州政府的正确领导下，在全州各级发改部门的共同努力和财政局的支持下，2019年红河州发展和改革委完成了各项工作任务，达到预期目标，整体支出绩效自评为“优秀”。

　　（三）存在的问题

　　1.项目资金下达较晚

　　我委2019年项目预算支出10024万元，其中，州发改委本级项目预算支出10000万元，州搬迁安置办公室项目预算支出24万元。委本级项目预算支出的10000万元，于2019年10月21日，经州财政局与我委联发的《关于下达2019年州级预算内项目前期经费的通知》（红财建发〔2019〕107号）下达到各相关部门。鉴于州级财政将于11月30日就停止资金支付，各单位在本年内只有一个月左右的时间完成相关资金的拨付，很大程度上会影响项目预算执行。

　　前期经费下达较晚，主要是考虑到可能与省级项目前期费之间有所冲突。按照相关文件精神，省级预算内前期经费已经支持过的项目，州级预算原则上不重复支持。故原本于今年中旬就确定的州级前期费盘子，就推迟到省级前期经费文件出台后，又进行了修改完善。

　　2.项目监管难度较大

　　根据中央、省、州全面实施预算绩效管理的实施意见，我委每年都要针对州级预算安排的项目前期经费进行跟踪监管，并对各个项目开展绩效评价自查工作，2019年预算安排项目前期经费10000万元，涉及各类大小项目92个，面对当前工作任务繁重，人力资源紧缺的情况，针对每个项目进行预算执行的跟踪监管难度较大，从而可能导致下一步预算执行情况及预算绩效管理的基础数据准确性降低。

　　（四）绩效自评结果应用

　　将绩效自评结果应用于下一年度预算安排中，对于年度执行率高，绩效目标实现程度好的项目，在下一年度预算安排中给予重点支持，对于执行率不高，绩效目标实现不好的项目，减少资金安排。

　　（五）主要经验及做法

　　完善部门预算绩效管理工作领导小组，负责组织、协调评价考核相关工作。高度重视项目管理工作，明确预算项目执行时间表，切实加快预算执行进度。

　　（六）其他需要说明的情况

　　无。