根据《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）文件要求，中共红河州委老干部局及时组织开展2020年部门整体支出绩效自评工作，现将自评情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门机构设置

　　根据《中共红河州委办公室关于印发< 中国共产党红河哈尼族彝族自治州委员会老干部局职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》(红室字〔2019〕13号)，州委老干部局是中共红河州委工作机关，归口中共红河州委组织部管理，为正处级，下设办公室、综合科、离退休干部管理科、离退休干部待遇科4个正科级机构。中共红河州委老干部局下属的3个事业单位：红河州老干部活动中心、红河州老年大学（红河州老干部党校）、红河州老干部休养所，均为财政全额拨款的公益一类事业单位。部门机构设置情况如表1所示：

　　2.人员情况

　　根据《中共红河州委办公室关于印发< 中国共产党红河哈尼族彝族自治州委员会老干部局职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》(红室字〔2019〕13号)和《中共红河州委机构编制委员会办公室关于印发< 中共红河州委老干部局所属事业单位机构编制方案>的通知》（红编办〔2019〕21号）的文件规定，中共红河州委老干部局及下属单位2020年末人员编制共41人，在职在编实有人员37人。部门人员情况如表2所示：

　　3.部门职能

　　（1）中共红河州委老干部局职能

　　根据《中共红河州委办公室关于印发< 中国共产党红河哈尼族彝族自治州委员会老干部局职能配置、内设机构和人员编制规定>的通知》(红室字〔2019〕13号)，中共红河州委老干部局主要履行以下9项职能：

　　①贯彻落实党的路线方针政策和中央、省委、州委关于离退休干部工作的重大决策部署，负责全州离退休干部的宏观管理；指导、协调、检查、督促全州离退休干部工作部门贯彻落实离退休干部工作的各项方针、政策。

　　②抓好离退休干部政治建设、思想建设和党组织建设。

　　③制定或参与制定离退休干部工作的具体办法、规定和措施，对离退休干部工作中出现的新情况和新问题进行调查研究，并向州委、州政府提出实施意见和建议。

　　④抓好离退休干部政治待遇的落实，切实从政治上关心离退休干部；组织、教育、引导离退休干部为党和人民事业增添正能量；负责离退休干部工作的舆论宣传和信息工作。

　　⑤抓好离退休干部生活待遇的落实，对离退休干部生活待遇方面出现的新情况、新问题进行调查研究，研究和制定有关实施意见和措施，并督促检查落实。

　　⑥负责处理离退休干部来信来访，指导全州离退休干部工作部门的信访工作。

　　⑦指导和抓好州老年大学、州老干部休养所、州老干部活动中心、州老干部党校的建设、管理和服务工作，抓好老干部工作部门自身建设。

　　⑧对全州离退休干部的丧事和善后工作进行政策指导，并参与州委交办的重要丧事活动。

　　⑨完成州委、州委组织部交办的其他任务。

　　（2）下属事业单位职能

　　根据《中共红河州委办公室关于印发< 中共红河州委老干部局所属事业单位机构编制方案>的通知》(红编办〔2019〕21号)，中共红河州委老干部局下属3个事业单位：红河州老干部活动中心、红河州老年大学（红河州老干部党校）、红河州老干部休养所。其单位职能分别如下：

　　①红河州老干部活动中心：认真贯彻落实党的老干部政策，全心全意为老干部服务，根据老干部的特点和爱好，开展形式多样、丰富多彩的各类文化、体育活动，不断满足老干部日益增长的文化活动需求，努力把老干部活动中心打造成老干部之家，使之成为老干部文化娱乐的场所、发挥作用的阵地、增进友谊的桥梁、联系组织的纽带、晚年生活的乐园。

　　②红河州老年大学（红河州老干部党校）：落实老年教育方针政策，面向全州老同志开展教育、教学及管理服务，带动和指导各县市老年大学工作的开展。

　　③红河州老干部休养所：做好离休干部服务管理，落实老干部的政治待遇和生活待遇，充分发挥老干部的政治优势、经验优势、威望优势，教育、引导老干部为党和人民事业增添正能量。

　　（二）部门绩效目标的设立情况

　　1.部门总目标

　　根据中共红河州委老干部局2020—2022年度部门整体支出绩效目标审核表，部门总目标为：

　　（1）着力抓好政治建设、思想建设、党组织建设，把牢离退休干部的政治方向。坚持以政治建设为统领，以思想建设为首要，以组织建设为核心，引导广大离退休干部坚决维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导。

　　（2）着力抓好离退休干部的优势和作用发挥，增添正能量活动成效显著。坚持一切从实际出发，向中心聚焦、向大局聚力，充分发挥离退休干部政治优势、经验优势、威望优势，进一步凝聚共识、智慧、力量。

　　（3）抓好离退休干部政治待遇、生活待遇的落实，切实从政治上、生活上关心离退休干部，扎实做好州级老领导及广大离退休干部的服务管理。

　　（4）加强离退休干部学习活动阵地建设。按照“阵地布局规范化、力量资源集中化、活动学习经常化、服务管理制度化、活动成果社会化”的思路，规范老干部活动中心管理服务工作。整合多方资源，继续办好“家门口”老年大学，让更多的老年人共享老年教育发展成果。辐射带动全州建好、管好、用好、运营好离退休干部学习活动阵地。

　　（5）着力抓好自身建设，履职效能得到不断提升。认真落实全面从严治党要求，对标对表“五个过硬”，坚持从高素质专业化入手，不断加强离退休工作队伍的思想政治作风素质建设。

　　2.部门年度目标

　　根据中共红河州委老干部局2020—2022年度部门整体支出绩效目标审核表，2020年度部门整体支出绩效目标为：

　　（1）强化离退休干部党组织的政治功能和服务功能，建立红河州离退休干部党性教育基地，充分发挥“老党员、新先锋”示范引领作用。

　　（2）规范州老干部活动中心管理服务，保证州老干部活动中心正常运转，按时支付物业管理费、水电费，维护场馆设备设施，为老同志提供活动、比赛场所，进一步增强州老干部活动中心吸引力。

　　（3）统筹协调推进老年教育纳入经济社会发展“十四五”规划；推进老年大学建设，充分发挥老干部党校阵地作用，确保州老年大学教育教学正常开展，丰富课堂内容。

　　（4）走访看望州级老领导。

　　（5）春节、老年节慰问州级老领导和离休干部及遗孀。

　　（6）精准掌握离退休干部家庭情况、居住情况、健康状况、特殊困难等详细清单，做好特困帮扶。

　　（7）组织老领导外出学习考察。

　　（8）组织全州老干部业务人员培训。

　　（9）加强离退休干部工作队伍建设，为广大离退休干部提供科学规范、高效便捷的服务。

　　2020年州委老干部局整体支出绩效指标共设立3个一级指标，分别为产出指标、效益指标、满意度指标；共设立6个二级指标，分别为数量指标、质量指标、时效指标、社会效益指标、可持续影响指标、服务对象满意度指标；共设立37个三级指标，具体如表3所示：

　　（三）部门整体收支情况

　　1.部门预算批复情况

　　根据《红河州财政局关于下达2020年州级行政事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发〔2020〕15号）批复文件，2020年红河州财政局下达中共红河州委老干部局及下属单位预算总额1,250.34万元，年初批复预算情况如表4所示：

　　中共红河州委老干部局及下属单位2020年收入合计1,416.30万元。其中：财政拨款收入1377.04万元，占总收入的97.23%；其他收入39.26万元，占总收入的2.77%。年初结转和结余197.7万元（财政拨款基本支出结转78.21万元，项目支出结转结余78.18万元，非财政拨款结转41.31万元）。

　　中共红河州委老干部局及下属单位2020年度支出合计1,438.34万元。其中：基本支出1,238.94万元，占总支出的86.14%；项目支出199.40万元，占总支出的13.86%；年末结转和结余175.68万元（财政拨款基本支出结转结余118.87万元，项目支出结转结余40.35万元，非财政拨款结转16.46万元）。

　　中共红河州委老干部局本级预决算收入差异的主要原因：一是部分专项资金未纳入年初部门预算；二是红河州财政局依据《红河州财政局关于调整追加2020年州本级各行政事业单位基本和项目经费支出预算的通知》（红财预发〔2020〕88号），对中共红河州委老干部局本级2020年预算调增基本支出10.44万元，调减项目支出10万元。

　　3.部门“三公”经费情况

　　中共红河州委老干部局及下属单位2020年预算批复“三公”经费合计22.50万元。截至2020年底，“三公”经费实际支出合计4.70万元，其中：公务用车购置及运行维护费4.25万元，公务接待费0.45万元；较2019年下降1.51万元，下降率24.32%。

　　4.部门政府采购情况

　　中共红河州委老干部局本级及下属单位2020年预算批复采购4万元（台式计算机2台）。截至2020年底，实际执行政府采购9.19万元。

　　5.部门固定资产情况

　　中共红河州委老干部局本级及下属单位2020年末固定资产原值为701.62万元，净值为440.64万元。

　　（四）部门预算管理制度建设情况

　　为加强本单位预算管理，强化支出责任、优化资源配置、提高资金使用效益，中共红河州委老干部局制定了预算绩效管理制度体系，包含《中共红河州委老干部局预算绩效管理制度》《中共红河州委老干部局预算绩效管理实施方案》《中共红河州委老干部局预算绩效管理实施细则》《中共红河州委老干部局预算绩效管理工作规程（试行）》《中共红河州委老干部局预算绩效管理考核工作纪律规定暂行办法》。

　　二、部门整体支出绩效自评工作开展情况

　　（一）绩效自评目的、对象和范围

　　1.绩效自评目的

　　通过部门整体支出绩效评价，促进部门从整体上提升预算绩效管理工作水平，强化部门支出责任，规范资金管理行为，保障部门更好地履行职责。

　　2.绩效自评的对象和范围

　　中共红河州委老干部局机关及下属事业单位2020年度全部收支安排、资金使用和绩效管理情况。

　　（二）绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准

　　1.评价原则

　　（1）公平性原则。公平公正是绩效评价工作的前提，坚持公平的原则客观真实的反映绩效评价结果。运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正的反映。

　　（2）客观性原则。绩效评价过程中将考核标准与绩效目标进行紧密联系，采取公众评判法、成本效益分析法等方法，以事实为依据，以数据为基础，客观真实评价部门整体效益。

　　（3）可行性原则。绩效评价标准应客观反映被评价单位的部门履职情况，评价的数据来源应具备明确的收集渠道，绩效指标应具备可考核性，保证绩效评价工作的可操作性。

　　（4）公开性原则。绩效评价过程中评价内容、评价标准、评价结果公开。

　　2.评价依据

　　（1）《中华人民共和国预算法》；

　　（2）《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级预算绩效管理实施制度的通知》（红政办发〔2015〕171 号）；

　　（3）《红河州财政局关于印发< 红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》（红财预〔2015〕97 号）；

　　（4）《中共红河州委红河州人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施方案》；

　　（5）《中共红河州委老干部局预算绩效管理制度》；

　　（6）《中共红河州委老干部局预算绩效管理实施方案》；

　　（7）《中共红河州委老干部局预算绩效管理实施细则》；

　　（8）《中共红河州委老干部局预算绩效管理工作规程（试行）》；

　　（9）《中共红河州委老干部局预算绩效管理考核工作纪律规定暂行办法》；

　　（10）《中共红河州委老干部局2020年度部门整体支出绩效自评表》。

　　3.绩效评价指标体系

　　（1）绩效评价指标

　　本次绩效评价结合部门整体支出情况，设置了4个一级指标（投入、过程、产出、效益）；8个二级指标（目标设定、预算配置、预算执行、预算绩效管理、资产管理、重点工作开展情况、核心项目绩效、履职效益）；35个三级指标。具体详见附件。

　　（2）绩效评价指标分值权重

　　绩效评价指标体系从投入、过程、产出、效益四个方面进行构建，“投入”分值权重15分，“过程”分值权重20分，“产出”分值权重35分，“效益”分值权重30分。

　　4.评价方法

　　（1）资料审阅。根据项目预算批复、立项政策文件、管理制度、工作总结、资金收支的会计资料等，梳理、总结项目实施情况和绩效目标的实现情况。

　　（2）比较分析法。通过对比项目预定目标和实际产出、效益，分析项目产出数量、质量的完成情况和效益实现程度，分析项目实施前后的效益，以及项目预期目标的实现情况。

　　（3）资金查验法。通过审查会计账簿、原始凭证等，对资金的到位、拨付及使用情况进行梳理和检查，判断资金使用的合规性、合理性。

　　5.绩效评价标准

　　本次绩效评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，最终得分由各级评价指标得分加总形成。根据最终得分将评价标准分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。

　　（三）绩效自评工作过程

　　1.前期准备

　　中共红河州委老干部局认真贯彻落实省财政厅、州财政局关于加强预算绩效管理工作的各项部署，及时组织相关科室及单位开展绩效评价工作，梳理部门整体支出绩效评价相关资料。

　　2.组织实施

　　中共红河州委老干部局预算绩效管理工作领导小组负责对本局预算绩效管理工作的组织领导，组织局办公室、各科室、下属各单位开展本次绩效评价工作。部门在资料梳理的基础上，进行数据收集、实地调研、访谈、数据分析等工作，重点审查资金是否符合规定支出范围，预算执行进度是否及时、合理，是否完成年初确定的预算绩效目标，并撰写完成绩效评价报告。

　　三、部门整体支出绩效评价情况分析及综合评价结论

　　（一）部门整体支出绩效评价综合结论

　　2020年部门整体支出绩效评价得分96.91分，评价等级为“优”。一级指标具体得分情况详见表5：

　　中共红河州委老干部局贯彻落实党和政府的各项方针、政策，抓好离退休干部政治建设、思想建设和党组织建设。积极推动离退休干部党组织规范化、示范化建设，完成10个州级离退休干部“示范党支部”的命名授牌。增强州老干部活动中心、州老年大学学习活动阵地作用，增强了凝聚力和吸引力。通过走访慰问等工作，落实好离退休干部“政治待遇”、“生活待遇”，部门整体履职情况良好。

　　（二）部门整体支出绩效目标实现情况

　　根据评价情况，中共红河州委老干部局2020年部门整体职责履行情况良好，设置的13个指标均已完成。详见表6：

　　四、存在的问题和整改情况

　　（一）存在的问题

　　1.预算绩效管理主体意识不强

　　部门绩效管理理念还未深入，预算绩效管理主体意识不强，未将预算绩效管理作为加强预算管理，提升资金使用绩效的有效管理模式，绩效管理工作大都为被动应付，存在被财政推着走的情况。部门内部协调机制不完善，绩效自评工作主要由财务人员牵头并完成，各相关业务科室配合工作不积极。

　　2.预算绩效管理水平不高

　　预算绩效管理工作政策性强、专业性强、涉及面广、操作难度大，对于基层从事此项工作的财务人员具有许多新的挑战。工学矛盾突出、重使用轻培养的问题普遍存在。同时，预算绩效管理工作开展时间较短，加上缺乏系统的培训，无论是部门领导还是负责预算绩效管理人员，对预算绩效管理业务不专业。

　　3.绩效目标设置不规范

　　部门整体年度绩效目标未采用定量与定性相相结合的方式描述，不明确。部分指标名称不规范，指标值未量化或定性描述。

　　（二）下一步打算和建议

　　1.加强绩效管理学习

　　计划组织局内各科室和下属单位开展预算绩效的学习，聘请专业人员讲解绩效管理工作，增强预算绩效管理工作人员的业务素质，保质保量完成绩效管理工作。

　　2.加强绩效目标管理

　　根据国家政策、部门职能及事业发展规划合理提出绩效目标，定期采集绩效运行信息并汇总分析，对绩效目标运行情况进行跟踪管理和督促检查，纠偏扬长，促进绩效目标的顺利实现。

　　3.加强项目绩效评价

　　将预算绩效管理考评纳入到日常工作中，形成常规化管理。加强单位项目自评工作，提高报告质量。认真分析研究评价结果所反映的问题，努力查找资金的使用和管理中的薄弱环节，制定改进和提高工作的措施。

　　4.提高绩效管理水平

　　积极引入相关专家或第三方机构开展绩效评估、事中质量控制和事后评价，加强预算绩效管理的规范性和全面性，进一步增强支出责任和效率意识。对下属单位预算绩效工作加强监督和业务指导，提高预算绩效管理工作水平。

　　五、绩效自评结果应用

　　根据预算绩效管理制度相关规定，绩效评价中发现的问题，作为改进后续年度预算管理的重要参考，尽力做实做细项目预算绩效目标编制。拟聘请专家组或第三方机构进行评审，绩效评价结果向绩效管理工作领导小组报告，并按相关要求进行公开。

　　六、主要经验及做法

　　（一）加强组织领导

　　重视预算绩效管理工作，加强预算绩效管理工作的组织领导，专门成立了州委老干部局预算绩效管理工作领导小组，建立了单位内部预算绩效管理工作协调机制，把预算绩效管理工作列入我局年度工作要点。

　　（三）加强目标管理

　　由各科室、各下属单位根据各自专项业务开展计划自主申报预算绩效目标和项目经费预算，再由财务部门汇总整理，对我单位申报的预算项目进行全面梳理，形成单位项目预算。预算绩效指标设定更合理、更贴近工作实际，预算绩效目标报局务会集体研究决定后才上报财政部门。

　　（四）实施运行监控

　　在加强预算编制环节的基础上，定期对预算执行进度和执行效果进行评价，将监督渗透到预算管理的事前、事中、事后各个环节。主要是对照年初预算确定的项目绩效信息，重点审查资金是否符合规定支出范围，预算执行进度是否及时、合理，是否完成年初确定的预算绩效目标等。

　　（五）推进绩效评价

　　认真贯彻落实省财政厅、州财政局关于加强预算绩效管理工作的各项部署，积极开展绩效评价工作。针对我局预算绩效运行情况，每月定期制作资金支出进度表，召开工作会议1次，形成工作提醒2次，各科室各部门反馈说明3个，完成2020年3季度绩效监控报告及绩效目标执行情况表，完成年度绩效管理工作总结。根据监控情况督促项目实施科室提出整改措施，做好项目实施工作。

　　（六）公开绩效信息

　　按要求在红河州人民政府网站公开2020年部门预算，其中包含项目预算绩效目标的有关指标和说明。按要求撰写整体支出绩效和项目支出绩效自评报告，并按时限要求在红河州人民政府网站向社会公开绩效自评结果。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件：2020年度部门整体支出绩效自评表

　　中共红河州委老干部局

　　2021年2月22日