根据《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）文件以及州级预算绩效管理工作的相关要求，红河州商务局绩效自评工作小组，对2020年红河州商务局项目支出进行绩效自评。现将自评情况报告如下：

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。

　　1.商务专项经费。

　　项目背景：根据《红河州人民政府关于印发2018年度促进经济持续健康较快发展23条措施实施意见的通知》（红政发〔2018〕25号）、《红河州人民政府办公室关于贯彻落实云南省2016 年深入推进西部大开发工作要点任务分工的通知》（红政办发〔2016〕169号），《中共红河州委 红河州人民政府关于深入实施融入滇中联动南北开放发展战略努力为全省开创跨越式发展新局面作出更大贡献的决定》（红发〔2017〕8号），着力促进全州经济平稳发展，推进我州深入实施西部大开发战略，贯彻落实国务院关于支持沿边重点地区开发开放政策，全力推动我州外向型经济发展，在形成对外开放新高地上作出更大贡献。

　　主要内容及实施情况：加快农村流通体系建设，加快城乡市场服务体系建设，优化内贸流通市场环境，提升内贸流通公共服务水平，全州社会消费品零售总额增长与全省平均水平持平，外贸进出口总额增长18%以上；做好红河州口岸规划、开放工作；继续完善全州口岸查验设施设备，推动国际贸易 “单一窗口”建设，提升口岸管理水平、促进通关便利化；举办中越（河口）边交会，牵头组织参加南博会、进博会；加强基础设施建设，改善电商发展条件，积极培育特色品牌，提高网销服务水平，加大电商人才培训，促进贫困户就业创业，加强生产销售对接，推动农产品电商化，加快电商物流建设，降低城乡物流成本。

　　资金投入和使用情况：2020年商务专项经费预算安排128万元，实际支出128万元，预算执行率100%。

　　2.第三届中国国际进口博览会专项经费。

　　项目背景：认真贯彻落实习近平总书记关于中国国际进口博览会“越办越好”的重要指示精神，在总结第二届进博会云南省交易团红河分团参会组织工作经验的基础上，按照第三届进博会云南省交易团工作要求，精心组织筹备红河州交易分团参会，积极邀请和组织红河州专业观众参与，努力实现参会人员和采购金额超过上一届的工作目标，助力做好全州“六稳”工作，落实“六保”任务,为红河州企业搭建国际化对外合作和沟通交流平台，加快推进红河州新一轮高水平对外开放,为进博会“越办越好”作出红河贡献。

　　主要内容及实施情况：精心组织筹备红河州交易分团参加第三届中国国际进口博览会，积极邀请和组织红河州专业观众参与。努力实现参会人员和采购金额超过上一届的工作目标

　　资金投入和使用情况：2020年第三届中国国际进口博览会专项经费预算安排40万元，实际支出11.77万元，预算执行率29%。

　　3.中越（河口）边境经济贸易交易会补助经费含河口论坛经费

　　项目背景：中越（河口）边境经济贸易交易会是云南省人民政府与越南工贸部于2000年确定的中越两国区域性重要合作内容之一，始办于2001年，根据中越双方关于每年轮流在中国河口和越南老街举办的协定，2020年第十九届中越（河口）国际贸易交易会将在中国河口举行。

　　主要内容及实施情况：全面融入“一带一路”倡议和“昆明—河内—海防”经济走廊建设，充分发挥河口口岸沿边对外开放区位优势，加快实施引进来和走出去战略，围绕中国（云南）自由贸易试验区红河片区、红河综合保税区、蒙自经济技术开发区与老街经济区的融合发展，通过构建贸易与投资平台，实现中越经贸繁荣、开放水平不断提升、区域合作互利共赢，立足共同发展的战略性合作高度，全力打造新时代中越经贸合作和文化交流的典范，为共同开创美好未来贡献力量。展会规模预计设置线上直播间 20 个、线下标准展位 240 个。参展范围电子产品、电气设备、家电、机械、矿产、化工、木制品、粮油、食品、海产品、服装鞋帽、日用百货及特色农产品、热带水果等。主要活动是线上线下开幕式、中国云南省—越南老街省两省经贸代表团视频会谈、中越投资政策宣传和贸易企业视频签约仪式、线上展品主题及企业专场推介、线上企业专场对接、线上线下商品展示展销、闭幕式暨新闻发布会等。

　　资金投入和使用情况：2020年中越（河口）边境经济贸易交易会补助经费含河口论坛经费预算安排56万元，实际支出32万元，预算执行率57%。

　　（二）项目绩效目标。

　　1.商务专项经费项目安排128万元，三级指标，指标值：全州社会消费品零售总额增长与全省平均水平持平，外贸进出口增长不低于18%，组织参加各种展会不少于2次；时效指标为完成预算执行支出进度9月30日前≥80%、完成预算执行支出进度11月30日前≥95%；效益指标为推动稳增长及内外贸易发展，促进内贸流通平稳较快发展；满意度指标为社会公众或服务对象满意度达90%。

　　2. 第三届中国国际进口博览会项目安排40万元，三级指标，指标值：数量指标为组织参加展会次数1次、参加展会企业（单位）数大于等于205家、参加展会注册交易人数大于等于400人；时效指标为按规定时间完成、完成预算执行支出进度11月30日前≥95%；质量指标为完成省政府下达的参展任务；效益指标为展会现场采购金额不少于5.2亿美元，推动稳增长及内外贸易发展；满意度指标为参展商满意度达90%。

　　3. 中越（河口）边境经济贸易交易会补助经费含河口论坛经费项目安排56万元，三级指标，指标值：边交会设置展位不少于240个；质量指标为边交会参展率不低于100%；效益指标为贸易合作项目签约≥20个，推动稳增长及对外贸易发展扩大对外开放，加强两省经济交流，促进对外贸易发展；满意度指标为展会参展商的满意度达90%。

　　（三）项目组织管理情况。

　　1.商务专项经费情况：红河州商务局负责具体项目实施、系项目实施主体，对项目实施负有主要责任。州级各相关部门、市县商务主管部门、全州外经贸企业负责项目协调配合，共同实施。

　　2.进博会情况：制定《第三届中国国际进口博览会云南省交易团红河州交易分团工作方案》，明确了工作目标、工作原则、组织领导架构、主要工作任务。依托成员单位设置综合协调组、业务组、活动组、宣传组、上海工作组5个工作小组，每个工作组组长由主责单位的分管领导担任，各负其责、分工合作，共同做好云南省交易团红河交易分团参会工作。

　　3.边交会情况：精心制定了《2020年第二十届中越（河口）边境经济贸易交易会总体方案》，明确了目的意义、组织机构、主要活动等。及时成立了2020年第二十届中越（河口）边境经济贸易交易会组委会专项工作组，下设“一办十一组”，即综合办公室、秘书组、招商布展组、旅游宣传服务组、新闻宣传组、外事联络组、安全保障组、应对疫情防控组、环境卫生整治组、后勤接待组、财务工作组、技术保障组。各组均由1名或多名河口县级领导担任组长和副组长，成员由县属有关部门的主要负责同志担任，为本届边交会的成功举办提供了组织保障。各组根据总体方案，结合各自工作职责，进一步细化工作方案，并有效组织实施。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　通过项目绩效自评掌握红河州商务局项目支出情况，及取得的成效，并找出项目支出中存在的问题，以此完善制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证部门项目资金使用管理的规范性、安全性和有效性，提高项目支出资金使用效益，为下一年度项目支出预算安排提供决策参考和依据。对2020年安排的商务专项经费、第三届中国国际进口博览会专项经费、中越（河口）边境经济贸易交易会补助经费含河口论坛经费开展绩效自评。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.自评依据：

　　《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）；

　　《中共云南省委 云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号）；

　　《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级财政支出绩效评价办法（试行）的通知》（红政办发〔2007〕233号文件）；

　　红河州财政局、红河州监察局印发的《关于加强财政支出绩效评价结果应用的意见》（红财绩〔2012〕5号）；

　　《红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案》（红财发〔2020〕27号）

　　《红河州财政局关于印发2020年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2020〕9号）；

　　《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）

　　《行政单位会计制度》；

　　资金下达文件及管理制度等。

　　2.自评的原则、评价指标体系、评价方法、评价标准等。

　　绩效自评遵循的原则为科学规范、公正公开、绩效相关原则，本评价采用比较法、公众评议法以及问卷调查法等方法，定量与定性相结合方法。评价指标体系、评价方法、评价标准详见绩效自评评价指标体系。

　　（三）绩效自评工作过程

　　1. 2021年1月31日前了解情况、收集资料，研究制订评价方案和绩效评价指标体系，以及相关基础信息表。

　　2. 2021年2月1日至2月10日，绩效评价工作小组进行实地检查，针对绩效评价的相关要求，认真收集、核实评价基础数据，进行绩效自评。

　　3. 2021年2月11日至2月22日根据检查情况，撰写绩效自评报告。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　根据自评方案和项目支出绩效情况，州商务局对部门项目支出绩效自评指标进行了评分，自评分为：商务专项经费项目为96.34分,评定等级为“优”；第三届中国国际进口博览会专项经费为84.45分,评定等级为“良”；中越（河口）边境经济贸易交易会补助经费含河口论坛经费为87.55分,评定等级为“良”；（指标体系自评分详见附件）。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　1.商务专项经费绩效目标实现情况。全州社会消费品零售总额累计实现883.01亿元，同比下降0.2%，增速高于全省3.4个百分点,高于全国 3.7 个百分点，排名全省第四；完成外贸进出口402.7亿元，同比增长22.4%，排名全省第二位；组织企业和人员参加进博会、南博会，在河口成功举办边交会；9月30日前预算执行支出进度为34.47%、11月30日前预算执行支出进度62.25%、12月31日预算执行支出进度100%；稳增长及内外贸易发展取得明显成效，内贸流通平稳较快发展；社会公众或服务对象满意度达96%。

　　2. 第三届中国国际进口博览会专项经费实现情况。按规定时间组织企业和人员参加进博会、参加展会企业（单位）200家、参加展会注册交易人数397人；11月30日前预算执行支出进度29%；展会现场采购金额3.49亿美元；参会企业和人员满意度达95%。

　　3. 中越（河口）边境经济贸易交易会补助经费含河口论坛经费绩效目标实现情况。2020年第二十届中越（河口）边境经济贸易交易会于2020年12月12日—18日与“永不落幕的南博会在线展”同期以线上方式举办，会期7天。边交会设置展位372个、参展率90%；贸易合作项目签约22个，18对外经贸企业代表参加线上经贸合作项目签约，签约金额达7.88亿美元，较2018年6.83亿美元增加1.05亿美元，增长15%，有力推动稳增长及对外贸易发展，两省经济交流；展会参展商的满意度达92%。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　2020年度商务专项经费、第三届中国国际进口博览会专项经费、中越（河口）边境经济贸易交易会补助经费含河口论坛经费项目立项基本程序、过程规范，绩效目标设置合理。

　　2.资金落实方面

　　项目预算资金224万元，州财政于2020年6月22日根据《红河州财政局关于下达2020年年初预算项目支出经费的通知》（红财外〔2020〕20号）将资金下达，资金到位率100%。具体是：商务专项经费128万元、第三届中国国际进品博览会专项经费40万元（年初预算时为中国南亚博览会暨中国昆明进出口交易会专项经费，年度执行中经报批调整为第三届中国国际进品博览会专项经费）、中越（河口）边境经济贸易交易会补助经费含河口论坛经费56万元。

　　（二）项目过程情况分析。

　　红河州商务局为加强项目资金管理，规范支付业务，强化资金安全，制定《红河州商务局财务管理制度》《红河州商务局内控管理制度（试行）》《红河州商务局商务资金项目管理办法（试行）》《红河州商务局预算绩效管理制度及操作细则》等制度，在项目实施过程中严格遵守相关法律法规和业务管理规定，资金使用符合国家财经法规和财务管理制度，以及有关专项资金管理办法的规定。

　　（三）项目产出情况分析。

　　全州社会消费品零售总额累计实现883.01亿元，同比下降0.2%，增速高于全省3.4个百分点,高于全国 3.7 个百分点，排名全省第四；完成外贸进出口402.7亿元，同比增长22.4%，排名全省第二位；组织企业和人员参加进博会、南博会等。第三届中国国际进口博览会于2020年11月5日至10日在上海国家会展中心举行，红河州商务局按规定时间组织企业和人员参加进博会、参加展会企业（单位）200家、参加展会注册交易人数397人。2020年第二十届中越（河口）边境经济贸易交易会于2020年12月12日—18日与“永不落幕的南博会在线展”同期以线上方式举办，会期7天。边交会设置展位372个、参展率90%；

　　（四）项目效益情况分析。

　　红河州商务局紧扣“稳外贸、稳外资、促消费”和“大抓电商”各项目标任务，扎实推进商务领域稳增长、调结构、促改革、惠民生各项工作，全州商务经济稳中有进、进中向好，稳增长及内外贸易发展取得明显成效，内贸流通平稳较快发展；社会公众或服务对象满意度达96%。

　　第三届中国国际进口博览会展会实现现场采购金额3.49亿美元；参会企业和人员满意度达95%。

　　2020年第二十届中越（河口）边境经济贸易交易会实现贸易合作项目签约22个，18对外经贸企业代表参加线上经贸合作项目签约，签约金额达7.88亿美元，较2018年6.83亿美元增加1.05亿美元，增长15%，有力推动稳增长及对外贸易发展，两省经济交流；展会参展商的满意度达92%。

　　五、主要经验及做法

　　在编制部门年初预算时，结合部门主要工作任务，依据上年度项目资金绩效情况，合理分配项目资金，设置项目支出绩效目标和指标值。年度预算执行中，加强项目绩效运行监控，根据情况变化，及时按程序调整修订绩效目标和指标值、调整资金使用方向，加强资金使用情况的跟踪问效。年度终了，切实做好绩效自评工作，根据项目资金使用绩效情况，在编制下一年度部门预算时，合理分配部门预算项目资金。

　　六、存在的问题及原因分析

　　1.第三届中国国际进口博览会专项经费项目预算40万元，实际执行11.77万元，预算执行率29%；2020年中越（河口）边境经济贸易交易会补助经费含河口论坛经费项目预算56万元，实际支出32万元，预算执行率57%；项目资金支付进度没有达到要求。主要原因是两个展会都是在年末举办，存在部分支出未结账报销，项目支出执行数不够理想，导致项目支出绩效评价扣分较多，影响项目评价结果。

　　2.由于预算绩效管理的专业性、复杂性等特性，现有工作人员业务水平还不能满足绩效管理工作要求，导致预算绩效管理工作相对滞后，预算绩效自评质量不高，预算绩效管理基础工作有待进一步加强。

　　七、有关建议

　　一是加强对单位预算绩效管理人员的培训，提升绩效评价人员的业务水平，

　　二是由财政部门统一招标第三方评价机构，向部门进行推介，加大第三方指导部门进行绩效自评的范围。

　　八、其他需要说明的问题

　　2020年第三方中介机构对我局2019年项目支出进行了绩效再评价，再评价指出我局项目支出存在问题两个，存在问题已整改完成并报州财政局。

　　                              红河州商务局

2020年2月20日