一、基本情况

　　按州财政相关要求，红河州广播电视局纳入本次绩效自评的2020年项目一共有5个，涉及项目金额323.61万元，其中1个项目是州对下转移支付项目。分别是：中央补助地方公共文化服务体系建设资金80.3万元、红河州广播电视与新媒体智慧化监测监管平台建设及运行维护经费172万元、红河州广播电视转播台专项业务费19万元、云南省农村省级广播电视节目无线覆盖工程运行维护经费7.31万元、地方广播电视节目及村村响运维费45万元。

　　（一）项目概况

　　1、项目背景

　　我局5个项目中，1个项目为平台建设项目，4个项目

　　属于转播发射中央、省、州节目的运维费项目。

　　（1）智慧广电平台建设项目背景

　　2020年我局有一个建设项目：红河州广播电视与新媒体智慧化监测监管平台建设及运维费，该项目是由中央补助地方公共文化服务体系建设专项资金投入100万元，州级财政投入72万元，州财政投入的72万元中，47万元为建设资金，25万元为运维资金。

　　广播电视是党和政府的喉舌，是维护社会稳定与国家安全的重要舆论工具，也是党和政府联系人民群众的重要纽带，是人民群众获取信息服务的主要渠道。随着互联网、移动互联网的普及，视听新媒体技术及行业的迅猛发展，传统广电和视听新媒体相互融合，互联网视听节目、移动互联网视听节目、IPTV、OTT互联网电视等视听新媒体已经成为新闻舆论的新阵地。

　　为适应新形势，党和国家对广播电视提出了新的更高要求。各级广电部门深入贯彻落实党和国家各项战略部署，加快媒体融合发展，推进现代传播体系和监管体系建设，不断提高广播电视安全播出和应急保障能力，切实维护广播电视播出和网络安全。广播电视与视听新媒体监测监管作为推动广播电视与视听新媒体加快发展、确保广播电视与视听新媒体播出安全和内容安全的重要保障，必须把握党和国家的新要求，大力提升综合研判、综合治理和舆情监控等方面能力，以应对多业态、多终端、强交互的融合海量视听信息。

　　2018年12月28日，为深入贯彻党中央关于宣传思想工作的战略部署，加强广播电视与视听新媒体监管，加快建立现代化监测监管体系，国家广播电视总局印发了《全国广播电视与视听新媒体监测监管总体发展规划（2019年—2025年）》。2019年1月25日，习近平总书记在中共中央政治局关于全媒体时代和媒体融合发展的第十二次集体学习中强调，推动媒体融合发展、建设全媒体成为我们面临的一项紧迫课题。要运用信息革命成果，推动媒体融合向纵深发展，做大做强主流舆论，巩固全党全国人民团结奋斗的共同思想基础，为实现“两个一百年”奋斗目标、实现中华民族伟大复兴的中国梦提供强大精神力量和舆论支持。习近平总书记指出，要依法加强新兴媒体管理，使我们的网络空间更加清朗。

　　2019年3月27日，国家广播电视总局在北京召开全国IPTV建设管理工作会议。会议指出，各级广电行政部门要切实履行IPTV属地管理责任，做好IPTV建设管理工作各项政策、制度、规范、标准的落实工作，组织协调指导监督本地广电播出机构和电信企业规范对接、依法合规开展IPTV业务，建设本地IPTV监管体系，查处违法违规行为。讲话精神凸显了各级广电行政部门监测监管在保障广播电视与视听新媒体健康有序发展的重要作用。

　　（2）转播发射中央、省、州节目的运维费项目背景

　　我局属于转播发射中央、省、州节目的运维费项目有4个共151.61万元，分别是：中央广播电视节目无线覆盖运维费80.3万元、红河州广播电视转播台专项业务费19万元、云南省农村省级广播电视节目无线覆盖工程运行维护经费7.31万元、地方广播电视节目及村村响运维费45万元。其中，地方广播电视节目及村村响运维费45万元是州财政对下转移支付项目。

　　中共中央办公厅、国务院办公厅于2015年出台了《关于加快构建现代公共文化服务体系的意见》（中办发〔2015〕2号）文件，提出到2020年的主要目标是：要基本建成覆盖城乡、便捷高效、保基本、促公平的现代化公共文化服务体系。公共文化设施网络全面覆盖、互联互通，公共文化服务的内容和手段更加丰富，服务质量显著提升，公共文化管理、运行和保障机制进一步完善，政府、市场、社会共同参与公共文化服务体系建设的格局形成，人民群众基本文化权益得到更好保障，基本公共文化服务均等化水平稳步提升。

　　2013—2017年，红河州完成州级广播电视节目地面数字电视覆盖累计建设149个站点，为保障建成的州级广播电视节目149个站点、州广播调频发射19部设备正常运行，长期满足红河州广大人民群众收听收看州级广播电视节目的需求，确保广播电视公共服务体系优质通、长期通。

　　2014—2017年完成5609个村农村广播“村村响”建设，保障我州建设的5609个村的农村广播“村村响”正常运行，长期为广大农村群众提供时事新闻、惠农政策、气象预警、农业科技等信息服务，在农村基层宣传阵地中发挥重要作用。

　　近年来，中央、省、州财政每年均对各级广播电视节目的覆盖投入项目资金，用于保障各级广播电视节目覆盖的运行维护。

　　中央财政投入的运行维护项目为：中央广播电视节目无线覆盖运维费80.3万元；省财政投入的运维项目为：云南省农村省级广播电视节目无线覆盖工程运行维护经费7.31万元；州财政投入的运维项目为：红河州广播电视转播台专项业务费19万元、地方广播电视节目及村村响运维费45万元。

　　2、主要内容及实施情况

　　项目主要内容：

　　（1）智慧广电红河州广播电视与新媒体监测监管平台建设项目

　　红河州广播电视与新媒体监测监管系统共分四个子系统，互联网视听节目监测子系统、网络视听舆情监测系统网络视听舆情监测子系统、IPTV、OTT监测子系统、非法广播智能监测子系统。

　　（2）转播发射中央、省、州节目的运维费项目

　　保障红河州转播中央广播一套节目的18部调频发射机正常运行，确保设备安全播出；保障全州109个台站地面数字电视提供不少于15套电视节目，两个数字音频广播试点提供不少于15套广播节目；保障全州转播云南省广播第一套节目的设备正常运行，确保安全播出；保障州级广播电视节目149个站点、州广播调频发射19部设备正常运行；保障我州建设的5609个村的农村广播“村村响”正常运行。

　　项目实施情况：

　　智慧广电红河州广播电视与新媒体监测监管平台建设项目预计2021年建设完毕。依托中央、省和州三级监测监管机制，统筹协调，着眼现状，兼顾长远，切实巩固提升广播电视与视听新媒体安全播出保障能力，全面提升舆论引导能力，整体提升为行业管理、政府监管服务的能力。项目2020年一期完成改造升级现用机房，构建IPTV、OTT监测子系统，实现中心机房及1个县市的系统布局。

　　转播发射中央、省、州节目的运维费项目是历年各级财政都有投入的运维项目，项目资金用于支付发射机电费、维修维护费，项目资金的投入，保证了发射设备的正常运转，保证了各广播电视发射台完成全年的安全播出任务。

　　3、资金投入和使用情况

　　根据州财政的相关要求，红河州广播电视局纳入本次绩效自评的2020年项目一共有5个，涉及项目金额323.61万元，其中，“中央广播电视节目无线覆盖运维费80.3万元”是中央财政投入项目；“云南省农村省级广播电视节目无线覆盖工程运行维护经费7.31万元”是省财政投入项目；“红河州广播电视转播台专项业务费19万元”“地方广播电视节目及村村响运维费45万元”是州级财政投入项目（“地方广播电视节目及村村响运维费45万元”是对下转移支付项目）；“红河州广播电视与新媒体智慧化监测监管平台建设及运行维护经费172万元”是中央财政和州财政共同投入的项目，中央财政投入100万元，州财政投入72万元。

　　2020年项目资金共下达323.61万元，具体下达情况如下：

　　红财教发〔2019〕163号下达中央补助地方公共文化服务体系建设资金180.3万元；红财教发〔2020〕28号下达红河州广播电视与新媒体智慧化监测监管平台建设及运行维护经费72万元、红河州广播电视转播台专项业务费19万元、地方广播电视节目及村村响运维费45万元；红财教发〔2020〕78号下达云南省农村省级广播电视节目无线覆盖工程运行维护经费7.31万元。

　　截至2020年12月31日，项目资金共支出322.03万元，执行率99.51%，具体支出情况如下：

　　“中央广播电视节目无线覆盖运维费80.3万元”支出80.3万元，执行率100%；“云南省农村省级广播电视节目无线覆盖工程运行维护经费7.31万元”，支出7.31万元，执行率100%；“红河州广播电视转播台专项业务费19万元”，支出17.42万元，执行率91.68%；“地方广播电视节目及村村响运维费45万元”支出45万元，执行率100%；“红河州广播电视与新媒体智慧化监测监管平台建设及运行维护经费172万元”支出172万元，执行率100%。

　　（二）项目绩效目标

　　1.智慧广电平台建设项目总体目标与阶段目标：项目预计2021年建设完毕。依托中央、省和州三级监测监管机制，统筹协调，着眼现状，兼顾长远，切实巩固提升广播电视与视听新媒体安全播出保障能力，全面提升舆论引导能力，整体提升为行业管理、政府监管服务的能力。

　　（1）在进一步完善现有广播电视的监测监管体系的基础上，加大对IPTV以及网络短视频等视听新媒体、新业态、新服务的监管。建设健全我州广播电视与视听新媒体监测监管管理体系、业务体系、技术体系，创新监管体制和运行机制。

　　（2）积极采用大数据分析、新技术实现智能化安全态势感知、研判分析、风险预警、处置调度。基本实现跨业务、跨网络、跨平台、跨终端的全方位、全过程、全覆盖、全天候智慧化监管。

　　2、转播发射中央、省、州节目的运维费项目总体目标与阶段目标：

　　（1）保障红河州转播中央广播一套节目的18部调频发射机正常运行，确保设备安全播出，让红河州广大人民群众收听中央广播一套节目。保障广播电视公共服务体系长期、优质服务于广大群众。

　　（2）保障全州109个台站地面数字电视提供不少于15套电视节目，两个数字音频广播试点提供不少于15套广播节目。让红河州广大人民群众收听收看好中央广播电视节目，保障广播电视公共服务体系长期、优质服务于广大群众。

　　（3）保障全州转播云南省广播第一套节目的设备正常运行，确保安全播出，让红河州广大人民群众收听云南省广播第一套节目。

　　（4）保障建成的州级广播电视节目149个站点、州广播调频发射19部设备正常运行，长期满足红河州广大人民群众收听收看州级广播电视节目的需求，确保广播电视公共服务体系优质通、长期通；村村响运维费投入后，用于保障我州建设的5609个村的农村广播“村村响”正常运行，长期为广大农村群众提供时事新闻、惠农政策、气象预警、农业科技等信息服务，在农村基层宣传阵地中发挥重要作用。

　　（三）项目组织管理情况

　　智慧广电平台建设项目是本级项目，由红河州广播电视局负责具体实施，我局已出台针对本项目的资金管理办法，因项目属于新项目，省局及各地州广电局目前都还在建设阶段，没有成熟的经验可以借鉴。

　　转播发射中央、省、州节目的运维费项目均由红河州广播电视局负责组织实施，具体实施单位为我局的下属单位州广播电视转播台及全州13县市广电局负责具体实施。项目是历年的延续项目，都有中央、省、州出台的管理制度及考核措施。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　本次绩效评价的目的：为强化部门绩效管理责任，提高财政资金的使用效益和管理水平。

　　本次绩效评价的对象和范围是中央财政、省级财政、州级财政拨入本部门的项目资金，以及州级财政对下转移支付的项目资金。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等

　　1.本次项目绩效自评遵循科学公正、统筹兼顾、激励约束、公开透明的基本原则。

　　2.本次绩效评价的主要依据：

　　（1）《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）；《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财物 绩发〔2021〕1号）

　　（2）红河州广播电视局2020年主要工作任务

　　（3）红河州广播电视局三定方案部门职责职能

　　（4）广播电视行业政策、行业标准及专业技术规范

　　（5）预算法，中央、省、州对发射台站运维资金的管理规定、财务和会计资料；

　　（6）项目设立的政策依据和目标，预算执行情况，年度决算报告、项目决算或验收报告等相关材料；

　　（7）其他相关资料。

　　3.评价指标体系

　　本次项目绩效自评根据我局已设定的项目评价指标体系，按决策、过程、产出、效益的逻辑模型，设定一级指标四个，一级指标下各设定若干个二级指标和三级指标及其分值，具体评价指标与评分标准见《2020年度项目支出绩效自评表》。

　　4.评价方法

　　本次绩效评价为部门自评。

　　（三）绩效评价工作过程

　　1.前期准备环节。根据州财政的相关要求，红河州广播电视局纳入本次绩效自评的2020年项目一共有5个，涉及项目金额323.61万元。根据《红河州财政局关于印发<2020>的通知》（红财绩发〔2020〕9号）的规定和相关要求，我局已于2020年11月17日委托第三方中介机构协助完成2020年预算绩效管理考核评价工作。本次绩效评价主要是依据第三方协助完成的项目自评情况经过补充完善开展的。

　　2.绩效评价实施环节。具体包括明确项目概况、确定了本次绩效评价的目的、绩效评价对象及评价内容、绩效评价指标体系、绩效评价方法等。组织实施具体由我局的绩效评价领导小组负责牵头实施，明确各个环节及各项工作的时间节点及工作内容，明确项目绩效自评小组负责人及评价人员的职责与分工，各项目负责科室参与。按州财政局对本次绩效自评的通知要求收集绩效评价相关资料，审查核实绩效评价资料，综合分析确定评价结论，按时撰写并提交绩效评价报告。

　　3.绩效评价管理环节。按州财政的要求将绩效评价结果提交州财政局指定科室，并按要求依法公开绩效评价信息。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　红河州广播电视局2020年度预算绩效管理工作在红河州财政局相关科室的具体指导和预算绩效管理工作领导小组组织下，根据《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2020〕1号）要求，就我局2020年度预算编制、执行、资金管理使用、项目组织管理、项目绩效目标、资金管理使用实际效果、绩效自评等及时、全面的开展绩效自评工作，经过认真开展自查自评，我局2020年项目绩效目标完成情况好，与年初设定的绩效目标无偏差，项目资金执行率高，5个项目绩效自评均为优。

　　（二）绩效目标实现情况

　　1.智慧广电平台建设项目完成改造升级现用机房，构建IPTV、OTT监测子系统，建设中心平台系统，实现中心机房及1个县市系统布局，实现了项目年初设定目标。

　　2.转播发射中央、省、州节目的运维费项目的实施确保了发射站点及发射设备的正常运行，实现了全年的安全播出，保证了红河州广大人民群众按质收听收看好州级广播电视节目，确保了广播电视公共服务体系优质通、长期通，实现了年初设定的绩效目标。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析

　　1.项目立项符合国家广电总局行业发展规划和政策要求，与我局的部门职责范围相符，属于部门履职所需；项目属于公共财政支持范围，符合中央、地方事权支出责任划分原则。

　　2.项目按照财政规定的程序申请设立，审批程序符合相关要求；项目事前经过广电技术领域专家论证，集体决策。

　　3.项目年初设定了有绩效目标，项目预期产出效益和效果符合广电行业标准业绩水平，绩效目标与预算确定的项目投资额相匹配。

　　4.项目绩效目标已细化分解为具体的绩效指标，指标清晰、可衡量，与项目目标任务数相对应。

　　5.预算内容与项目内容匹配，预算额度测算依据均按国家广电总局制定的行业标准进行测算，经测定的项目投资额预算与工作任务相匹配，分配的资金按各发射机的功率和开机时间精确核定。

　　（二）项目过程情况分析

　　1.项目资金到位率。项目资金全部到位。

　　2.预算执行率。纳入本次绩效自评的5个项目，其中4个预算执行率为100%，1个为91.69%。

　　3.项目资金使用符合项目资金管理制度的规定，资金的拨付有完整的审批程序和手续，符合项目预算批复或合同规定的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　4.项目已制定相应的财务和业务管理制度，项目资金的管理制度有《红河州广播电视局专项资金管理办法》及国家广电总局、省广电局等出台的专项资金管理办法。

　　5.项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料齐全并已及时归档，项目有专门的技术人员负责实施，场地设备等都已落实到位。

　　（三）项目产出情况分析。

　　1.项目产出数量已达按国家广电总局设台的要求进行设定的节目转播套数和转播时间。

　　2.项目产出质量已达按国家广电总局对安全播出时间与全年转播节目时间的比率的要求进行设定的安全播出率。

　　3.项目产出质量已达根据上年的广播电视综合人口覆盖率与本年的覆盖工程建设计划综合测定的广播电视综合人口覆盖率。

　　4.产出时效已在项目实施计划设定的时间内完成。

　　（四）项目效益情况分析。

　　1.智慧广电平台建设项目完成改造升级现用机房，构建IPTV、OTT监测子系统，建设中心平台系统，实现中心机房及1个县市系统布局。项目预计2021年建设完毕。依托中央、省和州三级监测监管机制，统筹协调，着眼现状，兼顾长远，切实巩固提升广播电视与视听新媒体安全播出保障能力，全面提升舆论引导能力，整体提升为行业管理、政府监管服务的能力。

　　（1）在进一步完善现有广播电视的监测监管体系的基础上，加大对IPTV以及网络短视频等视听新媒体、新业态、新服务的监管。建设健全我州广播电视与视听新媒体监测监管管理体系、业务体系、技术体系，创新监管体制和运行机制。

　　（2）积极采用大数据分析、新技术实现智能化安全态势感知、研判分析、风险预警、处置调度。基本实现跨业务、跨网络、跨平台、跨终端的全方位、全过程、全覆盖、全天候智慧化监管。

　　2.转播发射中央、省、州节目的运维费项目的实施确保了发射站点及发射设备的正常运行，实现了全年的安全播出，保证了红河州广大人民群众按质收听收看好州级广播电视节目，确保了广播电视公共服务体系优质通、长期通。

　　五、主要经验及做法

　　根据《中共红河州委办公室红河州人民政府办公室关于印发<2020>的通知》（红办通〔2020〕50 号）和《云南省财政厅关于印发<2020>的通知》（云财绩﹝2020﹞26号）、《红河州财政局关于印发<2020>的通知》（红财绩发〔2020〕9号）的规定和相关要求，我局于2020年11月17日委托第三方中介机构协助完成2020年预算绩效管理考核评价工作，在此次合作中，我局根据第三方中介机构的有关建议准备完善了相关资料，同时补强了我局在预算绩效管理方面的弱项和短板，让我局相关工作人员对预算绩效管理有了更深层次的了解和学习。

　　(一)逐步扩大绩效管理范围。加强在绩效目标管理、绩效监控、绩效评价等事前、事中、事后各阶段对有预算项目的县市广电局的预算绩效管理。

　　(二)加强评价指标体系建设。一是汇总梳理以前年度制定的指标，将符合当前预算绩效管理要求和行业管理特点的个性指标汇编成库；二是组织人员搜集整理先进地州制定出台的指标，进一步充实完善个性指标库；三是建立指标更新机制，将以后年度新制定的指标及时纳入指标库，做到随时更新、完善。

　　(三)积极运用绩效评价结果。建立绩效评价结果的反馈与整改、激励与问责制度，进一步完善绩效评价结果的反馈和运用机制，按要求将绩效评价结果向社会逐步公布，进一步增强单位的责任感和紧迫感。将评价结果作为安排以后年度预算的重要依据，将一些绩效评价结果不好的项目取消，对执行不力的项目的预算要进行相应削减，切实发挥绩效评价工作的应有作用。

　　(四)加强培训和指导。采取集中学习、讲座、专题会议等方式，加大对绩效管理领导小组人员的培训力度，进一步统一认识，充实业务知识。

　　六、存在的问题及原因分析

　　总的来看，我局预算绩效管理工作虽然取得了一些成绩，但也存在一些问题需要解决，还有一些不足之处需要完善，其中既有面上普遍存在的，也有实际工作中遇到的个性问题。

　　一是预算绩效管理的范围有待进一步扩大。虽然我局绩效评价工作已经开展，评价项目涉及县市广电局的，虽然对县市局提出明确项目绩效监控工作要求，但县市局在进行自主绩效监控方面欠缺主动。

　　二是评价指标体系需要进一步完善。财政支出评价项目之间差异性大，目前我局虽然已经发布普遍适用性指标，但真正能体现项目效果的个性指标，由于设置细化量化程序不够，还不能完全满足目前工作开展需要。

　　三是人员素质有待进一步提高。由于预算绩效管理工作开展时间较短，加上缺乏系统的培训，对预算绩效管理认识不到位、理解不充分，对预算绩效管理业务不了解、不熟悉，对工作重点把握不到位，由此造成我局绩效管理工作一定的被动局面。

　　七、有关建议

　　无。

　　八、其他需要说明的问题

　　无。

　　红河州广播电视局

　　2021年2月22日