一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1. 部门基本情况

　　红河州科学技术协会为财政全额拨款的参公事业单位，行政人员编制12名，工勤人员3名，下属事业单位3名，实有人数23名。

　　州科协内设四个部室和一个工作队，分别是：办公室、学会部、组宣部、普及部和红河州少数民族科普工作队。

　　2. 部门主要职责

　　（1）密切联系科学技术工作者，宣传党的路线方针政策，反映科学技术工作者的建议、意见和诉求，维护科学技术工作者的合法权益，建设科技工作者之家。

　　（2）开展学术交流，活跃学术思想，倡导学术民主，优化学术环境，促进学科发展，推进国家创新体系建设。

　　（3）组织科学技术工作者开展科技创新，参与科学论证和咨询服务，加快科学技术成果转化应用，助力创新发展，为增强企业自主创新能力作贡献。

　　（4）弘扬科学精神，普及科学知识，推广先进技术，传播科学思想和科学方法，捍卫科学尊严，提高全民科学素质。

　　（5）健全科学共同体的自律功能，建立和完善科学研究诚信监督机制，促进科学道德建设和学风建设，宣传优秀科学技术工作者，培育科学文化，践行社会主义核心价值观。

　　（6）组织科学技术工作者参与政府科技战略、规划、布局、政策、法律法规的咨询制定和政府事务的政治协商、科学决策、民主监督工作。

　　（7）组织所属学会有序承接科技评估、工程技术领域职业资格认定、技术标准研制、科技奖励推荐等政府委托工作或转移职能。

　　（8）注重激发青少年科技兴趣，发现培养杰出青年科学家和创新团队，表彰奖励优秀科学技术工作者，举荐科学技术人才。

　　（9）兴办符合中国科学技术协会宗旨的社会公益性事业。

　　（10）完成州委、州政府和上级科协交办的其他任务。

　　（二）部门绩效目标的设立情况

　　1.推进红河州科协系统深化改革，优化州科协直属事业单位机构设置和人员编制配置。加强青少年、少数民族科普宣传教育和科普信息化工作建设。为提升我州全民科学素质搭建平台。

　　2.抓实脱贫攻坚工作。一是加大建档立卡户的扶贫力度，二是要加大科技扶贫力度，三是要加大种养殖业培训力度，四是要加大科普宣传活动，提高全民科学素质。

　　3.抓好《纲要》实施，深入边疆实施重点人群科学素质提升行动，培养未成年人良好的科学态度。

　　4.创新科协工作方式，改进科普方式，贴近基层抓好科普宣传，做到基层要什么，我们就重点科普什么。今明两年要建立“网上科协”平台和“科技工作之家”服务平台，依靠科普信息化建设打造“红河科普”品牌，充分发挥“科普红河”公众微信、官方微博等作用。

　　5.加强党的建设。一是结合“不忘初心、牢记使命”主题教育与强化“四个意识”、坚定“四个自信”充分结合起来。二是围绕提升基层党组织能力要严格党内政治生活，严格执行“三会一课”制度落实。三是强化监督执纪，坚决落实任期全覆盖要求，营造风清气正的良好政治生态。

　　（三）部门整体收支情况

　　红河州科学技术协会2020年总收入759.86万元，其中：上年度结转结余108.49万元，本年拨款收入641.34万元（含州对下转移支付32万元），其他收入10.03万元。

　　红河州科学技术协会2020年支出合计655.89万元。其中：基本支出467.36万元，占支出总额的71.26%；项目支出188.53万元（含州对下转移支付32万元），占支出总额的28.74%。2020年年末结转和结余103.96万元。

　　（四）部门预算管理制度建设情况

　　红河州科学技术协会为进一步加强财务管理，规范公务支付业务，减少现金支付结算，提高支付透明度，强化资金安全，制定了《红河州科学技术协会财务管理制度》《红河州省级科普专项转移支付资金管理实施细则》《红河州州级科普专项经费管理暂行办法》《红河州科学技术协会机关培训费管理办法》等内部控制制度，包括：预算管理、采购管理、结算管理、资产管理、财务机构、财务监督等管理事项。

　　二、绩效自评工作情况

　　（一）绩效自评目的、对象和范围

　　1. 绩效自评的目的是为今后预算安排提供决策支持。进一步增强本单位支出管理的责任，加强资金管理，合理、规范、有效使用财政资金，以达到改进预算管理，优化资源配置，控制节约成本、提高财政资金使用效益、更好地发挥关工委的工作职能。

　　2. 绩效评价对象和范围：2020年度全部收支安排、资金使用和绩效管理情况为重点，全面涵盖单位全部收入和基本支出、项目支出（含州对下转移支付）等整体预算绩效情况。

　　（二）绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准等

　　1. 绩效自评原则

　　（1）对2020年度所有项目支出(包括上级转移支付安排的项目)开展绩效自评，确保项目支出绩效自评全覆盖。

　　（2）履行部门主体责任。组织本单位及所属预算单位财政资金的绩效自评工作，并加强自评结果审核和应用。

　　（3）确保评价真实客观。绩效评价要实事求是，确保数据准确、结果客观。

　　2. 绩效自评依据

　　（1）《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）；

　　（2）《红河州财政局关于印发《红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案》的通知》（红财发〔2020〕27号）；

　　（3）《红河州财政局关于做好2020年度预算绩效管理工作及下达绩效公用经费有关事项的通知》（红财绩发〔2020〕2 号）；

　　（4）《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）；

　　（5）《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）；

　　（6）红河州科学技术协会2020年度工作报告；

　　（7）红河州科学技术协会2020年决算资料；

　　（8）其他相关依据文件。

　　3. 绩效自评评价指标体系

　　部门整体支出绩效评价指标体系“一级、二级、三级指标”，一级指标分为投入、过程、产出、效果四个方面，二级指标分为目标设定、预算配置、预算执行、预算绩效管理、资产管理、重点工作开展情况、履职效益七个方面，三级指标分为绩效目标合理性、绩效指标明确性及产出效果等方面。

　　4. 绩效评价方法

　　本次绩效评价采用定量与定性相结合、审阅自评相结合，对收集的相关资料、各种数据，在归集、整理、分析的基础上，运用资料审阅法、比较法等，系统、科学的反映综合绩效情况，具体评价方法为：

　　(1)资料审阅。绩效评价工作小组对资料进行认真审阅，核实工作是否按要求完成，评价完成的质量和效果。检查资金到位情况，资金拨付、支出情况，相关会计制度执行情况，是否存在违规现象，对项目执行情况、资金拨付执行情况、资金使用规范情况、主要项目内容完成情况的检查。

　　(2)比较法。通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。

　　依据下达的预算，对照红河州科学技术协会2020年实际完成内容，评价实际实施内容与批复预算的完成情况；依据相关政策文件，评价项目是否按照项目管理办法等文件执行；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金下拨、到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据对比分析，评价项目预期效益实现程度。

　　5. 绩效评价标准

　　主要采取定性与定量相结合的评分标准。定性标准采用两段评分法和分段评分法，定量标准主要针对项目完成情况按百分比计算得分。

　　本次绩效评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，评价人员根据评价情况对各级指标进行打分，最终得分由各级评价指标得分加总。根据最终得分情况将评价标准分为四个等级：得分≥90分为“优”，80≤得分＜90分得“良”，60≤得分＜80分为“中”，得分＜60分为“差”。

　　（三）绩效自评工作过程

　　根据财政局相关文件要求，本单位制定了部门整体支出绩效目标和评价指标。绩效评价工作如下：1.核实数据。对2020年度部门整体支出数据的准确性，真实性进行核实，将2020年度和2019年度部门整体支出情况进行比较分析。2.发放调查问卷。对部门履行职责情况的公众满意度向服务对象进行调查。3.归纳汇总。对收集的评价材料结合本单位情况进行综合分析，归纳汇总。4.根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分。5.形成绩效评价自评报告。

　　三、部门整体支出绩效评价情况分析及综合评价结论

　　（一）绩效评价综合结论

　　红河州科学技术协会2020年部门整体支出绩效评价得分为95.08分，评价等级为优。

　　红河州科学技术协会根据部门确定的职责及年度工作任务制定了绩效目标；预算管理规范，基本支出预算保障了部门年度工作的正常开展，三公经费预算较上年减少，管理制度健全，资产管理使用规范；职责履行方面基本实现了本年目标任务，履职效益方面也得到了体现。通过对绩效评价各项指标的分析，综合评价结论如下：

　　1．目标设定和预算配置基本合理，“三公经费”支出控制较好；预算执行效果较好，在预算执行进度及时性方面尚有不足；预算管理基本规范，预算管理制度基本健全，信息公开及时。

　　2．职责履职基本完成了年初预算提出的任务。通过对青少年、少数民族科普宣传教育和科普信息化工作建设、科普宣传活动、种养殖业培训、抓好《纲要》实施等重点工作的完成情况进行绩效评价，红河州科学技术协会较好地完成了部门年度规划。

　　3．部门履职效益得到体现。通过对2020年红河州科学技术协会对青少年、少数民族科普宣传教育和科普信息化工作建设、科普宣传活动、种养殖业培训、抓好《纲要》实施等重点工作所产生的社会效益、服务对象满意度等方面进行绩效评价，红河州科学技术协会2020年履职效益基本得到体现。

　　（二）绩效目标实现情况

　　2020年，红河州科学技术协会完成对青少年、少数民族科普宣传教育和科普信息化工作建设、科普宣传活动、种养殖业培训、抓好《纲要》实施等重点目标任务，提高青少年科学素质，培养创新精神，提高了项目区群众科学素质，为产业的发展提供了技术支撑，项目实施带动当地、周边产业发展，促进当地农民增收致富，项目覆盖区域未出现封建迷信或伪科学活动，全民科学素质有较大提升。部门整体履职符合部门年初规划要求，履职效益达到预期目标，效益明显，项目支出总额符合部门财政项目支出规划要求，完成情况良好，具体为：

　　1.开展文化科技卫生“三下乡”活动、举行全国科普日主场活动、开展反邪教科普宣传活动、组织开展2020年“夏至日”系列科普宣传活动、参加云南省科普大篷车联合行动。发放趣味科普读本、中国公民健康素养66条、新型冠状病毒健康科普小知识及反邪教科普宣传等资料，共计12000份。发放“崇尚科学、关爱生命、反对邪教”宣传单2500余份，科技知识宣传册1000多册，向群众发放印有反邪教内容的挂历、纸杯、扑克、环保购物袋、雨伞、毛巾、围巾等宣传物品共计7000余件，透过宣传活动，深刻揭露邪教反科学、反人类、反社会的邪恶本质，帮助广大群众正确认识邪教、提高防范邪教潜力和自觉抵制邪教的意识；举行“2020年全国科技工作者日”座谈会，全州共召开科技工作者座谈会27次，参加座谈会科技工作者1014人次；看望慰问一线科技工作者27人次，为科技工作者解决困难问题2件；开展各类科普讲座暨科技培训38次，受众2170余人次，发放科技资料23种7100余份，开展科技咨询服务812余人次。组织动员全州农民群众积极参加全国农民科学素质网络竞赛，我州共计36081人参赛，参赛1188642人次，在全国市级排名14名，农民科学素质有了较大的提升。组织中小学生参加第35届青少年科技创新大赛、全国中学生生物学联赛等各类赛事。开展“中国流动科技馆”巡展活动，7个巡展站点展出时间均在45天以上，受众学生10万人次；支持成立农技协联合会，促进农村专业技术协会转型升级，举办农技协骨干培训班2期，共培训150人。举办南部六县和蒙自、个旧、开远科普宣传员培训班9期，对850余名科普宣传员进行培训，通过培训进一步明确职责，提高履职能力。

　　2.开展农函大招生培训和短期实用技术培训工作，招生培训11500名农函大学员，结业率为96%，其中，统办专业培训8724名，自办专业培训2218名；州科协、州农函大在绿春举办红河州茶叶产业绿色发展培训班，全州13个县市科协主席、乡镇科协专干、茶叶种植大户和茶叶加工企业负责人100余人参加培训，助推全州茶叶产业发展。

　　3.2020年对边疆六县每个行政村和社区配备的专职或兼职科普宣传员共计533人，按月人均补助50元的标准发放科普宣传员补助经费32万元。

　　4.组织建水、金平、元阳、屏边、蒙自等县市科协联合开展以“助力精准扶贫，服务乡村振兴”为主题的20周年主题年科普大篷车活动；制作科普大篷车现场活动视频参加中国科协科普大篷车项目20周年网上成果展；选送优秀作品参加“我与科普大篷车”征文、摄影比赛；组织参与科普大篷车“明星车队”“明星科普工作者”“明星科技志愿者”的评选；协助中国科技馆、省科协完成了云南科普大篷车20周年形象宣传片和系列专题片录制工作。

　　5.严格按照《云南省科普大篷车管理办法》组织开展科普大篷车运行工作，全年组织开展科普大篷车活动16场次，发放科普宣传资料6万份，科普受众覆盖“四大”人群，受众人数82600人次，各项考核指标超额完成。被省科协考核为2020年度科普大篷车运行优秀组织单位；组织开展的2020年全国科普日活动被中国科协办公厅评为“2020年全国科普日优秀活动”。

　　6.开展“中国流动科技馆”巡展活动，启动了石屏、建水、个旧、泸西、绿春、红河和元阳7个站点“中国流动科技馆”第三轮巡展，受众学生10万人次，建水站启动仪式报道被中宣部学习强国平台采用。

　　四、存在的问题和整改情况

　　存在的问题：科普经费项目年初预算安排160万元，实际拨款为139万元，资金拨付率86.87%。由于年初预算安排项目资金未能及时足额拨付，以及本年受疫情的影响，部分项目未能按年度工作计划执行，导致资金支出进度较慢情况。

　　整改措施：认真梳理项目实施进度及经费支出情况，及时调整项目实施计划，加快资金支出进度。

　　五、绩效自评结果应用

　　将绩效自评价结果作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化预算支出的方向和结构，合理配置资源。加强资金使用的监管和跟踪，完善内部控制制度，明确责任，提高财政资金使用效益和部门工作效率。

　　六、主要经验及做法

　　（一）严格项目资金财务管理制度。按照资金管理制度及财务管理制度实施，加强资金管理和监督，确保专款专用。

　　（二）分工明确，落实责任。实施计划完善，流程顺畅，确保各项指标顺利完成。

　　（三）加强交流，注重反思。在资金的使用过程中，重视与涉及部门多方沟通，明确总目标，根据实际开展情况不断改善工作方法，提高工作效率。

　　七、其他需说明的情况

　　无

　　附件：2020年度部门整体支出绩效自评表

　　红河州科学技术协会

　　2021年2月21日