根据红河州财政局《关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）、《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）等有关要求，红河州人民政府外事办公室对2020年部门整体支出绩效开展了自评，具体如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.单位主要职能

　　（1）贯彻执行中央和省的外事工作方针政策，贯彻落实州委、州政府和省外办的决策部署，统筹协调全州的外事工作，指导县（市）外事工作。

　　（2）归口管理指导全州外事工作，组织开展外事政策和重大问题的调查研究，提出有关外事工作的意见建议。协调办理州委外事工作委员会的具体工作，在战略谋划、政策研究、统筹协调、外事管理、检查督办等方面为州委外事委提供服务。

　　（3）督促检查有关部门贯彻执行国家对外方针政策、涉外法规和遵守外事纪律的情况，协调重大外事工作和涉外事务；参与查处因公出国（境）工作中的违纪违规案件。

　　（4）负责中共红河州委、红河州人民代表大会常务委员会、红河州人民政府、中国人民政治协商会议红河州委员会的对外事务，接待来访的国宾、党宾、议会外宾和其他重要外宾；接待从事公务活动的外国驻华机构人员。

　　（5）归口管理因公出国（境）事务，负责因公出国（境）任务的审核，统一办理全州派遣因公临时出国人员的上呈报告并负责申办护照和外国签证手续。归口管理涉港澳事务，负责因公赴港澳任务的审核，承办全州因公赴港澳审核报批工作；审核报批全州与港澳官方、半官方和重要民间交往事务，接待来访的港澳官方、半官方及重要民间代表团（人士）。负责办理邀请外国、港澳地区人员来红河州访问的上呈报告。

　　（6）负责管理中华人民共和国在红河州段的国界及边境涉外事务；指导并参与边防会谈、会晤；根据外交部和省外办安排部署，定期对中越边界（红河州段）进行联检。负责全州处级以上人员持中越边境地区出入境通行证因公临时出入中越边境地区的审核或审批。

　　（7）负责管理全州各级、各部门与外国驻华领事机构的交往活动；承办有关领事业务，开展领事保护工作。

　　（8)负责提供国际形势、对外政策和重大国际问题的宣传材料以及热点、敏感问题的对外表态口径；参与审核重要涉外文稿。负责外国新闻媒体来州采访事项；协调指导有关部门安排外国记者采访活动。

　　(9)协同有关部门管理州内的外国专家、留学生、实习生、外国侨民和“三资”企业外方人员以及其他外国人，参与涉及外国人管理工作的重要事项。

　　(10)指导和管理对外友好交往工作，指导开展民间对外交往活动。负责有关部门申办、承办或协办国际会议的审核报批。

　　(11)负责协调境外非政府组织在州活动和州内民间组织的涉外活动，做好教育引导和管理服务工作。

　　(12)承办红河州人民政府交办的其他事项。

　　2、机构情况

　　州外办为红河州人民政府工作部门，正处级，内设五个正科级科室，分别是：综合科、涉外事务科、边界科、邻国科、州委外事工作委员会办公室秘书科。实有在职行政人员15人，工勤人员2人，事业编制4人，实有处级干部4名，实有科级干部11名。

　　（二）部门绩效目标的设立情况。

　　结合我办工作职能，设立了5方面绩效目标，分别为：

　　1.完成省级部门安排的外事接待和州级外事接待任务3起以上。

　　2.利用省州各种平台，年内与老街省、莱州省至少举办一次工作会谈，就深化双方合作，细化交流合作内容交换意见，推动各领域友好合作关系不断巩固。

　　3.积极做好与驻昆7国总领事馆的联络联系工作。

　　4.做好边境界务管理工作。巡边上界年内不少于2次；指导我州三个边境县外办对辖区内边境界务管理工作。进行外语、涉外礼宾礼仪、边境界务、外事业务知识等培训。

　　5.进一步做好边境维稳管理工作。充分发挥反恐、禁毒、疫情防控等成员单位的职能职责，及时做好情报的收集上报工作，落实有关措施，为维护边境地区的社会稳定大局做出积极贡献。

　　（三）部门整体收支情况。

　　红河州人民政府外事办公室2020年财政拨款收入4,363,810.81元，上年结转和结余173,705元。

　　红河州人民政府外事办公室2020年财政拨款支出4,468,591.57元，年末结转和结余68,797.24元。其中：基本支出4,168,591.57元，项目支出300,000元。

　　基本支出4,168,591.57元：年末结转和结余68,797.24元。其中：人员经费支出3,699,032.95元，主要包含工资福利支出3,506,443.95元（基本工资、津贴补贴、奖金、绩效工资、养老保险、职业年金、住房公积金等），对个人和家庭的补助192,589.00元；日常公用经费支出457,998.62元（办公费、印刷费、邮电费、培训费、公务接待费、劳务费、委托业务费、工会经费、其他交通费用、其他商品和服务支出等）。

　　（四）部门预算管理制度建设情况。

　　我办根据各项规章制度，建立部门预算管理的各项制度，包括：州外办财务管理制度，州外办经费使用管理办法，州外办政府采购管理办法，州外办内部控制工作手册，州外办资产管理制度，州外办公务接待管理办法等，全方面涵盖财政资金的使用和管理。同时根据红河州有关经费使用规定，及时转发和制定因公出访、公务差旅、公务接待、会议培训、外事接待及绩效管理等有关规定。

　　二、部门整体支出绩效自评工作开展情况

　　（一）绩效自评目的、对象和范围。

　　通过对资金使用情况、管理情况、绩效表现情况的自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。

　　（二）绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准等。

　　根据《中华人民共和国预算法》（2014年修订）、《云南省省级财政预算绩效管理暂行办法》（云财预〔2015〕295号）、《红河州财政局关于印发< 红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》（红财预〔2015〕97号）、《红河州财政局关于下达2020年州级行政事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发〔2020〕15号）等文件要求，结合我办职能职责及年度目标任务等实际，设置“产出、效益、满意度”3个一级指标；并将其分解为6个二级指标，分别为数量指标、质量指标、时效指标、成本指标、社会效益、、满意度；同时将6个二级指标细化分解为11个三级指标。

　　本次绩效自评采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，，根据最终得分情况将绩效自评结果分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。

　　（三）绩效自评工作过程。

　　1.前期准备：根据《预算法》的相关规定，在预算编制时，建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，单位根据确定的部门整体支出绩效目标。

　　2.组织实施：根据《红河州财政局关于印发2020年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2020〕9号）要求，单位党组高度重视，积极组织力量，开展2020年部门预算绩效管理考核相关工作。

　　三、部门整体支出绩效评价情况分析及综合评价结论（附相关自评表）

　　（一）部门整体支出绩效评价综合结论。

　　2020年，在州委、州政府的正确领导下，我办充分发挥部门职能、不断加强统筹协调、积极应对风险挑战，务实推进各项工作，全面完成既定的部门绩效目标。各项涉外工作的开展中，我办严格按照《红河州党政机关外宾接待管理办法》、《党政机关厉行节约反对浪费条例》开支各项经费，把中央关于厉行节约的要求落实到外事活动之中。各项外事经费的使用均认真贯彻“勤俭办外事”的方针，按财政批复的预算使用经费，严格执行财政部门颁发的各项费用开支标准，严格把关各项开支标准，完成了各项工作任务，达到预期目标，红河州人民政府外事办公室整体支出绩效自评为“优秀”，具体自评情况详见附件：部门整体支出绩效自评指标和绩效目标执行情况表。

　　（二）部门整体支出绩效目标实现情况等。

　　2020年外事办预算数436.38万元，决算完成数429.5万元，预算完成率为98.42%，完成省级部门安排的外事接待和州级外事接待任务3起；因公出国（境）的审核审批与管理工作22批次；开展边境友好村寨交流7次；边界巡查及调研6次接待来红河州访问的外国政党、有关团体的外宾5批次。

　　四、存在的问题和整改情况

　　(一)为地方经济社会发展贡献不足。由我办举办的有特色、有亮点的外事活动不多。

　　（二）跨部门、跨机构合作机制不强。对外交往通常涉及经济、文化、教育等各个方面，需不同部门、不同行业通力协作，但目前各部门的合作机制不够健全，资源共享和信息互通方面有欠缺。

　　（三）人力、物力和财力较为薄弱。红河州对外交往日益频繁，官方交往与民间交往项目不断增多，我办的工作任务繁重。由于目前人力、物力、财力较为薄弱，一定程度上影响了工作创新和工作实效。

　　五、绩效自评结果应用

　　（一）及时反馈、报送绩效自评结果，做好绩效评价信息管理工作。

　　（二）充分应用自评结果，促进项目管理工作，完善资金管理制度，提高资金使用效率。

　　（三）进一步为实现部门绩效目标做好相关工作。

　　（四）本部门将自评结果作为下一年度预算安排和编制的依据，将有力提高预算制定的科学性和有效性。

　　六、主要经验及做法

　　（一）强化预算管理，事前必编预算，控制经费使用，使用必问绩效，将绩效管理贯穿于预算编制、执行及决算等环节。

　　（二）加强宣传，加强对各项制度的执行力度，杜绝有制度不执行的情况。

　　七、其他需说明的情况

　　包括可能对部门整体支出绩效产生影响的因素、往年绩效评价发现问题整改情况等。

　　红河州人民政府外事办公室

　　2021年2月22日