根据《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工资的通知》（红财绩发〔2021〕1号）的相关要求，我单位对2020年度整体支出绩效评价开展自查自评，现将有关情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况。

　　根据中共红河州委办公室红河州人民政府办公室关于印发《红河哈尼族彝族自治州住房和城乡建设局职能配置、内设机构和人员编制的通知》（红室字[2019]130号），中共红河州委机构编制委员会办公室关于印发《红河州住房和城乡建设局所属事业单位机构编制方案的通知》（红编办[2019]34号），红河哈尼族彝族自治州住房和城乡建设局（简称“红河州住建局”）是负责全州住房和城乡建设行政管理的州政府工作部门，由2个部分组成：（1）红河州住房和城乡建设局机关，包含办公室、政策法规科、住房保障科、房地产管理科、城市建设科、建筑市场监管科、勘察设计科、工程质量安全监管科、城乡风貌管理科、人防业务科、人防工程科、人防组织指挥科。（2）红河州住房和城乡建设局事业，包含州风景园林园林处、州抗震防震指挥部办公室、州村镇建设管理处、州建设工程安全监督站、州保障性住房管理中心、州住宅专项维修资金管理中心、州人防指挥信息保障中心、州建设工程招标投标管理办公室（参公管理单位）、州标准定额站、红州工程质量监督管理站、州房地产管理处。截至2020年12月31日，在职人员编制91人，其中：行政编制 35人，事业编制56人。在职实有83人。退休 42人。

　　（二）部门绩效目标的设立情况。

　　   根据《红河州住房和城乡建设局2020-2022年度部门整体支出绩效目标审核表》，部门设定的总体绩效目标和绩效指标情况如下：

　　1.总体绩效目标：

　　以州委、州政府《关于进一步加快推进城镇化进程的决定》、《关于深入贯彻落实习近平总书记考察云南重要讲话精神推动红河率先实现跨越式发展的实施意见》为依据，始终坚持以“四个全面”为战略引领，以“一个中心、五个示范”为战略目标，以全面实施“美丽家园”行动计划和“一个试点、三大平台”建设为战略载体，按照“靓丽、繁华、宜居、和谐”的要求，坚持城市经济、城市建设、城市管理“三城统筹”，以人的城镇化为核心，以重点项目为突破、精细管理为保障，推动人口向城镇、产业向园区、居住向社区集中，实现基础设施、生态环境、风貌特色为一体的城乡统筹发展格局，将城市承载能力和城市品位高度提升，全面体现我州“山、水”特色，大力推进全州新型城镇化进程，努力形成和谐、宜居、低碳、生态、活力和“一核、两轴、四区”的城镇化发展新格局。2020年，城市（县城）生活污水和生活垃圾无害化处理率达95%（85%）。保证建筑工程和市政设施抗震设防质量和安全。完成城镇保障性安居工程目标任务。

　　2.部门整体支出绩效指标

　　红河州住房和城乡建设局设定的产出指标有18个，其中：数量指标5个，质量指标5个，时效指标8个；社会效益指标3个，可持续影响指标1个；满意度指标1个。具体指标见下表：

　　（三）部门整体收支情况。

　　（一）年初预算批复情况

　　根据《红河州财政局关于下达2020年州级行政事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发[2020]15号），2020年部门预算收入2531.2万元，其中：基本支出1627.52万元（包含工资福利收支1396.52万元，商品和服务支出213.92万元，对个人和家庭的补助收支17.08万元）；项目支出安排预算为903.68万元，包括领导干部查核系统运行专项经费13万元，厕所革命补助资金441万元，农危房贷款贴息专项资金86.3万元，农村危房改造经费21万元，省级示范村统贷项目利息专项资金332.38万元，提升城乡人居环境五年行动计划经费10万元。

　　表1：整体收入明细表

　　单位：万元

　　(二)部门整体收入支出情况

　　截至2020年12月31日，部门整体实际收入4757.74万元，其中：基本支出收入1733.29万元，项目收入3024.45万元。

　　截至2020年12月31日，部门整体实际支出4484.54万元，其中：基本支出1732.64万元，预算执行率为99.96%。项目实际支出2751.90万元，预算执行率为90.99%。其他支出17.76万元。

　　（四）部门预算管理制度建设情况。

　　州住建局高度重视预算绩效管理工作，着重在组织和制度保障上下功夫。夯实工作基础。一是组织保障。2019年7月印发《关于成立专项资金绩效评价工作领导小组的通知》，成立州住建局州级财政专项资金绩效评价工作领导小组，由局党组书记、局长徐小松任组长，局党组副书记、副局长许翔，局党组成员、副局长黄文任副组长、各科室负责人为成员，下设办公室。负责州住建局专项资金绩效评价工作。二是制度保障。把制度建设作为开展绩效管理工作的关键环节，根据国家、省和州有关文件要求，绩效办结合全室工作实际，制定了《红河州住房和城乡建设局预算绩效管理制度及操作细则（试行）》，具体明确了预算管理支出绩效评价工作的管理职责、预算绩效监控管理的对象和内容、绩效目标、绩效管理指标、评价标准和方法、组织管理、操作流程、档案管理等相关要求，为建立科学、规范、高效的财政资金使用和管理体系提供了制度保障。

　　二、部门整体支出绩效自评工作开展情况

　　（一）绩效自评目的、对象和范围。

　　1.评价目的：了解2020年度红河州住房和城乡建设局部门整体支出情况、年度工作任务及项目完成情况、年度履职情况，以及所取得的效果。通过绩效自评掌握红河州住房和城乡建设局基本支出、项目支出及资产运行的情况，以及实际履行职责的情况及取得的成效，并找出部门整体运行中存在的问题，以此完善制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证部门整体运行及资金使用管理的规范性、安全性和有效性，更具针对性地提高本部门的工作能力和效率，优化财政支出结构提供决策参考和依据。

　　2.评价对象：红河州住房和城乡建设局

　　3.评价范围：包括2020年度红河州住房和城乡建设局所有资金。

　　（二）绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准等。

　　1.绩效自评原则：科学规范原则、绩效相关原则等

　　2. 绩效自评依据：

　　（1）《中华人民共和国预算法》（2014年修订）；

　　（2）《红河州财政局关于印发< 红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》（红财绩〔2015〕97号）；

　　（3）《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级预算绩效管理实施办法的通知》（红政办发〔2015〕171号）；

　　（4）《政府会计制度》；

　　（5）其他资金下达文件及相关制度等。

　　3. 评价指标体系：

　　依据《红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）》（红财绩〔2015〕97号）等文件及本部门实际情况、2019年工作总结及2020年工作计划等资料并结合部门的特点进行绩效指标体系的制定，共设置产出、效益、满意度一个一级指标，数量、质量、时效、社会效益等6个二级指标，具体情况详见附件1：2020-2022年度部门整体支出绩效目标。

　　4. 评价方法：主要通过成本效益分析法、比较法、因素分析法、最低成本法、公众评判法、标杆管理法、其他评价方法等进行评价。

　　5. 评价标准：计划标准、原因标准、其他标准等。

　　（三）绩效自评工作过程。

　　1.前期准备

　　根据《预算法》的相关规定，在预算编制时，建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，我单位根据确定的部门整体支出绩效目标和项目支出绩效目标，对绩效目标的完成情况进行跟踪和绩效自评。

　　2.组织实施

　　根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）要求，领导重视，成立绩效评价领导小组，积极组织力量开展2020年部门预算绩效管理考核相关工作。

　　三、部门整体支出绩效评价情况分析及综合评价结论（附相关自评表）

　　（一）部门整体支出绩效评价综合结论。

　　 红河州住房和城乡建设局2020年较好地完成了履职任务，社会公众及服务对象的满意度较高，取得了良好的社会效益。根据自评情况，对“投入、过程、产出、效果”评价指标进行了量化打分，红河州住房和城乡建设局2020年部门整体绩效再评价得分96.27分，评价等级为“优”。

　　（二）部门整体支出绩效目标实现情况等。

　　 1.绩效目标的实际实现程度

　　（1）产出指标的实现程度

　　2020年度：农村危房改造年度指标16208户，1-12月完成16208户；棚户区改造年度指标8400套，1-12月完成8400套；发放租赁补贴年度指标7400户，1-12月发放7400户；全州房屋建筑和市政工程开复工率年度指标100%，1-12月开复工率100%；非正规垃圾堆放点整治销号年度指标70个，1-12月完成70个；改造老旧小区开工率年度指标100%，1-12月开工率100%；新建城市公厕年度指标71座，1-12月新建71座；组织发布工程造价信息年度指标12期，1-12月发布12期；组织建筑工程质量检查工作年度指标1次，1-12月检查1次；非税收入收缴率年度指标100%，1-12月收缴率达到100%；2020年省级示范村偿还利息完成率年度指标100%，1-12月完成率100%。

　　（2）效益指标的实现程度

　　2020年度：乡镇镇区生活污水处理设施覆盖率(二类县市）年度指标70%，1-12月完成70%；乡镇镇区生活污水处理设施覆盖率(三类县市）年度指标50%，1-12月完成504%；乡镇镇区生活垃圾收集处理覆盖率（二类县市）年度指标90%；1-12月完成98.08%；乡镇镇区生活垃圾收集处理覆盖率（三类县市）年度指标70%，1-12月完成90.91%；

　　（3）服务对象满意度实现程度

　　服务对象满意度实现程度达80%以上。

    四、存在的问题和整改情况

　　1.存在问题

　　（1）本单位个性化指标指标体系不够完善，指标值设置不够细化、量化。

　　（2）2020年以来，由于新冠病毒疫情及项目资金下达时间较晚等原因，可能导致部分工作存在跨年完成。

　　（3）单位预算绩效档案存在分散化、零星化，导致绩效评价工作效率不高。

　　2. 整改措施及建议

　　（1）进一步建立健全绩效评价指标体系，对个性化指标进行不断优化调整。

　　（2）加强项目管理，进一步明确、细化责任分工，制定项目完成时间表，促进各项目工作按时完成，加快项目资金支付进度，提高资金使用效率。

　　（3）在今后的工作中，应加强预算绩效档案的收集、整理、保管工作，保证预算绩效档案的安全、完整。

    五、绩效评价结果应用

　　我单位的绩效自评价结果，将作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化预算支出的方向和结构，合理配置资源。加强资金使用的监管和跟踪，完善内部控制制度，明确责任，提高财政资金使用效益和部门工作效率。

    六、主要经验及做法

　　1. 完善部门预算绩效管理工作领导小组职能职责，充分发挥领导小组的领导、组织、协调作用，积极策划安排评价考核相关工作。高度重视项目绩效目标管理工作，明确细化预算项目执行时间及进度表，切实加快预算执行进度，提高资金的使用效益。加强项目立项、实施过程监督，保证项目绩效目标更符合项目实际情况，对偏离绩效目标的情况做到早发现，早纠正。

　　2.充分盘活上年度结余资金，提高资金使用效益。在2019年度预算时充分考虑上年度资金结余情况，挖掘上年度资金使用效率，合理安排使用资金，降低资金结余率，以最小资金投入，实现效益最大化。

　　七、其他需要说明的情况

　　无

　　附件:1.2020年度部门整体支出绩效目标表

　　2.2020年度部门整体支出绩效自评表

红河州住房和城乡建设局

2021年2月22日