一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　红河州政府办是红河州人民政府的运转中心，承担着服务决策、服务落实、服务发展的需求，承办着办会、办事、办文各项业务。办公室根据职责内设科室秘书一科、秘书二科、秘书三科、秘书四科、秘书五科、秘书六科、秘书七科、秘书八科、秘书九科、综合科、值班室、督查室、议案科、行财科、老干科、信息科、办党委、人事科、车编办、政务公开科、文稿科、法律顾问科、公文质量审核科共23个科（处）室。代管企业有原金湖宾馆和红河大酒店退休职工。代管团体有州政府老年体协。有临时性机构1个：州打私协调领导小组办公室。有1个代做部门预算收支的机构：驻北京联络处。有1个带的项目：州委、州政府节日活动经费。根据州委、州政府的三定方案，我办行政编制数111个，事业编制9个，驻京联络处编制4个。年末在职人数106人，选考和调入人员13人，实有人数119人。年末离休人员2人，办公室退休人员67人，代管企业退休人员49人，离退休人员合计118人。公务用车实有6台，其中有5台划入公务用车平台使用，按公务用车管理规定，有1台在办公室使用。

　　（二）部门绩效目标的设立情况

　　部门绩效目标的设立按州委、州政府“三定”方案的工作职责和工作权限实时、合规、有效的设置。

　　（三）部门整体收支情况

　　收入3870.34万元，其中：基本收入2891.54万元，占比74.71%；项目收入978.8万元，占比25.29%。

　　收入3870.34万元，与上年收入5040.44万元相比，减少1170.1万元，下降23.21%。主要是本年受疫情影响，财政收入大幅下降造成；2020年总支出4090.51万元，与上年支出4149.22万元相比，减少58.71万元，下降1.41%。主要是受疫情影响，减少了一些不必要的开支，比如在行政机关运行经费上。

　　支出4090.51万元，其中：基本支出2801.06万元，占比68.48%；项目支出1289.45万元，占比31.52%。

　　支出4090.51万元，与上年支出4149.22万元相比，减少58.71万元，下降1.41%。主要是受疫情影响，减少了一些不必要的开支，比如在行政机关运行经费上。

　　（四）部门预算管理制度建设情况

　　建立健全部门预算管理制度，具体如下：

　　1．《红河州政府办公室预算绩效管理办法》；

　　2．《红河哈尼族彝族自治州人民政府办公室绩效评价实施细则（试行）》；

　　3．《红河州人民政府办公室绩效评价档案管理暂行办法》；

　　4．《红河州人民政府办公室绩效运行监控管理实施细则》；

　　5．《红河州人民政府办公室项目绩效评价管理办法》。

　　二、部门整体支出绩效自评工作开展情况

　　（一）绩效自评目的、对象和范围

　　为贯彻落实《中共云南省委 云南省政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（云政发〔2019〕11号）和《红河州州级预算管理办法》、红河州财政局《关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）、《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）精神，进一步加强和规范预算绩效管理，完善预算绩效评价工作制度体系，提高资金使用效益和效率。对本单位基本支出、项目支出、部门整体支出开展绩效评价。

　　（二）绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准等

　　1．本单位绩效评价遵循的原则

　　（1）统一组织，分层次、分类别评价；

　　（2）评价重点为经济性、效率性、效果性和公平性；

　　（3）评价方法为定量分析与定性分析相结合；

　　（4）评价过程客观、公正、科学、规范；

　　（5）评价结果的使用实行奖优罚劣。

　　2．本单位绩效评价遵循的依据

　　（1）国家相关法律、法规和规章制度；

　　（2）市场监管、经济与社会发展规划和方针政策；

　　（3）预算管理制度、资金及财务管理办法、财务会计资料；

　　（4）预算部门职能职责、中长期发展规划、年度工作计划绩效目标及其他绩效评价基础材料；

　　（5）有关行业政策、行业标准及专业技术规范；

　　（6）申请预算时提出的绩效目标及其他相关材料，财政部门预算批复，财政部门和预算部门年度预算执行情况，年度决算报告；

　　（7）其他有关资料。

　　3．绩效评价指标体系

　　绩效评价指标体系包括共性指标和个性指标。根据不同绩效工作计划、专项的目标和特点，分类设置、分类组织评价，共性指标包括投入、过程、产出、效果4个一级指标，其中，投入下设项目立项、资金落实2个二级指标；过程下设业务管理、财务管理2个二级指标；产出下设项目产出1个二级指标；效果下设项目效益、社会公众或服务对象满意度2个二级指标 。另设三级、四级若干指标。一级、二级指标为共性指标，三级、四级指标为个性指标。具体指标按照财政部门绩效指标体系的调整进行动态调整。

　　4．绩效评价的方法

　　绩效评价采取定量分析和定性分析相结合的方式，坚持定量优先、简便有效的原则。根据评价对象的具体情况，采用一种或多种方式进行绩效评价。主要的方法为：比较法、因素分析法、成本效益分析法、最低成本法、公众评价法、其他评价法。

　　5．绩效评价的标准

　　绩效评价标准是衡量预算资金绩效目标完成度的标尺，具体包括：计划标准、行业标准、历史标准、其他标准。

　　（三）绩效自评工作过程

　　1．前期准备

　　根据相关文件精神和工作要求制定本单位绩效管理工作领导小组，组建了由杨帆同志任组长，冯挺、李松波等分管领导任副组长，各科长为组员的领导小组。负责制定预算绩效管理的制度和规范，并指导、督促和检查所属单位绩效管理工作。组建领导小组办公室，领导小组办公室由主任李松波，成员马锦芳、王晓曼组成，负责绩效管理制度建设、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价管理、绩效评价结果应用等日常工作。

　　2．组织实施

　　绩效评价工作实行全过程的绩效跟踪评价，相关科室按规定提交绩效基础信息表，在实施阶段，明确项目绩效评价工作执行方案。通过中期检查评估等方式，对绩效进行跟踪评价。在验收阶段，对实施期内既定目标实现程度、预算项目的完成成果、投入产出效益、资金投入与使用情况进行综合性的评价。

　　三、部门整体支出绩效评价情况分析及综合评价结论（附相关自评表）

　　（一）部门整体支出绩效评价综合结论

　　2020年部门整体支出绩效评价优，较好地实现了支出安排、资金使用和绩效管理，夯实了州政府各项事业稳健发展，各项事务顺利开展的基础，确保了更好发挥好参谋助手作用，全州各项事业欣欣向荣。

　　（二）部门整体支出绩效目标实现情况等

　　2020年我办部门预算资金3684.17万元，全年执行资金3684.48万元，共性指标、个性指标执行率为100%。更好地做好“三服务”工作：服务发展、服务决策、服务落实。做好办事、办会、办文各项事务。

　　四、存在的问题和整改情况

　　（一）编制部门预算不确定因素较多，绩效指标设置难以全面涵盖。绩效目标设置出现漏项、过时项，不能准确反映当年绩效目标任务；今后，在绩效评价过程中，需不断改进和细化绩效目标内容及指标体系，根据工作重心作出相应调整，切实推动绩效目标任务的顺利完成。

　　（二）编制绩效目标具体，绩效目标未完全细化分解为具体工作任务，部分绩效指标不清晰、可衡量性差。今后，需增强工作可预见性，编制绩效目标时，将全年工作任务细化分解为具体的绩效目标，并从充分运用定量、定性相结合的方式，制定清晰可衡量的绩效指标，提升部门预算编制的前瞻性。

　　五、绩效自评结果应用

　　我办根据工作计划、绩效评估结果，调整完善有关工作计划、专项经费预算安排，改进项目实施管理，提高资金管理水平和使用效益。根据绩效评价结果，总结分析项目组织实施经验；根据绩效评价意见，加强项目组织落实整改进实施方案，提高项目组织工作质量。同时对绩效评价为优良的科室采取通报表扬、优先支持等方式给予鼓励；对绩效评价不合格的科室通报批评、暂缓拨款、限制申报并给予警示。

　　六、主要经验及做法

　　（一）强化组织领导，提高政治认识。预算绩效管理是提高行政效能和资金管理水平的重要举措。我办高度重视部门预算绩效管理，成立了以主要负责人任组长，各科（处）室分管领导担任副组长，相关业务科室负责人为成员的预算绩效评价领导小组，安排部署绩效评价工作，落实具体工作措施，统筹安排好各个环节的工作，加强财务和业务部门之间的参与协助力度，加强与项目单位沟通配合、业务培训和指导，按要求完成本部门绩效评工作。

　　（二）强化绩效管理，目标完成到位。我办的各项绩效目标实施范围大，覆盖面广。做到年初有计划，年中有措施，年末有总结，形成了一套完工作体系和项目管理制度，确保各项目顺利、规范 有序的圆满完成各项绩效目标,取得更大、更多的社会效益。

　　（三）强化制度建设，规范绩效管理。结合预算、绩效、资金管理的新要求,先后制定财务管理制度、预算业务制度、项目管理办法，预算绩效管理办法和政府采购等多项制度，包含财务、项目决策等内容的内控管理制度体系，并且严格执行相关规章制度，项目集体决策，项目资金使用程序和手续规范，确保项目经费执行到位规范使用，安全运行。

　　七、其他需说明的情况

　　无

　　2021年2月22日