一、基本情况

　　（一）项目概况。

　　红河州自然资源和规划局2020年共计安排项目3个，总投资1644万元，分别是：1、国土空间规划1000万元，2、矿产资源核查经费180万元，3、红河展览馆运行经费164万元、红河展览馆工程款300万元。

　　根据《中共中央 国务院关于建立国土空间规划体系并监督 实施的若干意见》（中发〔2019〕18号）、《自然资源部关于全面开展国土空间规划工作的通知》（自然资发﹝2019 ﹞87号）和省、州党委政府关于编制市县国土空间规划的要求，2020年，要基本完成市县以上各级国土空间规划编制工作。红河州国土空间规划是为实现“两个一百年”奋斗目标制定的空间发展蓝图和战略部署，是红河州落实新发展理念，实施高效能空间治理，促进高质量发展和高品质生活的空间政策，是红河州全域国土空间保护、开发、利用、修复和指导各类建设的行动纲领。规划项目于2020年1月经公开招标，确定上海同济城市规划设计研究院和云南高阳科技有限公司为中标单位。规划编制范围为红河州全域国土空间，规划期限为2020-2035年，近期目标年2025年，远景展望至2050年。为推进工作落实，州自然资源和规划局及时制定了规划编制工作方案，成立了红河州国土空间规划编制办公室和工作专班，红河州国土空间规划编制于2020年4月正式启动，并积极推动13县市国土空间规划编制工作。根据国家层面最新工作要求，县市以上国土空间总体规划编制将于2021年完成。根据项目预算，州财政分别于2019年、2020年先后两次下达项目经费，合计2000万元。2021年1月，经公开招标，最终确定项目中标金额为1994万元。按照双方签订的合同及补充协议，分六次支付规划编制费用。目前，已按工作进度完成第一次和第二次支付，合计1078.7万元；

　　红河州城乡规划展览馆是一座融专业性、知识性、互动性、趣味性、艺术性、科技性于一体的绿色智慧主题展览馆，是全面展示红河州城市发展历程、建设成就和未来愿景的重要平台和窗口。展馆总用地面积24123平方米，总建筑面积约20428平方米。其中，地下建筑面积约4072平方米，地上建筑面积约16356平方米，布展面积约11000平方米，总投资约2.3亿元。红河展览馆注重建筑与周围环境的和谐共生，建筑造型磅礴大气，特色鲜明；室内空间装饰设计追求内容与形式的完美统一，简洁大方又不失美感。2017年2月15日，项目正式开工建设，2017年11月15日投入试运行，整个工程历时9个月。展览馆包含规划展厅、城建档案馆、报告厅和综合会议室、其他业务用房和技术用房等，共三层。一层为城市序厅、历史人文展区及红河州60周年庆成就展，具体包括领导关怀、历史沿革、历史文化名城名镇名街保护规划、滇南中心城市总规沙盘等15个展区；二层为建设成果展区和规划展区，具体包括奔腾红河、红河州城镇体系规划、滇南中心城市核心区数字沙盘等13个展区，还有能量单车、飞行影院等互动体验项目。三层主要为县市规划展区和互动体验区，具体包括海绵城市和地下综合管廊科普教育、13县市规划、4D影院及VR等多项互动体验项目。展览馆以“云上梯田，梦想红河”为展示主题，通过先进的数字技术，丰富多彩的展示内容，生动形象的展示手法，全方位、多角度、多层次详尽展示了红河州独特的历史民族文化、规划建设发展的历史、现状和未来，已成为提升和展示红河州形象的新名片，被称为红河州的"城市会客厅"；

　　矿产资源核查经费为储量评审及建设项目压覆重要矿产资源评估报告评审属政府采购项目，购买服务。2020年9月16日，通过招标方式，确定红河州晓金矿业咨询有限公司为储量评审及建设项目压覆重要矿产资源评估报告评审单位。费用支付按实际评审个数支付。采矿权出让收益评估。2020年11月26日，通过竞争性磋商，委托云南君信资产评估有限公司、北京中鑫众和矿业权评估咨询有限公司、北京中宝信资产评估有限公司、云南俊成矿业权评估有限公司等4个评估机构对红河泰森矿业有限公司老鹰窝铅锌矿、建水县振兴矿业有限公司普同井铅锌矿等13个采矿权出让收益进行评估，支出评估费用48万元。

　　（二）项目绩效目标。

　　1、国土空间规划。（1）项目绩效总目标。根据《中共中央 国务院关于建立国土空间规划体系并监督 实施的若干意见》（中发〔2019〕18号）、《自然资源部关于全面开展国土空间规划工作的通知》（自然资发﹝2019 ﹞87号）和省、州党委政府最新关于编制市县国土空间规划的要求，我局将全面推进红河州国土空间规划编制工作，于2021年三季度前完成州级国土空间总体规划编制。（2）项目绩效阶段性目标。第一阶段：乙方组织技术团队进行现场初步踏勘和资料收集；第二阶段：完成初步规划方案，提交甲方研讨及征询意见；第三阶段：根据书面修改意见，进行修改完善，形成送审成果，提交报送相应主管部门进行审查，审查形式为甲方联系组织召开的专家评审会或技术审查，完成州规委会审议；第四阶段：根据书面审查意见，修改完善，提交审批成果（含数据库），提交审批机关审批；第五阶段：后续服务阶段，协助完成规划数据录入红河州国土空间基础信息平台和“一张图”实施监督系统，确保数据达到正常使用标准。

　　2、矿产资源核查经费。项目预算180万，实际支出180万元。 储量评审费用未超出预算。通过储量评审及建设项目压覆重要矿产资源评估报告评审，为矿产资源储量管理打好基础，其中建设项目压覆重要矿产资源评估报告评审为建设项目用地审批提供了项目压覆矿产情况。通过采矿权出让收益评估，为科学准确征收矿业权出让收益提供依据。

　　3、红河展览馆运行经费。（1）项目绩效总目标。目标1：打造干净、整洁、安全、有序的展馆环境，把服务人民、展示规划、普及知识、宣传引导作为根本。目标2：做好相关规划项目的公示、告示等工作，让更多的市民了解、关注、参与和监督城市规划。（2）项目绩效阶段性目标。完成每天24小时的安保巡逻、检查；完成馆内各展厅的卫生保洁；完成各展厅所需电力供应；完成馆内绿化养护管理、电梯检验等工作，确保展览馆正常开馆。

　　（三）项目组织管理情况。

　　1、根据《中共中央 国务院关于建立国土空间规划体系并监督实施的若干意见》（中发﹝2019﹞18号）、《自然资源部关于全面开展国土空间规划工作的通知》（自然资发﹝2019﹞87号）等政策文件要求，在州委、州政府坚强领导下，州级成立了国土空间规划委员会、国土空间总体规划编制工作领导小组及编制办公室，制定印发了《红河州贯彻落实云南省建立全省国土空间规划体系并监督实施意见的实施方案》和《红河州国土空间总体规划编制工作方案》，于2020年4月27日-30日，组织召开了全州国土空间规划动员部署暨培训会。规划编制自签订合同以来，全面启动了17项专题研究，目前已形成《红河州资源环境承载能力和国土空间开发适宜性评价》等5项核心专题研究成果以及州级国土空间总体规划前期方案报告成果。于12月10-12月11日在省自然资源厅组织召开了专家咨询会，省厅领导与各位专家对专题研究提出的宝贵的意见，现正补充收集相关基础资料修改完善各项专题成果。下一步，我们将按照部级最新工作要求，力争于2021年三季度前基本完成县级以上国土空间总体规划编制，逐步建立全州统一、责权清晰、科学高效的国土空间规划体系。

　　2、按照《自然资源部办公厅关于进一步规范矿产资源储量评审备案工作的通知》（自然资办函[2020]966号）、《国土资源部关于进一步做好建设项目压覆矿产资源审批管理工作的通知（国土资〔2010〕137号）》《云南省国土资源厅关于进一步规范建设项目压覆矿产资源审批工作的通知（云国土资〔2010〕399号）》和《国土资源部关于做好矿业权价款评估备案核准取消后有关工作的通知》（国土资规〔2017〕5号）文件精神，储量评审及建设项目压覆重要矿产资源评估报告评审项目用于矿产资源储量管理、建设项目压覆矿产资源审批和矿业权出让收益征收。

　　3、2020年，全馆共组织参加各类学习20余次，开展反恐怖、消防安全等各类知识培训和演练3次，维修馆内强电、弱电、中控、LED屏、展示设备、消防设施等问题共88次，接待国内外各级各界参观者共计5万余人。其中，接待北京、浙江、贵州、广东等省内外各级党政考察团以及云南省规划设计研究院、广东财经大学、云南师范大学、中央民大附中等各类团体 160余个，开展专业讲解服务200余次，在端午节、中秋国庆“双节”等重大节假日期间始终维持正常开馆，整个展馆秩序井然，未发生安全事件。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。评价对象为2020年度财政预算安排的《红河州国土空间总体规划》编制进行绩效自评，以资金安排使用和预算绩效管理情况为重点。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准、评价抽样等。对2020年度《红河州国土空间总体规划》编制项目支出开展绩效自评，确保项目支出绩效自评全覆盖。绩效评价实事求是，确保数据准确、结果客观，严禁刻意提高评价结果、弄虚作假。

　　（三）绩效评价工作过程。对照预算编制时设置的项目绩效目标与绩效指标，开展项目支出绩效自评，自评中相关内容填报完整、详细、清晰，评分客观、合理。

　　三、综合评价情况及评价结论

　　1、国土空间规划（1）绩效评价综合结论。经我单位认真组织自查，对照“产出指标、效益指标、满意度指标”一、二、三级指标进行认真自评，《红河州国土空间总体规划》2020年州级预算项目绩效目标合理、明确，并综合对项目自评情况，我单位认为待规划编制后，将取得了良好的可持续影响，对本地区经济社会发展起到了极大推动作用。（2）绩效目标实现情况等。经综合分析，《红河州国土空间总体规划》规划编制项目绩效评价指标体系自评分为：95分，评定等级为“优”，各项目指标体系自评分情况详见附件。

　　2、展览馆（1）项目资金情况分析。①项目资金到位情况分析。项目资金到位164万元。②项目资金使用情况分析。严格按照合同等有关规定开展使用、支付等手续。③项目资金管理情况分析。严格按照财经纪律和单位管理制度开展有效管理，确保资金安全，符合财政有关规定。（2）项目管理情况分析。日常工作中，展览馆主要领导对安保、保洁等项目严格管理，通过召开会议、组织实施、加强监督检查等有效手段，实现项目顺利进行、成效突出。（3）项目绩效情况分析。①项目成本（预算）控制情况。严格控制项目成本，通过与同等规模的展馆相比，红河展览馆项目做到了精细化运作、低成本开展，把人力物力作用发挥到极致。②项目完成质量。通过一年时间的实际运行，安保、保洁、绿化管养、展厅运行等各项工作得到正常开展，为圆满完成各级领导交办的接待任务和面向广大人民群众传播城乡规划知识，参与、监督规划的实施创造了良好的基础条件和优美安全的馆内环境。③项目的效益性分析。树立红河州良好形象，优化州内投资环境，提升城市竞争力和红河州知名度；为全州旅游业等第三产业注入活力，扩展平台，增加本地酒店、餐馆、农家乐等企业的收入；扩大全州13县市在国内外知名度和影响力；为广大群众传播了城乡规划知识、滇南中心城乡一体化发展等重大战略。作为面向社会公众免费开放的大型公益性规划展览馆，红河展览馆始终把服务人民、展示规划、普及知识、宣传引导作为根本。该项目的实施有利于提振全州精气神，使财政资金得到有效合理的运用，为全州的发展奠定了坚实基础。

　　四、绩效评价指标分析

　　1、国土空间规划（1）项目决策情况分析。国土空间规划作为指导各项开发保护行为的政策工具，是国家和地方战略实施的重要支撑。按照党中央、国务院关于推进国土空间规划工作的有关部署，红河州国土空间规划编制工作正有序推进。（2）项目过程情况分析。一是及时建立工作制度，完善工作机制。及时成立国土空间总体规划编制工作领导小组及编制办公室，制定印发了《红河州贯彻落实云南省建立全省国土空间规划体系并监督实施意见的实施方案》和《红河州国土空间总体规划编制工作方案》。二是于2020年4月27日-30日，组织召开了全州国土空间规划动员部署暨培训会；规划成果多次征求领导小组成员单位意见，于12月10-12月11日在省自然资源厅组织召开了专家咨询会，现正补充收集相关基础资料修改完善各项专题成果。三是红河州自然资源局对项目经费按照行政单位会计制度规定进行了会计核算和财务处理，财务处理及时，会计核算规范，项目支出费用审批流程规范，支出用途清晰。在使用资金时，严格执行专项资使用制度和财务制度，同时对资金的使用流程进行监督，定时查看财务表报检查资金使用情况。（3）项目产出情况分析。①数量指标分析。州自然资源和规划局按照相关要求于2020年启动红河州国土空间规划编制。②质量指标分析。按照党中央、国务院关于推进国土空间规划工作的有关部署，红河州国土空间规划编制工作正有序推进。州级成立了规划编制工作领导小组及其办公室，制定了规划编制工作方案，完成了规划编制基础资料收集和实地调研工作，启动了17项重大专题研究的工作。目前，已形成“双评估”、“双评价”、区域协同发展与战略定位研究、产业空间布局及要素配置政策研究、城镇人口与用地发展趋势和支撑关系研究等5项核心专题研究初步成果以及州级国土空间总体规划前期方案报告成果。③时效指标分析。由于机构改革，整个规划编制系统做出重大调整，相关政策规范不断在完善健全中，因国家、云南省在空间规划编制审批体系构建过程中政策、编制内容不断有新的规定和要求，造成成果提交时间延后。在国家和省国土空间规划未完成前，州级国土空间规划无法有效落实上位规划相关分解下达的各项指标要求，故无法按期完成本级规划编制报批工作。我们将按照自然部最新工作要求，于2021年9月底前完成州级国土空间总体规划编制。④成本指标分析。项目预算金额2150万元，中标金额1994.00万元。

　　2、红河展览馆运行经费（1）项目成本（预算）控制情况。严格控制项目成本，通过与同等规模的展馆相比，红河展览馆项目做到了精细化运作、低成本开展，把人力物力作用发挥到极致。（2）项目完成质量。通过一年时间的实际运行，安保、保洁、绿化管养、展厅运行等各项工作得到正常开展，为圆满完成各级领导交办的接待任务和面向广大人民群众传播城乡规划知识，参与、监督规划的实施创造了良好的基础条件和优美安全的馆内环境。（3）项目的效益性分析。树立红河州良好形象，优化州内投资环境，提升城市竞争力和红河州知名度；为全州旅游业等第三产业注入活力，扩展平台，增加本地酒店、餐馆、农家乐等企业的收入；扩大全州13县市在国内外知名度和影响力；为广大群众传播了城乡规划知识、滇南中心城乡一体化发展等重大战略。

　　（四）项目效益情况分析。

　　1、国土空间规划作为国家空间发展的指南，作为落实社会、经济、活动的重要政策手段，将通过空间的开发、保护、置换和更新，更好地服务保护发展需求，划定高效和谐的生产空间、生活空间和生态空间，有力支撑我州的高质量发展。

　　2、矿产资源对购买的服务项目经费按照行政单位会计制度规定进行了会计核算和财务处理，财务处理及时，会计核算规范，项目支出费用审批流程规范，支出用途清晰。收到的成效：（1）对储量报告进行评审，达到核实储量，为征收矿业权出让收益提供储量依据。（2）对建设项目压覆矿产资源评估报告进行评审，有利于掌握项目压覆矿产资源情况。（3）进行矿业权出让收益评估，科学计算矿权人应该缴纳的出让收益，有效防止国有资产流失。

　　3、展览馆树立红河州良好形象，优化州内投资环境，提升城市竞争力和红河州知名度；为全州旅游业等第三产业注入活力，扩展平台，增加本地酒店、餐馆、农家乐等企业的收入；扩大全州13县市在国内外知名度和影响力；为广大群众传播了城乡规划知识、滇南中心城乡一体化发展等重大战略。

　　五、主要经验及做法

　　1、科学编制预算，进一步加强预算管理意识。严格按照预算编制的相关规定要求进行预算编制，加强内部预算编制的审核预算指标的下达，提高预算的合理性和准确性。2、加强财务管理，严格财务审核。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核，列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。3、持续抓好“三公”经费控制管理，严格控制“三公”经费支出的审核、审批，合理压缩“三公”经费支出，杜绝挪用和挤占其他预算资金行为。4、坚持科学长效管理，不断提高不动产管理水平和服务质量。通过编制国土空间规划，指导各项开发保护行为，做好地方战略实施的重要支撑。

　　六、存在的问题及原因分析

　　1、国土空间规划经费。由于机构改革，整个规划编制系统做出重大调整，相关政策规范不断在完善健全中，因国家、云南省在空间规划编制审批体系构建过程中政策、编制内容不断有新的规定和要求，造成成果提交时间延后。在国家和省国土空间规划未完成前，州级国土空间规划无法有效落实上位规划相关分解下达的各项指标要求，故无法按原计划完成本级规划编制报批工作。下一步我们将按照自然资源部最新工作要求，于2021年9月底前完成州级国土空间总体规划编制。

　　2、矿产资源核查经费。预算与实际支出不符的原因，主要是储量报告数量及需采矿权出让收益评估的项目数量难以预测，仅为估算，故实际发生数与估算数量存在差距。

　　3、红河展览馆运行经费（1）经费保障刚性不强。展览馆设施大多是现代化设备，属于新工艺、新材料、高科技，是知识密集型和高精端行业，在运行过程中维护成本较大，后期需更换损坏设备时对经费要求更高。如长沙规划展示馆、桐庐规划馆规模远比红河展览馆小，但每年运行费用已分别约达2000万元和1400万元。根据近年来的运行测算，红河展览馆目前不含后期设备维护费，仅日常运行的水电费、保洁、安保及其他人员工资等费用每年至少需300余万元。经费来源单一、弱少等问题直接影响了展览馆的良好运行和深度发展。（2）人才保障韧性不足。参考州内同等类型公益性场馆机构，州博物馆总建筑面积8121平方米，为副处级公益一类事业单位，内设6个部室，核定事业编制36个。红河展览馆规模远大于州博物馆，总建筑面积约20428平方米，共12个展示区24个展厅以及多个会议服务区，其工作人员仅有9名，含3名编制内（其中1名调为驻村扶贫）、6名合同制，实际在岗人数仅8名，特别是今年全州三个成就展在机动展厅开展，参观人数、团体级别和讲解需求较往年相比高出很多，部分展厅不能正常开放，导致高峰时期服务质量有所下降，部分参观者意见较大，影响了展览馆的良性运行和长远发展。（3）设备保障稳性不佳。受项目时间紧、任务重、工期短以及设计要求等多方因素影响，之前存在高窗处、斜板处等10余处区域漏水严重，供水主管爆裂6次，虽经施工方整改，但问题难以根除；随着设备的运行损耗，部分电子设备在实际运行中黑屏、短路、干扰等现象经常发生，LED屏和显示屏发生黑屏、坏屏次数较多；规划展览馆与成熟发展的博物馆、科技馆等相比，还未形成自己的行业管理规范，亟需向各地同行尤其是经济发达地区的规划展览馆加强交流，取长补短，但受工作任务和人员影响，一直不能与其他展馆开展学习交流。

　　红河哈尼族彝族自治州自然资源和规划局

　　2021年2月22日