根据《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）的相关要求，我单位对2020年度整体支出绩效评价开展自查自评，现将有关情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门基本情况

　　红河州党史研究和地方志编纂办公室是中共红河州委直属的主管史志业务工作的正处级事业单位，内设7个科室，包括综合科、党史研究科、地方志编纂科、宣传教育和理论信息科、党史资料科、地方志资料科、文献古籍和历史研究科。下属事业1个，为正科级事业单位。

　　红河州党史研究和地方志编纂办公室核定编制人员共21人，为参公人员，设主任1名，副主任3名，正科级领导职数7名，副科级领导职数2名，下属事业单位编制人员4人，含七级、八级管理人员各1名。截至2020年12月31日，实际在职人员26人，其中：参公管理人员22人（含4名机关工勤），事业编制人员4；离休人员3人。

　　2.部门主要职责

　　（1）贯彻落实党的路线方针政策和中央、省委、州委关于党史和地方志工作的重大决策部署；研究制定全州党史和地方志工作规划；督促、指导全州党史和地方志工作。

　　（2）负责党史研究工作，组织编写出版《中国共产党红河州历史》等党史基本著作和其他专门著作；指导县市党史研究，审定县市党史基本著作。

　　（3）负责地方志编纂工作，组织编纂出版《红河州志》和其他重要专业志；指导县市志和部门志、专业志编纂，审定县市志和部门志、专业志。

　　（4）负责史志资料征集编纂出版工作，每年编纂出版《中共红河州委执政纪要》《红河州年鉴》《中国共产党红河州历史大事记》《党报党刊中的红河》，编辑出版《中共红河州委、红河州人民政府重要文件》。

　　（5）负责红河州文献古籍征集整理保存工作；研究红河州历史，编辑出版《红河文库》；做好红河书院和红河史志馆建设相关工作。

　　（6）负责建设和管理红河州党政数据库，对全州重要资料进行数字化加工和存储，提供便利高效的查阅利用服务。

　　（7）负责资政工作，为州委、州政府处理有关历史遗留问题提供依据和意见、建议，为地方经济社会发展和党的建设提供咨询服务。

　　（8）负责宣传教育工作，加强革命遗址保护利用，评选命名党史学习教育基地，组织开展党史纪念活动，建设红河历史网和红河史志微信公众号。

　　（9）负责史志业务培训和学术交流，开展史志先进集体、先进个人和优秀成果评选表彰，指导史志学会工作。

　　（10）完成州委、州政府和省委党史研究室、省志办交办的工作。

　　（二）部门绩效目标的设立情况

　　根据《中华人民共和国预算法》《预算法实施条例》等法律法规及2020年预算编制要求，我单位在编制2020年度预算时编制《2020-2022年度部门整体支出绩效目标》，制定了部门年度目标、重点工作任务及部门整体支出绩效指标等内容，具体情况详见附件1：2020-2022年度部门整体支出绩效目标。

　　（三）部门整体收支情况

　　1.财务收支情况

　　2020年上年结转结余96.16万元，2020年度收入总计820.45万元（其中：财政拨款收入820.37万元），2020年度支出总计876.90万元，其中基本支出689.58万元，占总支出的78.64%；项目支出187.32万元，占总支出的21.36%。2020年末结转结余39.71万元。2020年收入、支出及结余情况详见下表1-1。

　　2. 资产分布情况

　　红河州党史研究和地方志编纂办公室2020年末资产总计123.14万元。流动资产43.69万元，占资产总额35.48%；固定资产70.55万元，占资产总额57.29%；无形资产8.90万元，占资产总额7.23%。

　　二、部门整体支出绩效自评工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　1.评价目的：了解2020年度红河州党史研究和地方志编纂办公室部门整体支出情况、年度工作任务及项目完成情况、年度履职情况、所取得的效果。通过绩效自评掌握红河州党史研究和地方志编纂办公室基本支出、项目支出及资产运行的情况，以及实际履行职责的情况和取得的成效，查找部门整体运行中存在的问题，进一步完善制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证部门整体运行及资金使用管理的规范性、安全性和有效性，更具针对性地提高本部门的工作质量和效率，为优化财政支出结构提供决策依据。

　　2.评价对象：红河州党史研究和地方志编纂办公室

　　3.评价范围：包括2020年度红河州党史研究和地方志编纂办公室所有资金。

　　（二）绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准等。

　　1.绩效自评原则：科学规范原则、绩效相关原则等

　　2.绩效自评依据：《中华人民共和国预算法》（2014年修订）；《政府会计制度》；《红河州财政局关于印发〈红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）〉的通知》（红财绩〔2015〕97号）；《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级预算绩效管理实施办法的通知》（红政办发〔2015〕171号），其他资金下达文件及相关制度等。

　　3.评价指标体系：依据《红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）》（红财绩〔2015〕97号）等文件及本部门实际情况、2019年工作总结及2020年工作计划等资料并结合部门的特点进行绩效指标体系的制定，共设置产出、效益、满意度一个一级指标，数量、质量、时效、社会效益等6个二级指标，《中共红河州委执政纪要（2019）》《红河州年鉴（2020）》《党报党刊中的红河（2019）》《红河党史专题（2019）》《李和才》等编纂的书籍发行出版数量、征集资料及成品合格率等14个三级指标，具体情况详见附件1：2020-2022年度部门整体支出绩效目标。

　　4.评价方法：主要通过成本效益分析法、比较法、因素分析法、最低成本法、公众评判法、标杆管理法、其他评价方法等进行评价。

　　5.评价标准：计划标准、原因标准、其他标准等。

　　（三）绩效自评工作过程

　　1.前期准备

　　根据《预算法》的相关规定，在预算编制时，建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，根据确定的部门整体支出绩效目标和项目支出绩效目标，对绩效目标的完成情况进行跟踪和绩效自评。

　　2.组织实施

　　根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）要求，领导重视，成立绩效评价领导小组，积极组织力量开展2020年部门预算绩效管理考核相关工作。

　　三、部门整体支出绩效评价情况分析及综合评价结论（附相关自评表）

　　在州委的领导和省委党史研究室、省地方志办的关心指导下，州史志办坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实中央、省委和州委决策部署，按照“政治建办、研究立办、从严治办、人才强办”的发展思路及“巩固存史、拓展资政、深化育人”的工作举措，狠抓工作落实和作风转变，有力推进新时代史志工作守正创新发展，较好地完成了整体支出绩效目标。

　　（一）部门整体支出绩效目标实现情况

　　1.产出情况：

　　（1）巩固存史职责，挖掘保护红色资源。一是改进史志资料征集工作。重新调整2019年度《党政数据库》《州委执政纪要》《红河州年鉴》资料征集工作方案、编纂大纲及收录内容篇目。二是加强党史文献资料体系建设。编纂出版《中国共产党红河州历史大事记》2006-2016版（110万字）及2018版（25万字）、2019版（30万字），《州委执政纪要》2019版（110万字），《党报党刊中的红河》2019版（35万字），《红河州年鉴》2020版（110万字），补齐完善党史文献资料体系的“时间链条”。三是强化党史基本著作编写。启动《中国共产党红河州历史（第二卷）》的编纂工作，扎实推进资料收集、专题研究、大纲研定等基础工作。四是深化重大党史专题研究。省、州、县市联合攻关研究，召开中共云南一大代表考证研讨座谈会，考准考实重点历史事件和人物，进一步完善中共云南一大相关资料。推进改革开放时期和新时代的重要专题研究，形成《改革开放时期的红河社会事业建设》（1.2万字）、《改革开放时期的红河经济体制改革》（1.7万字）等专题报告。五是圆满完成“两全目标”任务。六是加强重要党史人物研究。做好王德三、杜涛、张冲、李和才等红河重要历史人物的资料征集、专题研究，出版发行《李和才》（28万字）一书，重新修编微电影《杜涛》，进一步扩大红河党史的知名度和影响力。

　　（2）拓展资政使命，当好党委政府参谋助手。一是聚焦中心课题研究抓资政。全面收集整理红河州应对疫情所作的部署、开展的工作、取得的成效等资料，编纂《红河州应对新冠肺炎疫情工作大事记》（9万字），《红河州新冠肺炎疫情防控的实践与经验》（1万字）。二是聚焦提供决策参考抓资政。根据州级领导调整实际，积极主动向新任州级领导报送《红河州志》2套20本，近年的《红河州年鉴》6本，为领导科学决策提供依据和参考。三是聚焦资料支撑抓资政。根据省委组织部要求，整理提供历任州委领导任职情况资料2万字，根据省发改委要求，整理提供红河州历史沿革资料2万字。四是聚焦特点亮点抓资政。《红河哈尼梯田志》编纂工作取得重大进展，50万字初稿进入专家审查阶段，将被纳入“中国名志”系列工程。持续推进《红河文库》编辑出版，年内出版20卷，总卷数达到43卷。五是聚焦争创一流抓资政。全力筹备中国地方志指导小组办公室举办的全国性会议，成功举办2期全国新任地方志机构负责人培训班，近300名各省区地方志机构负责人参会，交流了红河史志工作经验，展示了红河史志干部风采，受到中国地方志指导小组办公室通报表扬。

　　（3）深化育人任务，传承弘扬红色基因。一是推进红色资源保护利用传承。着手制定红河州红色资源保护利用工程实施方案，扎实推进革命遗址普查、红色教育基地建设提升、红色文化传播等8大行动。通过争取将3个革命遗址保护项目纳入省级2020年度补助盘子，将2个项目纳入省级2021年度补助计划。深入蒙自查尼皮、小东山，个旧市马拉格锡矿中共个旧锡矿特别支部建立地、红炮台革命遗址、云庙曙光日报旧址，建水乡会桥武装起义地，泸西盘北指挥部、张冲旧居等革命遗址检查指导，坚持一地一项目，一点一方案，有针对性推进革命遗址保护利用。联合州委宣传部命名新一批爱国主义教育基地，加强规范化建设，提升爱国主义教育基地功能作用。二是加强党史指导把关。旗帜鲜明反击历史虚无主义、反对错误观点和错误倾向，坚持政治把关、史实把关，进一步规范严格审核党史类出版物、影视作品及党史纪念设施文字内容，认真做好红河革命军事馆展陈，个旧、泸西党史正本审核工作。三是加强“四史”宣教。认真落实习近平总书记关于“深入开展党史、新中国史、改革开放史、社会主义发展史学习教育”的要求，研究拟制加强“四史”教育工作意见，建立“四史”教育常态化机制，组建州级“四史”教育宣讲团，深入开展“四史”教育进机关、进校园、进社区、进乡村等九进活动，派出宣讲骨干到个旧、绿春、州委党校、红河学院等地为全州中青年培训班、州级机关入党积极分子、云锡企业干部培训班等开展“四史”宣讲12场次，全州各级“四史”教育宣讲团深入基层宣讲210场次，受教育人数达2万余人。四是深化党史育人工作。主动适应互联网主战场需要，建好管好用好红河历史网、红河史志微信等宣教阵地，推进与中国共产党历史网、云岭先锋网、红河网等主流媒体融合，发布史志书籍1587本、文章248篇、信息209份。充分利用革命遗址进行红色革命传统教育，据不完全统计，州级爱国主义教育基地共开展爱国主义教育活动120场次，1.5万人次，积极发挥史志在党执政兴国中的培根铸魂作用。五是加强地方志资源开发利用。推进州情资源数据库建设，创新州史州情宣传推介方式，配合省地方志办启动《美哉红河》拍摄工作，制作蒙自、建水、红河、元阳“美名”系列微视频，讲好红河故事，传播红河形象。

　　2.效果情况

　　（1）推动存史工作实现新突破。着力谋在前，完善史志资料征集工作体系，全方位提升编纂出版的水平。着力固根基，完善党史文献资料体系，高质量抓好年度《中共红河州委执政纪要》《红河州年鉴》《中国共产党红河州历史大事记》《党报党刊中的红河》编纂工作。着力补短板，完善党史基本著作编写体系，编纂《重要历史文献汇编》，加快《中国共产党红河州历史（第二卷）》的编纂进度，编写《红河党史简明读本》。着力强弱项，完善重大党史专题研究体系，持续开展重大专题及专门史研究，重点推进改革开放时期和新时代专题研究，形成一批有质量的专题报告。着力出亮点，完善重要党史人物研究体系，做好红河历史人物的资料征集、专题研究，出版一批党史人物传记、回忆录。

　　（2）推动资政工作实现新突破。大抓中心课题研究，围绕州委、州政府工作全局和重点工作，全面开展建设民族团结进步示范区、生态文明建设排头兵、面向南亚东南亚辐射中心，建设新时代团结进步美丽红河，提升边疆治理体系和治理能力现代化等重要课题研究，形成一批有见地、有价值的资政报告。大抓决策参考服务，启动第三轮《红河州志》编纂工程，抓好《红河州小康志》《红河州脱贫攻坚志》《红河州抗疫志》编纂工作，更加积极主动为州级领导报送志鉴资料，为领导科学决策提供依据和参考。大抓史志资料支撑，进一步完善和应用好州史志办党政数据库，为州委、州政府及时提供红河州地情、历史等资料支撑。大抓特点亮点，加快《红河哈尼梯田志》编纂，力争将其纳入“中国名志”系列工程。

　　（3）推动育人工作实现新突破。在继承中发展，深化红色资源保护利用传承，推进红色资源保护利用工程落地实施，深入开展革命遗址普查、红色教育基地建设提升等行动。在坚守中改进，深化党史指导把关，严格规范审核党史类出版物、影视作品及党史纪念设施文字内容。在守正中创新，深化“四史”宣教工作，完善“四史”教育常态化机制，深入开展“四史”教育“十进”活动，编纂《伟大的事业——建党百年红河党史大事通览》《永远的丰碑——建党百年红河党史人物通览》《光荣的土地——建党百年红河革命遗址通览》。在改进中突破，深化党史育人工作，持续提升红河历史网、红河史志微信管办水平，充分利用革命遗址进行红色革命传统教育。

　　（二）项目支出绩效情况分析

　　2020年，红河州党史研究和地方志编纂办公室涉及项目10个，项目资金支出187.32万元，较好地完成了年初绩效目标规定内容，主要绩效目标完成情况如下：

　　1.党史编撰经费

　　完成红河州党政数据库资料的收集整理；完成《中国共产党红河州历史》（第二卷）的资料收集；完成《红河经济体制改革》《红河社会事业建设》专题的资料收集和撰写；完成红河州新冠肺炎疫情防控史料收集和编研，编写《红河州新冠肺炎疫情防控大事记》，开展《红河州新冠肺炎疫情防控的实践与经验》专题研究，整理基础史料。

　　2.中共红河州委执政纪要编纂出版经费

　　中共红河州委办公室、红河州人民政府办公室于2020 年4 月25 日发出《关于做好2019 年红河州党政数据库和< 中共红河州委执政纪要（2019）< <红河州年鉴（2020）<资料征集工作的通知》，于8月收集大部分资料并进行编纂。将资料进行排版、送出版社编辑，最后形成样书审定，并进行印刷，共2000册。书籍免费发放13县市及乡镇，州级各部门各企事业单位，为指导工作提供了执政经验、保存了执政史料、指导了执政实践，为建设团结进步美丽红河贡献了力量。

　　3.红河州年鉴编辑印刷出版经费

　　《红河州年鉴2020》一书于2020年10月由云南出版集团，云南人民出版社公开出版。印刷3000册。《红河州年鉴2020》以条目记述形式为主，设彩页、特载、红河州概况、州委、州人大、州政府、州政协、州纪律、民主党派和工商联、社会团体、军事、法治、民族•宗教、经济管理、农业、工业、烟草业、电子信息产业、商贸服务业、文化旅游、广播电视、交通运输•邮政、城乡建设、开放发展、环境保护、财政•税务、金融、科学技术、教育•体育、卫生健康、脱贫攻坚、社会民生、公共安全、荣誉•人物、县市概况、经济社会统计资料、索引等37个部类，110万字。

　　4.红河文库编委会办公室工作经费

　　《红河文库》已经出版25卷，每卷印刷1500册。目前等待出版的26卷，分别是：《滇诗丛录》（全二十册）《康熙阿迷州志 雍正阿迷州志 嘉庆阿迷州志》《康熙弥勒州志 乾隆弥勒州志》《民国泸西县志稿 民国泸西地志资料》（全二册）《民国建水县志稿》《康熙石屏州志 康熙续石屏州志》。编辑出版《红河文库》，汇集红河重要文献典籍，是一项史无前例的重大文化强州工程。该项文化工程规模宏大、内容丰富，功在当代、惠泽后人，对于抢救和保存红河文化遗产、传承和弘扬优秀文化、提供资政育人服务，具有十分重要的历史意义和现实意义。《红河文库》之后，正配套建设红河书院。

　　5.党报党刊中的红河编辑、印刷、出版经费

　　《党报党刊中的红河（2019）》一书于2020年5月出版。印刷1800册。《党报党刊中的红河（2019）》共收录2019年《人民日报》《新华每日电讯》《解放军报》《光明日报》《经济日报》《科技日报》《工人日报》《中国青年报》《农民日报》《中国纪检监察报》《云南日报》《云岭先锋》等刊载的有关红河州的新闻报道266篇，65.5万字，印数1800册，发行到全州副处级以上领导干部、州和县市各部门，大中专学校，全州各级图书馆、档案馆。

　　6.红河党史专题编辑出版费

　　分别于2020年上半年完成了30万字《中国共产党红河州历史大事记(2018)》的编辑工作，下半年完成了30余万字《中国共产党红河州历史大事记(2019)》的编辑工作。并将两部书进行了三审三校，经图书排版公司昆明昊谷文化传播公司排版印出样书后送中共党史出版社获得了出版书号。11月州史志办与昆明金伦印刷公司签订了两部书的印刷合同。截至2020年底，两部《中国共产党红河州历史大事记》正加紧最后的领导审阅工作后送印刷厂印刷出版。

　　7.李和才书籍编辑出版经费

　　《李和才》一书于2019年12月由云南出版集团，云南人民出版社公开出版。印刷3000册。

　　8.云岭楷模吴志宏同志先进事迹宣传工作经费

　　2020年8月29日至31日宣讲团分别在吴志宏同志生前扶贫工作的红河县三村乡补干村委会按村、乡、县进行巡回宣讲。9月1日至9月10日，中国地方志指导小组在红河州蒙自举办两期“全国地方志工作机构新任负责人培训班”，宣讲团为来自全国的史志工作者进行了两场宣讲，在全州和全国地方志系统掀起学习地方楷模吴志宏同志先进事迹的热潮。10月23日，在昆明召开的云南省2020年脱贫攻坚先进事迹报告会上，宣讲团成员张如方代表红河州在会上宣讲吴志宏同志先进事迹，受到热烈反响。截至2020年底，宣讲团已完成第一阶段工作，全州县市宣讲需待州委领导批准后进行。正加紧完成吴志宏同志先进事迹册专辑编辑出版工作。

　　（三）部门整体支出绩效评价综合结论

　　红河州党史研究和地方志编纂办公室2020年较好地完成了履职任务，社会公众及服务对象的满意度较高，取得了良好的社会效益。根据自评情况，对“投入、过程、产出、效果”评价指标进行了量化打分，红河州党史研究和地方志编纂办公室2019年部门整体绩效再评价得分98.76分，评价等级为“优”。一级指标具体得分情况详见下表：

　　四、存在的问题和整改情况

　　1.存在问题

　　（1）2020年以来，由于新冠病毒疫情及项目资金下达时间较晚等原因，可能导致部分工作存在跨年完成。

　　（2）单位预算绩效档案存在分散化、零星化，导致绩效评价工作效率不高。

　　2.整改措施及建议

　　（1）进一步建立健全绩效评价指标体系，对个性化指标进行不断优化调整。

　　（2）加强项目管理，进一步明确、细化责任分工，制定项目完成时间表，促进各项目工作按时完成，加快项目资金支付进度，提高资金使用效率。

　　（3）在今后的工作中，应加强预算绩效档案的收集、整理、保管工作，保证预算绩效档案的安全、完整。

　　五、绩效评价结果应用

　　本单位的绩效自评价结果，将作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化预算支出的方向和结构，合理配置资源。加强资金使用的监管和跟踪，完善内部控制制度，明确责任，提高财政资金使用效益和部门工作效率。

　　主要经验及做法

　　1.完善部门预算绩效管理工作领导小组职能职责，充分发挥领导小组的领导、组织、协调作用，积极策划安排评价考核相关工作。高度重视项目绩效目标管理工作，明确细化预算项目执行时间及进度表，切实加快预算执行进度，提高资金的使用效益。加强项目立项、实施过程监督，保证项目绩效目标更符合项目实际情况，对偏离绩效目标的情况做到早发现，早纠正。

　　2.充分盘活上年度结余资金，提高资金使用效益。在2019年度预算时充分考虑上年度资金结余情况，挖掘上年度资金使用效率，合理安排使用资金，降低资金结余率，以最小资金投入，实现效益最大化。

　　七、其他需要说明的情况

　　无

　　附件：1.2020年度部门整体支出绩效目标表

　　2.2020年度部门整体支出绩效自评表

　　红河州党史研究和地方志编纂办公室

　　2021年2月1日