一、部门基本情况 

　　（一）部门概况 

　　蒙自经济技术开发区是2013年国务院正式批准成立“国家级蒙自经济技术开发区”，蒙自经开区环境保护局于2015年2月成立，为蒙自经济技术开发区管理委员会的内设机构，现暂无行政审批权和行政执法权。其主要职责是： 

　　1、贯彻执行国家环境保护法律、法规、规章和方针政策。 

　　2、贯彻执行国家与地方环境质量和排放标准，配合属地生态环境部门督促企业污染物达标排放。 

　　3、配合州生态环境局及其蒙自分局、个旧分局、开远分局做好辖区建设项目环境影响评价文件审批、“三同时”监督检查及竣工环境保护验收。 

　　4、配合州生态环境局及其蒙自分局、个旧分局、开远分局开展辖区企业污染物排放申报登记和排污许可证管理。 

　　5、配合州生态环境局及其蒙自分局、个旧分局、开远分局开展环境保护执法检查工作；负责办理辖区内有关环境保护的人大议案、政协提案和人民群众的信访、投诉。 

　　6、组织开展环境保护方面的宣传教育和普法工作，为本开发区投资者或企业提供生态环境保护咨询和服务。 

　　7、承办经开区党工委、管委会交办的其他工作。 

　　当前，蒙自经济技术开发区环境保护局未下设科室。部门编制纳入2020年部门预算编报的单位共1个，其中：财政全供给单位1个，部分供给单位0个，特殊供给单位0个，自收自支单位0个；财政全供给单位中行政单位1个，参公管理事业单位0个，非参公管理事业单位0个。截至2020年12月，蒙自经济技术开发区环境保护局共有人员5人，其中，行政编制 1人，事业编制1人，编外聘用人员3人。 

　　（二）部门绩效目标设立情况 

　　蒙自经济技术开发区环境保护局在年初预算中设立了绩效目标，主要包括： 

　　1.加强组织领导，开展环保知识宣传。认真贯彻执行《中华人民共和国环境保护法》等法律、法规、规章和方针政策，每年组织园区企业环境管理人员开展环境保护知识宣传教育和普法工作至少1次，服务好园区企业，不断强化企业有关人员的环保意识，进一步规范和提高园区企业生态环境管理水平。  

　　2.持续开展日常环保巡查，督促企业依法依规生产。针对辖区内重点污染源企业、新落地开工项目建设工地、高环境风险源（包含渣厂、堆厂等）等重点对象开展日常巡查、专项检查、随机抽查，督促企业依法依规生产。对重点对象日常巡查每年不少于4次，巡查做好文字、图片等痕迹材料收集整理。 

　　3.及时启动规划环境影响评价，确保年内完成规划环境影响评价报告初稿编制工作。根据《中华人民共和国环境影响评价法》和《规划环境影响评价条例》的要求，及时启动“蒙自经济技术开发区总体规划（2018-2035年）环境影响评价”工作，加强与第三方技术服务机构——云南新世纪环境保护科学研究院有限公司的沟通交流，及时完成有关基础资料的收集以及规划环境影响评价报告书的初步编制工作。 

　　4.主动作为，杜绝较大以上突发环境事件发生。通过采取生态环境法律法规知识宣传、日常环境巡查、专项检查及联合巡查等方式或措施，从源头预防环境污染事件发生，确保2020年辖区内无较大以上突发环境事件发生。 

　　5.落实责任，持续做好大气污染联防联治工作。根据《红河州环境污染防治工作领导小组关于印发红河州滇南中心城市大气污染联防联治攻坚战作战方案的通知》（红污防通[2019]5号），认真落实大气污染联防联治责任。同时，按照《滇南中心城市核心区今冬明春大气污染防治行动实施方案》，及时制定《蒙自经开区今冬明春大气污染防治行动实施方案》，切实做好今冬明春辖区大气污染防治工作。 

　　6.立足岗位，为园区企业提供环保咨询服务。认真秉承蒙自经开区“一切为了企业、为了一切企业、为了企业的一切”的服务理念，认真做好环评手续咨询服务、环境检查、环境信访及投诉各环节工作，确保全年无投诉。 

　　（三）部门整体收支情况 

　　1、部门整体收入情况分析 

　　蒙自经济技术开发区环境保护局2020年度收入合计195.65万元（其中，基本支出105.65万元，项目支出90万元）。其中：财政拨款收入195.65万元，占总收入的100%。 

　　2、部门整体支出实际使用情况分析 

　　蒙自经济技术开发区环境保护局2020年度支出合计118.89万元。其中：基本支出95.99万元，占总支出的80.74%；项目支出22.90万元，占总支出的19.26%。 

　　（1）基本支出情况 

　　2020年度用于蒙自经济技术开发区环境保护局正常运转的日常支出95.99万元。2020年基本支出为90.52万元，包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出占基本支出的94.30%；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的5.7%。 

　　（2）项目支出情况 

　　2020年度蒙自经济技术开发区环境保护局为认真贯彻落实《中华人民共和国环境影响评价法》和《规划环境影响评价条例》，着力改善辖区环境质量和保障生态安全，为园区项目入驻及布局提供决策依据，切实提升园区环境管理水平，用于项目支出22.90万元，与上年25.00万元对比减少了2.10万元。2020年项目支出具体情况如下：2110105（环境保护法规、规划及标准）蒙自经开区总体规划（2018-2035年）环境影响评价和电子信息产业园配套排水工程环境影响评价项目，根据“蒙自经济技术开发区财政局关于下达2020年经开区各部门基本支出和项目支出预算的通知（蒙经财[2020]1号）”支出22.90万元。 

　　（四）部门预算管理制度建设情况 

　　蒙自经济技术开发区制定了《蒙自经开区预算绩效管理工作规程（试行）》、《蒙自经开区基本支出预算管理暂行办法》、《蒙自经开区预算单位基础信息管理暂行办法》、《蒙自经开区预算单位基础信息动态管理操作规程》、《蒙自经济技术开发区全面实施预算绩效管理工作推进方案》相关内部控制制度，从四个方面对我部门的预算管理制度进行了具体要求，分别是预算绩效管理职责及内容，预算编审、批复、执行、调整，决算，绩效评价管理。 

　　二、部门整体支出绩效自评工作开展情况 

　　（一）绩效自评目的、对象和范围 

　　通过对蒙自经济技术开发区环境保护局2020年度预算支出绩效目标的设置情况、资金使用情况、资金实施管理情况、整体支出绩效情况的梳理，自我评价资金使用是否达到预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出实际效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验、完善管理，为指导预算编制，优化财政支出结构，加强财政支出管理，提高资金使用效益提供决策依据。 

　　蒙自经济技术开发区环境保护局整体支出绩效自评对象和范围为：以环境保护局2020年度全部收支安排、资金使用和绩效管理情况为重点，全面涵盖部门全部收入和基本支出、项目支出等整体预算绩效情况。 

　　（二）绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法及评价标准 

　　1.绩效自评原则 

　　（1）履行部门主体责任。本部门是自身预算资金绩效管理的责任主体，要加强对本部门绩效自评的组织管理，对绩效自评结果的真实性、及时性负责。 

　　（2）确保自评真实客观。对照年初预算设定的绩效目标及指标值，对应填报年度实际完成值。绩效自评要实事求是，确保数据准确、分值合理、结果客观，严禁刻意抬高分数、弄虚作假。 

　　2.绩效自评依据 

　　（1）《财政部关于印发< 财政支出绩效评价管理暂行办法>的通知》（财预〔2011〕285号）； 

　　（2）《云南省财政厅关于进一步规范财政支出绩效评价工作管理的通知》（云财绩〔2013〕46号）； 

　　（3）《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级财政支出绩效评价办法（试行）的通知》（红政办发〔2007〕233号文件）； 

　　（4）红河州财政局、红河州监察局印发的《关于加强财政支出绩效评价结果应用的意见》（红财绩〔2012〕5号）； 

　　（5）《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级预算绩效管理实施办法的通知》（红政办发〔2015〕171号文件）； 

　　（6）《蒙自经济技术开发区管理委员会关于开展2020年度部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》； 

　　（7）《蒙自经济技术开发区管理委员会关于印发< 蒙自经济技术开发区全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（蒙经管发〔2020〕9号）； 

　　（8）《蒙自经济技术开发区关于印发< 蒙自经开区预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》（蒙经管发〔2019〕7号）； 

　　（9）其他相关资料。 

　　3.评价指标体系 

　　根据蒙自经开区环境保护局部门职责职能，本次部门整体评价，从部门履职与预算配置相匹配的角度，设置了投入、过程、产出、效果4个一级指标；设置了目标设定、预算配置、预算执行、预算绩效管理、资产管理、重点工作开展、核心项目绩效以及履职效益8个二级指标，并根据二级指标进一步分解为31个三级指标。详见附件1-2020年度部门整体支出绩效自评表。 

　　4.评价方法 

　　本次自评采用目标比较法、因素分析法以及问卷调查法等方法，定量与定性相结合。 

　　5.评价标准 

　　本次自评，总分设置为100分，等级划分为四挡：90（含）－100分为优、80（含）-90分为良、60（含）-80分为中、60分以下为差。 

　　（三）绩效自评工作过程 

　　1.前期准备 

　　根据《蒙自经济技术开发区管理委员会关于开展2020年度部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》，由蒙自经开区财政局成立绩效评价工作领导小组，负责整改绩效评价工作的组织指导，确定绩效评价方法。蒙自经开区环保局按照开展2020年度绩效评价工作的通知要求，按照确定的评价指标和评分标准，结合部门工作实际，开展环境保护局整体支出绩效自评工作。 

　　2.组织实施  

　　第一、由蒙自经开区财政局统一组织实施，确定评价指标体系、评价标准等。 

　　第二、按评价时间、要求，开展我部门2020年整体支出绩效自评工作。 

　　第三、根据部门整体支出绩效评价报告编制提纲，撰写整体支出绩效评价报告，提交整体支出绩效自评表。 

　　三、部门整体支出绩效评价情况分析及综合评价结论（附相关评分表） 

　　（一）部门整体支出绩效评价综合结论 

　　根据《蒙自经济技术开发区管理委员会关于开展2020年度部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》，蒙自经开区环境保护局结合工作实际，及时开展部门整体支出绩效评价工作。我部门根据设定的绩效目标，对预算资金支出经济性、效率性、有效性和可持性进行客观、公正的评价。同时，严格执行预算，资金管理，严格执行蒙自经开区财务管理制度，资金使用均认真执行审批和支付程序，每一笔收支都做到有依据、有凭证、有程序。确保专项资金依法管理与使用。没有发生专项资金的挤占、挪用、截流等违规现象。此次部门整体支出绩效评价共设一级指标4个，二级指标8个，三级指标31个，所有指标值完成情况良好，达到预期效果，自评得分92.2分，评定等级为优。 

　　（二）部门整体支出绩效目标实现情况 

　　1.总体投入情况分析 

　　蒙自经开区环境保护局整体支出绩效评价指标中，一级指标为投入（分值15分）；二级指标为目标设定和预算配置；三级指标分别为：整体绩效目标设定、项目绩效目标设定、在职人员控制率、预算编制科学性、“三公经费”变动率、重点支出保障率。结合部门绩效评价工作开展实际，因绩效指标设定仍存在不足之处，自评得分14.28分。 

　　2.过程管理情况分析 

　　一级指标过程（分值20分）；二级指标为预算执行、预算绩效管理、资产管理；三级指标为预算完成率、预算调整率、预算执行率、结转结余率、公用经费控制率、“三公经费”控制率、政府采购执行率、内控管理制度健全性、落实绩效主体责任、收入合规、支出合规、整改落实、预决算信息公开性、资产管理制度健全性、资产管理安全性、固定资产利用率。结合部门绩效评价工作开展情况，因2020年年初预算为195.65万元，后因项目减少等原因，调减了预算70.12万元，此外结转结余有6.65万元，自评得分18.92分。 

　　3.产出（职责履行）情况分析 

　　一级指标产出（分值35分）；二级指标为重点工作开展情况、蒙自经济技术开发区总体规划（2018-2035年）环境影响评价项目；三级指标包括重点工作办结率、项目的数量指标、时效指标和生态效益指标。结合蒙自经开区环保局工作实际，2020年部门按照年初设定的目标任务，各项工作任务均圆满完成，完成了蒙自经开区总体规划（2018-2035年）环境影响评价报告书初稿的编制工作，大大提高了环境管理水平，自评得分35.0分。 

　　4.效果（履职效益）分析 

　　一级指标效果（分值30分）；二级指标履职效益；三级指标经济效益、社会效益、生态效益或可持续影响、廉政建设、社会公众或服务对象满意度。结合蒙自经开区环境保护局2020年工作开展实际，自评得分24.0分。 

　　四、存在的问题和整改情况 

　　通过此次部门整体支出绩效自评工作，蒙自经开区环保局在财务管理方面存在以下问题：一是部分绩效目标设定仍存在不足之处，个别指标值未量化或不具考核性。二是部门资金结转结余稍大。2020年末结转结余为6.65万元，年初预算195.65万元，结转结余率3.40%。三是部门预算调整率较高。预算调减金额为70.12万元，其中，因项目调减导致的预算调减金额为67.10万元，占总调减金额的95.69%。四是部门履职效益有待提高。 

　　针对上述问题，在下一年度工作中，环保局将从以下方面进一步推进财务管理工作：一是强化绩效目标设置。按照预算绩效管理的要求，全面设置部门整体支出绩效目标、政策及项目绩效目标，确保绩效指标清晰、完整，指标值量化并可考核。二是加强预算编制管理。进一步规范预算编制工作，合理测算资金需求，提高预算安排的科学性和准确性，杜绝预算资金大幅调整。三是立足岗位，进一步提高履职效益。环境保护局全局干部职工在今后的工作和学习中，不断加强环境保护法律法规、政策等的学习，不断提升自身业务素养，切实服务好辖区企业，不断提升环境管理水平。 

　　五、绩效自评结果应用 

　　部门整体支出绩效自评既是开展绩效评价工作的基本前提，又是加强财政支出管理、增强资金绩效理念、合理配置公共资源、优化财政支出结构、强化资金管理水平、提高资金使用效益的重要手段。我部门的整体支出绩效自评结果将作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化我部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理，切实提高资金管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率。针对此次部门整体支出绩效评价的反馈意见，认真落实整改。加强资金使用的监管和跟踪，完善内部控制制度，明确责任，重视财政资金使用的绩效评价，用有限的资金履行好环境保护局的工作职责，确实为经开区高质量发展贡献力量。 

　　六、主要经验及做法 

　　蒙自经开区环境保护局高度重视部门整体支出绩效评价工作，在经开区党工、委管委会领导下，在蒙自经开区财政局指导下，积极开展工作：一是从源头入手，狠抓预算编制工作。根据当年工作重点和工作计划，统筹安排预算指标，合理测算各项支出，努力提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。二是强化预算执行，早准备早安排，做好预算执行各环节衔接工作，努力提高预算执行进度。三是加强财务管理，严格资金使用各环节审核。在费用报销过程中，严格按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现场发生。四是加强项目开展进度的跟踪，开展项目绩效评价，确保项目绩效目标的完成。五是配备了部门的财务工作人员，积极开展业务培训，不断提高人员专业素质。 

　　七、其他需说明的情况 

　　无。