一、部门基本情况 

　　（一）部门概况 

　　1. 部门机构设置和在职人员情况  

　　部门编制2020年部门预算单位共1个。其中：财政全供给单位1个；部分供给单位0个；特殊供给单位0个；自收自支单位0个。财政全供给单位中行政单位1个；参公管理事业单位0个；非参公管理事业单位0个。截至2020年12月统计，部门基本情况如下： 

　　在职人员13人，其中：公务员 5人，事业人员1人，编外聘用7人。在职实有13人，其中：财政全供养 13人，财政部分供养0人，非财政供养0人。 

　　离退休人员 8人，其中：离休 0人，退休 8人。 

　　车辆编制2辆，实有车辆2辆。 

　　蒙自经开区实行全员聘用制，办公室未下设科室，办公室负责经开区领导和办公室聘用人员及经开区离退休人员的工资及基本开支。 

　　2. 部门职责情况 

　　蒙自经开区办公室的主要职责是： 

　　（1）认真学习贯彻党的路线、方针、政策，执行省州党委、政府及上级部门各项决定、决议，加强调查研究，充分发挥参谋助手作用，协助领导实施宏观决策和有效指挥。 

　　（2）协助经开区领导开展好各项中心工作，负责上级党委和政府决定、经开区党工委和管委会的决定，以及各级领导的指示、批示贯彻落实情况的督办督查工作。 

　　（3）协助领导开展经开区党的建设、宣传教育工作，党的纪律检查工作，社会主义精神文明建设和作风建设工作，社会治安综合治理等工作；协助领导开展好工会、共青团、妇联等群团组织工作。 

　　（4）负责经开区政策法制工作，制定和执行经开区各项规章制度和规范性文件，并进行督促落实检查。 

　　（5）负责经开区机关目标责任管理和绩效考核工作，不断健全完善管理考核与激励机制。 

　　（6）负责机关文秘、信息、宣传、机要、保密、档案管理、信访、建议和提案办理、电子政务、会议会务、外事工作、接待和后勤保卫等工作。 

　　（7）负责机关干部、人事、劳资、教育培训管理工作；负责编制经开区人力资源发展计划和人才引进工作；做好退休人员的管理和服务工作。 

　　（8）联系与衔接好同州级相关部门，省级相关部门，州内相关县市和其他园区工作，并定期汇报或交流工作情况。 

　　（9）负责管委会机关固定资产使用管理。 

　　（10）承办州委、州政府、各级有关部门及经开区领导交办的其他工作。 

　　3. 年度重点工作任务 

　　做好公文处理工作。做好有关文件、文稿的起草上报工作。做好党工委管委会决策部署的督促落实工作。做好组织人事日常工作。做好党风廉政建设工作。做好宣传、信息、党务政务公开、信访维稳工作。做好会议会务工作。做好行政后勤、综合协调服务等工作。 

　　（二）部门绩效目标的设立情况 

　　蒙自经开区办公室在年初预算中设立了绩效目标，主要包括： 

　　1.做好文稿起草工作。把文稿的起草、撰写作为各项工作的重中之重，坚持高标准、严要求、高效率，力求文字简洁、表述准确、结构严谨，认真做好文稿的起草、报送工作，努力在提高质量和效率上下功夫。 

　　2.做好公文处理工作。严格按照国家、省、州机关公文处理的具体规定和要求，依据《蒙自经开区公文处理办法》，坚持及时与规范相结合的原则，及时批办处理各类文件。 

　　3.做好督导检查工作。严格执行《蒙自经开区督查督办工作制度》，推进跟踪检查和督办催办工作制度化、规范化。适时开展目标任务完成情况督查及专项工作督查和重点工作督查，及时对党工委、管委会决策事项进行立项督办，确保党工委、管委会各项决策部署不折不扣贯彻落实。 

　　4.做好信访工作。认真贯彻落实省、州关于做好信访工作的要求，认真执行群众来信来访登记处理制度，对群众反映的事项有记录、有答复。协助领导做好突发事件的应急处理工作，按要求上报各种材料。 

　　5.做好后勤保障工作。按规定和要求做好公务用车、公务接待、办公设备采购、食堂管理等后勤保障等工作及相关协调服务工作。做好经开区各类会议的安排、组织准备和协调工作，严格会议承办登记制度，理顺了各部门办会程序，做到会前做好方案、会中做好服务、会后及时形成会议纪要和对会议决定事项进行督查督办。 

　　6.做好宣传工作、党务政务公开工作，不断完善和落实党务政务公开制度，强化政府信息报送培训，提高政府信息报送水平。做好《蒙自经开区工作简报》、《蒙自经开区信息》《微信公众号》等内部资料的编撰工作。 

　　7.加强组织人事工作协助做好人员聘用工作，认真落实上级组织人事部门安排的各项工作。 

　　（三）部门整体收支情况 

　　1、部门整体收入情况分析 

　　蒙自经开区办公室2020年度年初结转和结余189.14万元,收入合计758.09万元。其中：财政拨款收入758.09万元，占总收入的100%。 

　　2、部门整体支出实际使用情况分析 

　　蒙自经开区办公室2020年度支出合计721.99万元。其中：基本支出503.89万元，占总支出的69.79%；项目支出218.09万元，占总支出的30.21%。 

　　（1）基本支出情况 

　　2020年度用于蒙自经开区办公室正常运转的日常支出56.3万元。2020年基本支出为413.41万元，包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出占基本支出的86.38%；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的13.62%。 

　　（2）项目支出情况 

　　2020年度蒙自经开区办公室，用于项目支出343.56万元，与上年218.09万元对比增加125.47万元。2020年项目支出具体情况如下：其中，一般管理事物支出（2010302）131.46万元；其他政府办公厅（室）及相关机构事务支出（2010399）203.56万元；招商引资（2011308）7.94万元；其他扶贫支出（2130599）0.6万元。 

　　（四）部门预算管理制度建设情况 

　　蒙自经济技术开发区管理委员会制定了《蒙自经开区预算绩效管理工作规程（试行）》、《蒙自经开区基本支出预算管理暂行办法》、《蒙自经开区预算单位基础信息管理暂行办法》、《蒙自经开区预算单位基础信息动态管理操作规程》相关内部控制制度，从四个方面对我部门的预算管理制度进行了具体要求，分别是预算绩效管理职责及内容，预算编审、批复、执行、调整，决算，绩效评价管理。 

　　二、部门整体支出绩效自评工作开展情况 

　　（一）绩效自评目的、对象和范围 

　　通过对蒙自经开区办公室2020年度预算支出绩效目标的设置情况、资金使用情况、资金实施管理情况、整体支出绩效情况的梳理，自我评价资金使用是否达到预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出实际效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验、完善管理，切实提高财政资金使用效益，并将评价结果作为改进办公室预算管理和安排以后年度预算的重要依据。 

　　蒙自经济技术开发区管理委员会办公室整体支出绩效自评对象和范围为：以蒙自经济技术开发区管理委员会办公室2020年度全部收支安排、资金使用和绩效管理情况为重点，全面涵盖部门全部收入和基本支出、项目支出等整体预算绩效情况。 

　　（二）绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法 

　　1、绩效评价原则 

　　根据《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）的规定，本次绩效评价遵循以下基本原则： 

　　（1）科学规范原则。绩效评价注重财政支出的效率性和有效性，严格执行规定的程序。 

　　（2）公正公开原则。绩效评价应当客观、公正。 

　　（3）分级分类原则。绩效评价由各级财政部门、部门（单位）根据评价对象的特点分类组织实施。 

　　（4）绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。 

　　2、绩效评价依据 

　　（1）《财政部关于印发< 财政支出绩效评价管理暂行办法>的通知》（财预〔2011〕285号）； 

　　（2）《云南省财政厅关于进一步规范财政支出绩效评价工作管理的通知》（云财绩〔2013〕46号）； 

　　（3）《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级财政支出绩效评价办法（试行）的通知》（红政办发〔2007〕233号文件）； 

　　（4）红河州财政局、红河州监察局印发的《关于加强财政支出绩效评价结果应用的意见》（红财绩〔2012〕5号）； 

　　（5）《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级预算绩效管理实施办法的通知》（红政办发〔2015〕171号文件）； 

　　（6）《蒙自经济技术开发区管理委员会关于开展2020年度蒙自经开区部门整体支出绩效评价工作的通知》； 

　　（7）其他相关资料。 

　　3、评价指标体系 

　　根据办公室部门职责职能，从部门履职与预算配置相匹配的角度，设置了投入、过程、产出、效果4个一级指标；目标设定、预算配置、预算执行、预算管理、资产管理、职责履行、履职效益7个二级指标，并根据二级指标进一步分解为33个三级指标。详见“附件3：蒙自经济技术开发区管理委员会办公室2020年度部门整体支出绩效自评表”。 

　　（1）投入：反映预算配置对于部门履职的合理性。 

　　一是预算编制过程的科学性，用以反映预算编制是否依据充分；二是部门履职保障，用以反映预算配置对部门履职匹配性。 

　　（2）过程：反映部门管理、预算管理和资产管理的规范性。 

　　一是部门自身是否按要求进行规范管理；二是预算方面是否按照财政部门的要求进行规范管理；三是资产管理是否按照行政事业单位资产管理办法的要求进行规范管理。 

　　（3）产出：反映部门履职是否实现了预期任务目标。 

　　（4）效果：反映通过部门履职体现的效益、效果或影响。 

　　4、评价方法 

　　本次评价采用目标比较法和因素分析法以及问卷调查法等方法，定量与定性相结合，项目主管单位自评的方法。 

　　（三）绩效自评工作过程 

　　1.前期准备 

　　根据《蒙自经济技术开发区管理委员会关于开展2020年度部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》，由蒙自经开区财政局成立绩效评价工作领导小组，负责整改绩效评价工作的组织指导，确定绩效评价方法。蒙自经开区办公室按照开展2020年度绩效评价工作的通知要求，按照确定的评价指标和评分标准，结合部门工作实际，开展蒙自经开区办公室整体支出绩效自评工作。 

　　2.组织实施  

　　第一、由蒙自经开区财政局统一组织实施，确定评价指标体系、评价标准等。 

　　第二、按评价时间、要求，开展我部门2020年整体支出绩效自评工作。 

　　第三、根据部门整体支出绩效评价报告编制提纲，撰写整体支出绩效评价报告，提交整体支出绩效自评表。 

　　三、自评指标分析情况

　　（一）部门整体支出绩效评价综合结论 

　　根据《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》，结合《蒙自经开区预算绩效管理工作规程（试行）》要求，蒙自经开区管委会及时组织开展了2020年度部门整体支出绩效评价工作，下发《蒙自经济技术开发区管理委员会关于开展2020年度蒙自经开区部门整体支出绩效评价工作的通知》，对2020年度部门整体支出绩效评价工作进行了安排部署。蒙自经开区办公室，根据设定的绩效目标，对预算资金支出经济性、效率性、有效性和可持性进行客观、公正的评价。我部门严格执行预算，资金管理严格执行蒙自经开区财务管理制度，资金使用均认真执行审批和支付程序，每一笔收支都做到有依据、有凭证、有程序。确保专项资金依法管理与使用。没有发生专项资金的挤占、挪用、截流等违规现象。此次部门整体支出绩效评价共设一级指标4个，二级指标7个，三级指标33个，所有指标值完成情况良好，达到预期效果，自评得分96.1分，评定等级为优。 

　　（二）部门整体支出绩效目标实现情况 

　　1.总体投入情况分析 

　　蒙自经开区办公室整体支出绩效评价指标中，一级指标为投入（分值15分）；二级指标为目标设定和预算配置；三级指标分别为：绩效目标合理性、绩效指标明确性、在职人员控制率、“三公经费”变动率、重点支出安排率。结合部门绩效评价工作开展实际，因绩效目标和绩效指标设定仍存在不足之处，自评得分14分。 

　　2.过程管理情况分析 

　　一级指标过程（分值20分）；二级指标为预算执行、预算管理、资产管理；三级指标为预算完成率、预算调整率、结转结余率、公用经费控制率、“三公经费”控制率、管理制度健全性、资金使用合规性、预决算信息公开性、基础信息完善性、绩效自评、管理制度健全性、资产管理安全性、固定资产利用率。结合部门绩效评价工作开展情况，因2020年结转结余有120.07万元，加之绩效评价相关制度、资产管理制度及资金使用环节仍存在不完善、执行不到位的地方，自评得分18.8分。 

　　3.产出（职责履行）情况分析 

　　一级指标产出（分值35分）；二级指标为职责履行；三级指标为党务政务工作完成情况、公文处理完成情况、文稿工作完成情况、档案管理、党务政务公开情况、建议提案办理情况、信访办理情况、信息督查工作完成情况、网络管理工作完成情况、后勤保障工作完成情况、重点工作办结率及其他任务目标完成情况。2020年蒙自经开区办公室在党工委、管委会的正确领导及各部门的大力支持与配合下，紧紧围绕经开区中心工作，抓规范，提效率，促发展，较好地完成了各项工作任务。自评得分33.3分。 

　　4.效果（履职效益）分析 

　　一级指标效果（分值30分）；二级指标履职效益；三级指标社会效益、行政效能、社会公众或服务对象满意度。结合蒙自经开区办公室2020年工作开展实际，自评得分30分。 

　　四、存在的问题和整改情况

　　通过近几年工作的开展，蒙自经开区办公室在财务方面相关工作取得了一定进展，但仍然存在突出性问题：一是部门财务工作人员非专业人员，财务水平有待提高。随着当前电子记账、电子支付等信息化制度的推行，报账员的工作量大大增加，需要加大报账员业务技能培训，提高报账员专业素质、政策水平和业务素质。二是在内控机制、财务制度建设、财务收支管理、固定资产管理、会计基础工作规范化等方面比较薄弱，内部控制评价体系有待完善。三是项目设定的绩效目标不够合理。维护机构正常运转的业务费主要用于日常消耗，很难产生经济效益，特别是本单位重点项目都是意识形态方面的工作，很难产生经济效益，产生的社会效益也很难用数字或文字来评价。

　　针对上述问题，在下一年度工作中，办公室将从以下方面进一步推进财务管理工作：一是强化绩效目标设置。按照预算绩效管理的要求，全面设置部门整体支出绩效目标、政策及项目绩效目标，确保绩效指标清晰、完整，指标值量化并可考核。二是加强预算编制管理。进一步规范预算编制工作，合理测算资金需求，提高预算安排的科学性和准确性，杜绝预算资金大幅调整。 

　　五、绩效自评结果应用建议

　　绩效自评既是开展绩效评价工作的基本前提，又是加强财政支出管理、增强资金绩效理念、合理配置公共资源、优化财政支出结构、强化资金管理水平、提高资金使用效益的重要手段。我部门的整体支出绩效自评结果将作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化我部门后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理，切实提高资金管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率。针对此次部门整体支出绩效评价的反馈意见，认真落实整改。加强资金使用的监管和跟踪，完善内部控制制度，明确责任，重视财政资金使用的绩效评价，用有限的资金履行好蒙自经开区办公室的工作职责，切实为经开区高质量发展贡献力量。 

　　六、主要经验及做法

　　蒙自经开区办公室高度重视部门整体支出绩效评价工作，在经开区党工委、管委会领导下，在蒙自经开区财政局指导下，积极开展工作：一是从源头入手，狠抓预算编制工作。根据当年工作重点和工作计划，统筹安排预算指标，合理测算各项支出，努力提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。二是强化预算执行，早准备早安排，做好预算执行各环节衔接工作，努力提高预算执行进度。三是加强财务管理，严格资金使用各环节审核。在费用报销过程中，严格按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现场发生。四是加强项目开展进度的跟踪，开展项目绩效评价，确保项目绩效目标的完成。五是配备了部门的财务工作人员，积极开展业务培训，不断提高人员专业素质。 

　　七、其他需说明的情况 

　　无。