为强化部门预算绩效管理责任，提高财政资金使用效益和管理水平，根据《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）的相关要求，对我局2021年度项目支出进行绩效自评价，现将有关情况报告如下：

　　一、基本情况

　　（一）项目概况

　　为切实做好对全州的经济和社会发展情况进行统计调查，搜集、整理并提供统计基础资料，对国民经济社会发展情况进行统计分析、统计预测和统计监督，准确把握全州经济社会发展的重点任务和预期目标，围绕推动经济高质量发展、建立现代化经济体系的新要求，不断树立新发展理念，深化统计体制改革，提高统计数据质量，认真践行统计工作新理念、新定位、新角色，为全州经济持续健康平稳发展提供良好的统计服务。2021年红河州财政预算安排统计专项经费180.00万元用于综合统计专项业务、统计资料编印以及统计信息化建设。

　　（二）项目绩效目标

　　1.项目总体目标

　　2021年，红河州统计局党组坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，充分发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，全面履行领导职责，切实加强机关党的建设、党风廉政建设、意识形态工作和全州统计工作的组织领导，不断提高统计数据质量，为推动全州高质量跨越式发展提供坚强统计保障。

　　2.项目阶段性目标

　　红河哈尼族彝族自治州统计局通过项目的实施，主要为了完成统计信息化建设，《统计公报》《统计年鉴》《领导干部经济手册》和《国民经济月度指标卡片》等相关统计数据的编印，加强执法检查，提高政府统计数据公信力，加强统计能力建设，提高统计人员数据采集能力和分析能力，提供经济运行监测信息及分析，为各级各部门领导决策提供依据。

　　（三）项目组织管理情况

　　红河哈尼族彝族自治州统计局根据2021年统计专项经费的绩效目标及工作内容，将其细化分工至下属行政科室及事业单位，加强组织领导，明确分工，各司其职，抓好工作目标任务的落实完成，同时年中要求各科室按照年初预算对本科室绩效工作进行自查自评，年中各科室报上半年工作情况总结，办公室对各科室工作情况进行跟踪检查，确保绩效目标如期实现，不断提高财政资金配置和使用效益。强化资金意识，将资金落到实处，在控制节约成本的同时，充分发挥财政资金使用效益，不断提升公共服务水平。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　为加强财政支出管理，强化支出责任，建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用效益，根据设定的绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对项目支出绩效的经济性、效率性和效益性进行客观公正的评价。红河哈尼族彝族自治州统计局2021年统计专项经费项目绩效评价，主要是对综合统计专项业务、统计资料编印以及统计信息化建设执行情况、政策情况、下达任务及资金使用情况、统计项目质量情况进行绩效评价。按照绩效评价工作要求，绩效评价工作组至项目点收集查阅有关文件，调阅相关项目资金使用会计凭证，实地走访项目实施地点，以评价项目是否符合项目目标、实施方案、资金管理及验收标准等，总结项目资金管理经验，进一步加强和规范项目资金管理，完善项目和资金管理办法，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。

　　（二）绩效评价原则、依据，评价指标体系，评价方法

　　1.绩效评价原则、依据

　　遵循科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关原则，采用比较法，定量与定性相结合的办法。

　　（1）《中华人民共和国预算法》；

　　（2）《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）；

　　（3）《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级财政支出绩效评价办法（试行）的通知》(红政办发〔2007〕233号)；

　　（4）《关于加强财政支出绩效评价结果应用的意见》（红财绩〔2012〕5号）；

　　（5）《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级预算绩效管理实施办法的通知》（红政办发〔2015〕171号）；

　　（6）《财政部关于印发〈预算绩效管理评价指标体系框架〉的通知》（财预〔2013〕53号）；

　　（7）《云南省财政厅关于进一步规范财政支出绩效评价工作管理的通知》(云财绩〔2013〕46号)；

　　（8） 红河州财政局《关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）；

　　（9） 红河州财政局《关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）；

　　（10）《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10号）；

　　（11）《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）；

　　2.评价指标体系

　　评价指标体系设计分一级、二级、三级指标和各三级评价标准、指标说明等。

　　3.评价方法

　　根据《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）文件规定的绩效评价方法，本次主要采用因素分析法、公众评判法、比较法等方法。在运用时坚持定量优先、简便有效的原则。

　　（1）因素分析法。是指通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。

　　（2）公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等对财政支出效果进行评判，评价绩效目标实现程度。

　　（3）比较法。是指通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况、不同部门和地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。

　　4.评分办法

　　（1）项目支出绩效评价得分满分为100.00分。

　　（2）由局绩效评价领导小组根据评价情况，对各单项指标分别进行独立打分。

　　（3）总评价分为各单项指标得分总和。

　　（4）评价结果：根据评价得分(满分100分)，评价结果分为优、良、中、差四等。详见表1。

　　本次评价工作分为七个步骤：（三）绩效评价工作过程

　　1.成立项目支出绩效评价工作组，收集资料，了解项目概况；

　　2.制定评价计划与实施方案，为实施评价提供工作指引；

　　3.按要求整理相应佐证资料，汇总提交主管部门审核汇总，再提交绩效评价工作组；

　　4.书面评审，绩效评价工作组对相关材料进行书面审核、统计与分析，查找存在问题；

　　5.现场评价，在书面评审的基础上绩效评价工作组对项目进行现场抽样核查，识别关键问题并剖析原因；

　　6.绩效评价工作组对指标体系进行评审，分析指标合理性和实用性，提出修改意见；

　　7.总结评价结论，归纳问题，分析原因，提交评价报告。

　　三、综合评价情况及评价结论

　　（一）绩效评价综合结论

　　2021年统计专项项目的自评根据设计的自评指标体系，采用现场核验等方法开展绩效自评。经综合评价，自评平均得分95.52分（其中：综合统计调查业务经费项目单项评分98.00分、统计资料编印经费项目单项评分93.57分、统计信息化建设项目单项评分95.00分），自评等级为优。综合评价结论如下：

　　1.在产出指标数量指标方面，2021年度统计资料编印经费项目《红河州统计年鉴》印刷册数实际编印500册，未达到目标值超过700册，应加强项目管理，及时推进统计资料编印。

　　2.在产出指标完成预算执行支出进度方面，截至2021年6月30日项目预算完成率均低于80%，应加强预算完成推进情况，勿将任务集中于下半年突击完成而导致质量下降。

　　（二）绩效目标实现情况

　　1.对全州的经济和社会发展情况进行统计调查，搜集、整理并提供统计基础资料，对国民经济社会发展情况进行统计分析、统计预测和统计监督。开展《统计法》宣传暨“双随机、一公开”统计执法检查。全年各专业业务培训超过600人次，根据各项数据统计结果，关注经济运行中出现的问题，及时提供经济运行监测信息及分析，为各级各部门领导决策提供依据，2021年各类信息被省统计局内网采用188篇，被红河州委、州政府采纳10篇。

　　2.按时发布《国民经济月度指标卡片》，加强经济运行的预判以及对潜在风险的预警，促进了部门间的协作配合和信息共享。2021年根据全州各级政府领导和各部门领导的需要，共编印《国民经济月度指标》3220册、《红河州统计公报》1500册，编印《红河州领导干部经济手册》2500册、《红河州统计年鉴》500册。

　　3.统计信息化建设由红河州电信公司专人负责光纤接入、设备调试和日常运行维护，红河哈尼族彝族自治州统计局进行并发测试完成验收工作，保障统计“一套表”按时上报；网络设备质量及稳定性、速率及稳定性都达到较高标准，加强网络安全建设，进行二级等级保护测评，强化网络边界防护能力；开展网络安全业务培训3次，全州边界防火墙拦截病毒攻击174次，保障了统计网络安全，企业网络直报得到加强。2021年数据报送中，云南省统计局对我局无催报通知，全部数据按规定按时上报，报送率100%。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析

　　2021年初，我单位针对2021年统计专项经费编制了预算项目绩效目标，分别从项目的数量目标、质量目标、时效目标、成本目标以及生态效益、社会效益、可持续影响、服务对象满意度等几个方面，结合红河哈尼族彝族自治州统计局的部门战略、职能，通过验证项目的可操作性，量化、设计项目的绩效考核指标，明确了2021年统计专项经费项目目标，报州财政局审核批复后在州政府网站进行公开，接受社会监督。

　　红河州财政局对我单位2021年统计专项经费支出预算安排180万元，资金到位180万元，项目资金到位率100%，项目资金于2021年1月开始划拨，资金到位及时率100%。

　　（二）项目过程情况分析

　　红河哈尼族彝族自治州统计局2021年统计专项经费共分为三项资金，分别为综合统计调查业务经费（红财行指〔2021〕7号）、（红财行指〔2021〕103号）108万元，统计资料编印经费（红财行指〔2021〕9号）、（红财行指〔2021〕105号）40万元，统计信息化经费（红财行指〔2021〕8号）、（红财行指〔2021〕104号）32万元。

　　我单位根据实际的项目资金及项目实施方案制定并完善《红河州统计局财政预算绩效管理暂行办法（试行）》《红河州统计局预算绩效管理工作制度（试行）》《红河州统计局预算绩效管理实施细则（试行）》《红河州统计局2021年度预算绩效管理工作计划》等项目实施监管及资金管理文件，组织落实好各项具体措施，保证了项目实施的时间、质量，确保了资金使用的安全、合理。

　　（三）项目产出情况分析

　　经评价核验，2021年统计专项项目的年度绩效目标全部完成。具体如下：

　　1.数量目标

　　（1）对全州的经济和社会发展情况进行统计调查，搜集、整理并提供统计基础资料，对国民经济社会发展情况进行统计分析、统计预测和统计监督。开展《统计法》宣传暨“双随机、一公开”统计执法检查。全年各专业业务培训超过600人次；

　　（2）编印《国民经济月度指标》3220册、《红河州统计公报》1500册，编印《红河州领导干部经济手册》2500册、《红河州统计年鉴》500册；

　　（3）统计信息化专项经费完成14条外网线路、2条专网线路启用。

　　全年工作任务达到年初绩效目标任务值，目标完成93.33%。

　　2.质量目标

　　（1）统计信息化专项经费保证网络设备质量及稳定性、速率及稳定性都达到较高标准，加强网络安全建设，进行二级等级保护测评，对州、县市统计网络安全硬件设备进行更新升级，有效保障统计数据报送质量，企业网络直报得到加强，2021年数据报送中，省统计局对我局无催报通知，全部数据按规定按时上报，报送率100%；

　　（2）统计资料编印经费达到100%统计资料编印完成率，实际统计资料编印完成率100%；

　　（3）统计专业业务培训参训率100%，统计人员岗位培训合格率100%；2021年各类信息被州委、州政府采纳10篇。

　　3.时效目标

　　统计信息化专项经费、综合统计专项业务经费、统计资料编印经费预算执行支出进度9月30日前未超过80%，12月31日达到100%；

　　企业网络直报得到加强，2021年数据报送中，省统计局对我局无催报通知，全部数据按规定按时上报，报送率100%；经核验，所有项目均在2021年年底前完成。目标完成100%。

　　4.成本目标

　　统计信息化专项经费、综合统计专项业务经费、统计资料编印经费在资金的使用和管理方面，能够按照规定程序，实行逐级审批后支付；按照红河哈尼族彝族自治州统计局下达实施《红河州统计局财政预算绩效管理暂行办法（试行）》、《红河州统计局预算绩效管理工作制度（试行）》、《红河州统计局预算绩效管理实施细则（试行）》、《红河州统计局2021年度预算绩效管理工作计划》等文件对项目进行监督管理。

　　（四）项目效益情况分析

　　1.综合统计专项业务经费。根据各项数据统计结果，关注经济运行中出现的问题，及时提供经济运行监测信息及分析，为各级各部门领导决策提供依据，2021年各类信息被红河州委、州政府采纳10篇，被云南省统计局内网采用188篇。

　　2.统计资料编印经费。每月发布《国民经济月度指标卡片》，加强经济运行的预判以及对潜在风险的预警，促进了部门间的协作配合和信息共享。2021年根据全州各级政府领导和各部门领导的需要，共编印《红河州国民经济主要指标（月度）》3220册、《统计年鉴》500册、《红河州领导干部经济工作手册》2500册，为“两会”提供《统计公报》1500册。对全州的经济和社会发展情况进行统计调查，搜集、整理并提供统计基础资料，对国民经济社会发展情况进行统计分析、统计预测和统计监督。

　　3.统计信息化专项经费。维护视频会议系统，租用统计数据直报网络专线。视频会议和网络办公替代传统会议形式，减少碳排放，保障生态环境安全，2021年共召开（参加）全州（全省）统计系统视频会议（培训）42次，培训费降低。省统计局对我局无催报通知，全部数据按规定按时上报，报送率100%。

　　五、主要经验及做法

　　1.红河哈尼族彝族自治州统计局于2021年继续实施《红河州统计局制度汇编》（红统发〔2020〕1号）、《红河州统计局财政预算绩效管理暂行办法（试行）》、《红河州统计局预算绩效管理工作制度（试行）》、《红河州统计局预算绩效管理实施细则（试行）》等文件，制定《红河州统计局专项资金管理办法》，完善了局机关的财务管理、资产管理等内控管理制度，健全完整加强预算管理、规范财务行为。

　　2.红河哈尼族彝族自治州统计局在受新冠肺炎疫情影响下，了解自身统计队伍力量不足的情况下，通过网络培训等信息化智能化的方式，加大统计队伍培训，统计专业培训人次达到600人次以上。

　　六、存在的问题及原因分析

　　1.由于财政部门预算的要求不安排部门专项乡村振兴帮扶资金，因此单位挂钩帮扶乡村振兴的帮扶资金从本单位综合统计业务费列支6.32万元与指标文件资金用途不符。

　　2.由于单位编制人员的限制，全州统计人员主要工作和精力都集中在数据审核和上报，红河州具备执法证人员缺口较大，造成红河哈尼族彝族自治州统计局执法难度较大、法制力量不足的情况。

　　七、有关建议

　　1.进一步完善年度预算及项目预算编制，明确资金用途。力求编制内容的合理可行。

　　2.建议提高统计业务培训范围及频率，加大培训投入，开展网络授课、专业机构及学校讲座教学、单位内部先进工作经验交流等多方位多方向的培训方式，提升红河州统计队伍的整体业务素质。严格按照《云南省统计违法案件备案和报告制度》要求开展工作，积极开展《统计法》宣传培训，恪守统计职业道德，积极鼓励单位内部培养储备专业的统计执法人员。

　　八、其他需要说明的问题

　　（一）可能对绩效产生重要影响的情况

　　无。

　　（二）往年评价发现问题整改情况

　　无。

　　（三）其他

　　无。

　　附件：项目支出绩效单位自评表

　　红河州统计局

　　2022年2月25日