一、基本情况

　　（一）项目概况

　　根据《红河州交通运输局关于印发< 红河州交通运输系统绩效管理实施方案>的通知》（红交发〔2015〕1040号）精神，全面加强单位预算绩效管理工作，建立科学有效的预算绩效管理体系，健全科学规范的管理制度，结合单位工作职责，在单位《财务管理制度》《国有资产管理制度》等制度基础上分别制定有效的单位预算绩效管理体系，合理配置资源，优化支出结构，提高财政资金使用效益。实现预算和绩效管理一体化，提高财政资源配置效率和使用效益，有效利用单位财政预算资金，提高工作效率。

　　（二）项目绩效目标

　　我站2013—2020年对所监督项目进行质量综合、专项、巡查中抽检路基、路面、交通安全设施实体及原材料等，合格率86.24%。在建项目工程质量总体运行态势平稳，工程实体抽检合格率水平基本维持了去年的水平，实现了年初制定的质量管理目标。

　　（三）项目组织管理情况。

　　为认真贯彻落实《中华人民共和国预算法》《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理意见》，全面加强单位预算绩效管理工作，建立科学有效的预算绩效管理体系，健全科学规范的管理制度，健全科学规范的管理制度，完善绩效目标、绩效监控、绩效评价、结果应用等管理流程，健全共性的绩效指标框架和分行业领域的绩效指标体系，推动预算绩效管理标准科学、程序规范、方法合理、结果可信。根据《红河州交通运输局关于印发< 红河州交通运输系统绩效管理实施方案>的通知》（红交发〔2015〕1040号）、《红河州交通运输局关于印发< 红河州交通运输局预算绩效管理工作规程（试行）的通知》（红交发〔2015〕1041号）、《红河州交通运输局关于印发<红河州交通运输局预算绩效管理指标体系（试行）>的通知》（红交发〔2016〕1055号）要求，结合单位工作职责，在单位《财务管理制度》《国有资产管理制度》等制度基础上分别制定有效的单位预算绩效管理体系，合理配置资源，优化支出结构，提高财政资金使用效益。实现预算和绩效管理一体化，提高财政资源配置效率和使用效益，有效利用单位财政预算资金，提高工作效率。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　通过对2021年整体支出预算进行绩效自评，将绩效管理贯穿预算编制、预算执行等各个环节，及时总结经验，补齐短板，提高我单位财政支出责任和效率意识，不断加强预算绩效管理水平，进一步提升财政资金使用效益和单位的履职能力，进一步改善水路运输条件，满足群众安全、便捷、绿色出行需求。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等

　　根据（红财绩发〔2021〕1号）文件《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效评价和财政评价工作的通知》，我单位在红河州交通运输局的统一组织、领导下开展整体支出绩效自评和项目支出绩效自评。

　　本次部门整体评价，按投入、过程、产出和效果的逻辑模型，设定了投入、过程、产出与效益、社会评价等一级指标四个，一级指标下各设定了若干个二级指标和三级指标及其分值，具体评价指标与评分标准详见《2021年度部门整体支出绩效自评表》。

　　本次评价总分设置为100分，等级划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　（三）绩效评价工作过程

　　2021年度绩效自评结合单位工作实际，将自评工作过程分为四个阶段，第一阶段是前期准备，第二阶段是组织实施，第三阶段是绩效考评，第四阶段是分析评价。

　　1.前期准备。根据单位工作实际将全年各项资金使用情况的各种资料收集齐全，对资金的计划、管理、支出等认真统计，认真总结，向单位负责人汇报情况，由上级单位或单位班子按照绩效评估相关规定对项目实施有关情况进行评估。

　　2.组织实施。依据年初制定的监督计划及州交通运输局工作部署，对在建的建个元、元绿、蔓金3条地高项目及G219李仙江至绿春段改建工程开展质量综合督查、专项督查、巡视检查、交工验收前质量检测。

　　1.综合督查：10月份对国道219线李仙江至绿春段改建工程开展了1次质量综合督查，共下发1份《存在问题清单》，共发现存在问题97条（其中，质量管理行为37条，外业60条），采集检测数据8053点（组），合格7588点（组），合格率94.23%。计划12月下旬对元绿高速进行综合督查。

　　2.专项督查：截至目前，已开展2次专项督查。1月份对建水（个旧）至元阳高速公路开展路面、交安、机电专项督查，下发1份《存在问题清单》，共发现存在问题35条（其中质量管理行为21条，外业14条），采集检测数据393点（组），合格365点（组），合格率92.9%；12月份对蔓耗至金平高速公路开展路面、交安专项督查，下发1份《存在问题清单》，共发现存在问题23条（其中，质量管理行为14条，外业9条），采集检测数据770点（组），合格727点（组），合格率94.42%。

　　3.巡视检查（督查整改情况复查）：2021年截至目前我站对红河州在建地方高速公路进行了16次巡视检查，其中1次是对建水（个旧）至元阳高速公路2021年路面、交安、机电专项督查整改情况进行了复查；1次是对国道219线李仙江至绿春段改建工程2021年质量综合督查整改情况进行了复查；1次是厅质监局对元阳至绿春高速公路综合督查整改情况进行了复查。

　　4.绩效考评。根据（红财绩发〔2021〕1号）《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效评价和财政评价工作的通知》精神，单位对绩效目标完成情况逐一对照考评。

　　5.分析评价。单位将绩效考评结果作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。不断完善绩效评价指标，及时调整和优化我单位后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理，完善项目管理办法，切实提高项目管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论

　　按照绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准及评价过程，单位逐一对照进行了自评，自评评分98分，自评等级为优。（自评表附后）

　　（二）绩效目标实现情况等

　　我单位按照项目年度总体目标完成100%，对所监督项目进行质量综合、专项、巡查中抽检路基、路面、交通安全设施实体及原材料等关键技术指标进行检验，合格率90%以上。通过对全州高速公路、农村公路安全检查，使群众农产品运输、安全便捷出行；促进社会稳定，运输通畅，保证社会经济发展。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　依据年初制定的监督计划及州交通运输局工作部署，对在建的建个元、元绿、蔓金3条地高项目及G219李仙江至绿春段改建工程开展质量综合督查、专项督查、巡视检查、交工验收前质量检测。

　　（二）项目过程情况分析。

　　1.综合督查：10月份对国道219线李仙江至绿春段改建工程开展了1次质量综合督查，共下发1份《存在问题清单》，共发现存在问题97条（其中，质量管理行为37条，外业60条），采集检测数据8053点（组），合格7588点（组），合格率94.23%。计划12月下旬对元绿高速进行综合督查。

　　2.专项督查：截至目前，已开展2次专项督查。1月份对建水（个旧）至元阳高速公路开展路面、交安、机电专项督查，下发1份《存在问题清单》，共发现存在问题35条（其中，质量管理行为21条，外业14条），采集检测数据393点（组），合格365点（组），合格率92.9%；12月份对蔓耗至金平高速公路开展路面、交安专项督查，下发1份《存在问题清单》，共发现存在问题23条（其中，质量管理行为14条，外业9条），采集检测数据770点（组），合格727点（组），合格率94.42%。

　　3.巡视检查（督查整改情况复查）：2021年截至目前我站对红河州在建地方高速公路进行了16次巡视检查，其中1次是对建水（个旧）至元阳高速公路2021年路面、交安、机电专项督查整改情况进行了复查；1次是对国道219线李仙江至绿春段改建工程2021年质量综合督查整改情况进行了复查；1次是厅质监局对元阳至绿春高速公路综合督查整改情况进行了复查。

　　（三）项目产出情况分析。

　　通过项目实施，我州道路交通运输安全形势持续稳定。通过高速，隧道，桥梁以及农村道路的安全检查，使道路客运和货运安全便捷出行；保障了群众出行安全，保护生态环境。总之，项目的实施是十分必要的，效益是十分巨大的。

　　（四）项目效益情况分析。

　　我单位按照项目年度总体目标完成100%，对所监督项目进行质量综合、专项、巡查中抽检路基、路面、交通安全设施实体及原材料等关键技术指标进行检验，合格率90%以上。通过对全州高速公路、农村公路安全检查，使群众农产品运输、安全便捷出行；促进社会稳定，运输通畅，保证社会经济发展。

　　五、主要经验及做法

　　2021年我单位科学有效地使用项目资金取得了较好的经济、社会效益。通过开展安全生产监督检查、扫黑除恶专项斗争、打非治违，认真落实部、省相关文件、标准、规范、规定的要求进一步督促各参建单位认真执行施工标准化、档案管理标准化、文明施工标准化；我们将借鉴省局的先进经验，进一步开拓监督思路，创新监督手段，做好质量安全监督工作。努力创建综合交通、平安交通、智慧交通、绿色交通。

　　六、存在的问题及原因分析

　　（一）地方高速公路项目建设体量大，地质地貌复杂，特长隧道及特殊结构桥梁多，质量安全监管难度大，目前我站可用监督人员太少，圆满完成州交通运输局安排的各项工作存在一定的困难。

　　（二）2018年以来质监站无办公用车，出差极不方便。

　　七、有关建议

　　无。

　　八、其他需要说明的问题

　　无。

　　附件：红河州交通运输局公路工程质量监督站2021年度项目支出绩效单位自评

红河州交通运输局公路工程质量监督站

　　2022年2月19日