一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能

　　（1）贯彻执行国家、省级有关能源发展和改革的方针政策和法律法规，组织拟订全州能源发展和改革地方性法规、政府规章草案，拟订并组织实施能源发展战略、规划和政策，推进能源体制改革，拟订有关改革方案，协调能源发展和改革中的重大问题。

　　（2）组织拟订煤炭、石油、天然气、电力、新能源和可再生能源等能源，以及炼油、煤制燃料和燃料乙醇的产业政策。按照规定权限审核能源固定资产投资项目，负责提出能源、能源行业节能固定资产项目财政（专项）资金安排建议。指导协调农村能源发展工作。

　　（3）负责全州能源行业管理，贯彻执行能源行业标准和准入条件，衔接能源生产建设和供需平衡。

　　（4）负责电力运行和电力行政执法。

　　（5）负责能源行业节能和资源综合利用，参与研究全州能源消费总量控制目标建议。

　　（6）负责能源预测预警，发布能源信息，参与能源运行调节和应急保障，拟订全州石油、天然气储备规划、政策并实施管理，提出州级石油、天然气储备和动用建议。组织推进能源重大设备研发及其有关重大科研项目，指导能源科技进步、成套设备的引进消化创新，组织协调有关重大示范工程和推广应用新产品、新技术、新设备。

　　（7）负责能源行业安全生产监督管理工作，配合参与能源生产安全事故应急救援及事故查处工作。组织推进能源对外交流合作。贯彻执行国家和省能源对外开放发展规划、计划和政策，协调对外能源合作。参与拟订与能源有关的资源、财税、环保及应对气候变化等政策，提出能源产品价格调整和进出口总量建议。

　　（8）承办红河州人民政府交办的其他事项。

　　2.机构设置及人员情况

　　（1）机构设置情况。红河州委批准的“三定”规定中，州能源局有行政编制18名、全额拨款事业编制6名，7个内设机构：办公室、法规规划科、电力科、水电新能源科、石油天然气科、煤炭科、能源安全督导科，1个事业单位：安全技术中心。

　　（2）人员情况。在职人员编制24人，其中：行政编制 18人，事业编制6人。2021年12月31日止，实有人员24人，其中行政编制在职实有18人，事业编制6人。财政全供养24人。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　（1）建成红河州日处理600吨生活垃圾焚烧发电项目。

　　（2）推进玛玉220千伏等输变电工程建设，有序开展变电土建、电气设备安装和线路组塔、架线施工，总体进度完成50%。

　　（3）开工建设30万千瓦剑角峰、弥勒西55万千瓦风电场。

　　（4）完成泸西—弥勒—开远支线天然气管道弥勒—开远段全线贯通，年内投产通气。

　　（5）加快新能源开发，推进红河碳中和风光储一体化基地建设，完成规划编制工作。

　　（6）推进煤矿升级改造，完成建水县福运煤矿30万吨/年项目竣工投产；泸西县顺鸿煤矿、小团山煤矿二矿、弥勒市飞龙马煤矿、泥脖子煤矿建设项目取得核准。

　　（二）部门履职总体目标、工作任务情况

　　1.全力推进能源重大项目建设。把大抓项目作为推进能源工作的主要着力点。

　　（1）电力方面：加快南盘江大桥等6座水电站建设，实现红河州生活垃圾焚烧发电项目、泸西生活垃圾焚烧发电项目竣工投产。加快推进220千伏玛玉输变电工程、弥蒙高铁220千伏外部牵引、110千伏泸西虎城变和河口金竹坪变、农网升级改造等输变电工程建设。加快开远市仙人洞坡、剑角峰风电、个旧市猴子山、泸西县永宁、弥勒市弥勒西5个风电基地项目前期工作，争取尽快开工建设。积极推动开远2×35万千瓦和弥勒4×35万千瓦两个火电项目前期工作。

　　（2）油气方面，重点加快泸西—弥勒—开远、开远—蒙自、泸西—师宗—罗平支线天然气管道和红河州应急气源储备中心建设。

　　2.抓好煤矿升级改造工作。按照省政府关于煤矿整治相关部署，服务好保留煤矿开展项目论证、产能置换等相关工作，加强与省级部门汇报，积极协调涉及办理项目手续的相关部门，确保全州煤矿整治工作有序推进和完成。及时按照政策完成6个整合关闭煤矿的关闭退出工作。

　　3.科学编制“十四五”能源发展规划。着眼贯彻落实“四个革命、一个合作”能源安全新战略和十九届五中全会对能源工作提出的新要求，围绕打造“绿色能源牌”，加强全州能源发展顶层设计，提前谋划全州能源“十四五”发展规划，做好规划项目储备工作。争取建水—石屏支线天然气管道、中越电力联网项目和符合政策的电站等项目进入省级规划。

　　4.严守安全生产底线。深入学习习近平总书记对安全生产工作的重要指示和批示精神，坚持以人民为中心的发展思想，树牢安全红线意识，坚持标本兼治、综合治理、源头管控，促进能源行业领域安全生产形势进一步好转。扎实推进安全生产专项整治三年行动，继续保持对煤矿安全监管高压态势，坚决防范和遏制能源领域重特大安全生产事故的发生。

　　（三）部门整体支出绩效目标

　　1.加快南盘江大桥等6座水电站建设，实现红河州生活垃圾焚烧发电项目、泸西生活垃圾焚烧发电项目竣工投产。加快开远市仙人洞坡、剑角峰风电、个旧市猴子山、泸西县永宁、弥勒市弥勒西5个风电基地项目前期工作，争取尽快开工建设。

　　2.重点推进220千伏玛玉输变电工程、110千伏虎城输变电工程、110千伏金竹坪输变电工程、弥蒙铁路220千伏外部供电工程、110千伏蒙自水田输变电工程及农网升级改造等输变电工程建设，启动中国云南自贸试验区（红河片区）智能电网试点项目。积极推动开远2×35万千瓦和弥勒4×35万千瓦两个火电项目前期工作。

　　3.实现中石油天然气管道红河支线、泸西—弥勒—开远、蒙自雨过铺镇—老寨乡、开远—蒙自支线天然气管道、红河州应急气源储备中心建成投运，泸西—师宗—罗平支线天然气管道开工建设。

　　4.实现全州10个保留煤矿、3个煤炭企业（集团），总产能规模2320万吨/年目标，原煤产量达1400万吨。

　　5.扎实推进安全生产专项整治三年行动，继续保持对煤矿安全监管高压态势，坚决防范和遏制能源领域重特大安全生产事故的发生。

　　6.编制完成全州“十四五”能源发展规划。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　1.强化组织保障，健全工作制度。成立了由局长任组长，副局长任副组长，各科室长及局财务人员为成员的红河州能源局预算绩效管理领导小组，领导小组下设办公室，具体负责相关预算绩效管理工作。成立了预算绩效评估领导小组、预算绩效评价领导小组，负责组织开展局内部预算绩效评估评价工作。结合实际制定印发了《红河州能源局部门预算绩效管理工作操作细则》《红河州能源局预算绩效管理办法（试行）》《预算绩效管理工作规程(试行)》《红河州能源局预算绩效目标运行监控工作制度》《预算绩效管理制度》《红河州能源局预算绩效评价结果应用办法》，使部门预算绩效管理工作有章可循、规范进行。

　　2.建立指标体系。搭建起本行业、本领域指标体系：红河哈尼族彝族自治州能源局部门整体指标库 、红河哈尼族彝族自治州能源局项目指标库。

　　3.开展绩效评估管理工作。自主开展项目绩效事前评估工作，局绩效评估工作领导小组组织对预算申报项目从投入、过程、产出、效果4个方面对项目管理、资金管理、项目绩效目标的设置的合理性等进行综合评估，并将评估结果上报州财政局进行再评估。

　　4.开展绩效目标运行监控管理工作。红河州能源局将部门整体支出绩效和所有项目支出绩效兼纳入绩效目标管理监控范围，对所有绩效目标项目数、支出金额纳入监控管理。一是按照红河州财政局对红河州能源局绩效目标的审核意见，对绩效目标进行了修改完善上报工作。二是对本单位1至6月、1至9月州本级预算安排所有项目资金的预算执行情况和绩效目标实现程度开展绩效运行跟踪监控，对部门预算及资金使用情况进行审核，认真统计分析，向州财政局编报部门绩效运行监控报告、部门整体支出绩效目标执行监控表、项目支出绩效目标执行监控表。

　　5.开展绩效评价管理工作。组织对部门预算整体支出和项目支出绩效目标完成情况进行了评价，并形成部门预算整体支出绩效自评报告、部门预算项目支出绩效自评报告及自评表报送红河州财政局。

　　6.绩效评价结果应用。一是将通过评估的部门项目事前绩效评估结果应用于安排预算项目入库。二是根据州财政局给予绩效目标审核意见，对预算绩效目标进行了修改完善。三是绩效目标运行监控管理审核结果作为下拨预算资金的依据。四是将绩效评价结果应用于健全完善预算绩效管理工作方面的制度。五是绩效信息公开。按要求在州政府门户网站上公开部门预算整体支出绩效自评报告、部门预算项目支出绩效自评报告及自评表，公开预算编制说明、整体支出绩效目标和所有涉及的项目支出绩效目标表等相关表格。

　　（五）部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　年初预算批复一般公共预算财政拨款经费441.6万元，其中基本支出421.6万元，项目支出20万元。

　　2.整体收支情况

　　本年收入533.28万元（一般公共预算财政拨款533.28万元），上年结余14.76万元；本年支出548.04万元（一般公共预算财政拨款支出548.04万元），资金执行率为100%。其中：基本支出486.80万元，占总支出的88.83%；项目支出61.24万元，占总支出的11.17%。

　　3.预算执行情况

　　根据部门决算报表数据来源，红河州能源局2021年度整体支出548.04万元。

　　部门整体支出按支出性质分类为：基本支出486.80万元、项目支出61.24万元。基本支出中人员经费437.78万元，日常公用经费及资本性支出49.02万元。

　　部门整体支出按支出经济分类为：工资福利支出435.67万元、一般商品和服务支出103.49万元、对个人及家庭补助支出2.11万元、资本性支出6.77万元。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　1.数量指标完成情况。开展煤矿监督执法检查，油气管道重点区域、重点环节、人口密集型高后果区、地质灾害易发地段的督查检查，水电新能源安全生产检查，电力安全保障工作能源行业安全监管工作57次；召开全州能源工作会议1次；原煤产量达1365.01万吨；全州电力总装机容量达到720.21万千瓦；全社会用电量249.63亿千瓦时。

　　2.质量指标完成情况。能源行业共查出各类问题隐患共计141条，已督促整改137条，整改率97.16%；红河州人大代表建议、政协委员提案办结率，面商率和答复率100%。

　　3.时效指标完成情况。9月30日止完成预算执行率91.11%，11月30日止完成预算执行率95.23%；信息公开及时完整，根据预、决算公开文件要求，在规定时限内及时对年初预算、年终决算及“三公经费”信息进行了公开。

　　4.成本指标完成情况。召开会议支出费用小于220元/人/天；认真落实“三公经费”管理的有关要求，支出占预算数的16.17%，未超预算支出。

　　5.经济效益指标完成情况。全州能源工业增加值同比增长6.90%，能源经济运行平稳。

　　6.社会效益指标完成情况。通过煤矿整治，保留煤矿10个，去产能目标任务完成率达到100%。

　　7.生态效益指标完成情况。通过煤矿整治，保留煤矿10个，煤炭产业淘汰落后产能取得成效。

　　8.可持续影响指标完成情况。通过煤矿升级改造，淘汰落后产能，大力发展风电、光伏新能源产业，推动“绿色能源”发展；各项目标任务的完成，推动能源行业发展，进一步提升了能源行业服务能力和水平。

　　9.服务对象满意度指标完成情况。收到服务对象（有关能源企业）反馈调查问卷，对州能源局的履职效果的满意程度为100%；并且一年来未收到服务对象投诉情况。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　1.召开会议1次，比年度指标值少1次，主要由于疫情影响，减少了会议次数。

　　2.原煤产量1365.01万吨，比年度指标值34.99万吨，主要是因为开展煤矿整合整治工作，保留煤矿减少，对原煤产量有影响。

　　三、绩效自评结论

　　2021年，红河州能源局积极履职，强化管理，较好的完成了年度工作目标任务。经认真开展绩效评价工作，对自评报告、财务资料、统计数据等资料分析和核查，2021年红河州能源上中整体支出经费绩效评价得分96.45分，评价结果为“优 ”。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　1.目标设定情况。一是整体绩效目标设定符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门“三定”方案确定的职责、部门制定的中长期实施规划、部门年度工作任务。二是项目绩效目标设定科学、合理，部门整体的绩效目标细化分解为具体量化的项目，与部门年度的任务数或计划数相对应，与本年度部门预算资金相匹配。

　　2.预算配置情况。一是预算编制科学。预算编制能够与职能履职目标衔接紧密，能够根据年度目标计划及州政府安排的工作任务作预算编制，预算编制依据充分、数据详实。二是基本支出保障情况。基本支出预算能够保障机构正常运转；人员工资、日常公用经费、其它完成部门职能任务所必需的支出无缺口。三是重点支出保障率。本年度预算安排的重点项目支出61.24万元，部门项目总支出61.24万元，重点支出保障率100%。

　　（二）过程情况分析

　　1.预算执行情况。一是预算执行率。按照财政部门的要求，采取切实有效的措施，全面加快预算执行进度，9月30日止预算执行率91.11%；11月30日止预算执行率95.23%。二是结转结余变动率。本年度累计结转结余资金总额余为0元，结转结余变动率≤0%。三是“三公经费”变动率。本年度“三公经费”预算总额6万元，上年度“三公经费”预算总额6万元，“三公经费”变动率0%。四是“三公经费”控制率。“三公经费”实际支出数0.97万元，“三公经费”预算安排数6万元，“三公经费”控制率16.17%。五是政府采购执行率。实际采购金额6.9万元，采购预算数6.3万元，政府采购执行率109%。六是收入合规。收入依据充分、来源合规，收入全部来源于财政拨款收入，合规率100%。七是支出合规。部门使用预算资金符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；项目的重大开支经局党组会议讨论通过；按照预算批复的用途使用资金；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　2.预算绩效管理情况。一是管理制度健全。为加强预算管理、规范财务行为而制定的管理制度是否健全完整，制定了《红河州能源局预算绩效管理办法（试行）》《红河州能源局州级能源管理专项资金管理暂行办法》《红河州能源局内部控制体系制度汇编》《财务管理制度》等，并严格执行管理办法、制度。二是落实绩效主体责任。成立了部门预算绩效管理工作领导小组；开展了事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作。三是整改落实。近三年没有收到相关单位反馈需要整改的问题。四是资料、信息报送、预决算公开及时。及时收集、整理、分析与部门整体阶段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报，预决算公开及时。

　　3.资产管理情况。一是资产管理制度健全。已制定资产管理制度；相关资金管理制度合法、合规、完整，并得到有效执行。二是资产管理安全。部门的资产保存完整；资产配置合理，所有资产配置都报经财政资产管理部门审批同意；资产处置规范，处置事项经单位局党组会议通过后，报请财政资产管理部门核准同意；资产账务管理合规，账实相符。三是固定资产利用率。实际在用固定资产总额39.49万元，所有固定资产总额39.49万元，固定资产利用率100%。

　　（三）产出情况分析

　　1.部门履职情况。一是重点工作办结率。根据全州综合考评事项，红河州能源局2021 年度州级单位绩效考评重点工作目标任务有6项，重点工作实际完成数5项，重点工作办结率83.33%。二是实际完成率。根据部门整体支出绩效目标完成情况表，计划完成绩效目标工作数18个，实际完成绩效目标工作数16，实际完成率88.89%。三是完成及时率。根据部门整体支出绩效目标完成情况表，按照整体绩效目标确定的时限，年度内计划完成绩效目标工作数18个，时限内完成实际工作数16个，实际完成率88.89%。四质量达标率。绩效目标质量达标实际工作数16个，绩效目标计划工作数18个，质量达标率100%

　　（四）效果情况分析

　　1.履职效益情况。一是经济效益。2021年，全州能源工业增加值同比增长6.90%，能源经济运行平稳。二是社会效益。通过开展能源行业安全监管工作，提高了全州能源行业安全监管水平，防范化解重大安全风险、坚决遏制重特大事故发生，能源行业安全生产形势总体稳定，保障社会环境安全稳定。三是生态效益或可持续影响。通过煤矿升级改造，淘汰落后产能；大力推动风电、光伏等新能源“绿色能源”产业发展，促进经济可持续发展。四是行政效能。预算年度中部门未发生过违纪违法情况。五是社会公众或服务对象满意度。收到服务对象（有关能源企业）反馈调查问卷，对州能源局的履职效果的满意程度为100%；并且一年来未收到服务对象投诉情况。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问题及原因分析

　　绩效管理理念有待进一步增强。对绩效管理认识不够，还停留在是否按计划完成任务的层面上，主动性、参与绩效评价的积极性需进一步提高。绩效管理工作质量尚需提高。绩效目标编制质量仍处于初步水平。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1.加强对科室预算绩效管理工作的业务培训，提高各业务科室参与预算绩效评价的主动性、积极性，提升预算绩效管理工作水平。

　　2.逐步提高绩效目标编制质量，进一步做到绩效目标编制的科学化、精细化。

　　3.加强绩效评价结果的应用，把绩效评价结果应用于预算资金安排、完善制度建设、优化内部管理流程，进一步改进预算资金执行管理及绩效评价管理工作，全面提升预算资金使用效率和效益。

　　六、主要经验及做法

　　一是通过开展预算绩效管理工作，优化支出结构，提高管理水平，确保各项工作的落实；促进了更好地履行职责，不断提高财政资金使用效益。二是积极开展支出管理绩效评价，不断完善单位的内部管理，强化资金支出管理使用，对绩效目标管理精细化、规范化，通过对项目资金进行全过程跟踪管理，结合预算绩效考核，对项目进行督导和跟踪问效，最大限度发挥了项目资金效益。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件：1.红河州能源局2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2.红河州能源局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　红河州能源局

　　2022年2月25日