一、基本情况 

　　（一）项目概况 

　　红河州地震局2021年度共实施管理了3个项目，分别是州本级的地震业务经费项目、州对下专项转移支付的石屏乾阳山洞体观测项目补助经费项目、省对下专项转移支付的防震减灾专项经费项目。 

　　1.地震业务经费 

　　（1）项目背景 

　　地震业务经费是红河州地震局经常性项目，主要是承担红河州地震局地震监测预报、震害防御、地震应急处置的相关保障工作，包括科技、后勤、档案、宣传、法规等相关工作，确保地震工作正常运行。 

　　（2）主要内容及实施情况 

　　地震业务经费主要用于保障全州地震业务系统、蒙自文澜地震观测站、全州宏观测报网的正常运转，确保全州二氧化碳观测网、宏观测报网的耗材供应，加强全州地震业务人员培训，大力开展防震减灾科普宣传，稳步推进红河州防震减灾事业发展。 

　　（3）资金投入和使用情况 

　　地震业务经费年初预算资金40.00万元，上年结转0.85万元，合计40.85万元，全年支出合计39.82，预算执行率97.48%。 

　　2.石屏乾阳山洞体观测项目补助经费 

　　（1）项目背景 

　　石屏乾阳山地震观测站洞体观测项目是云南省地震局继续深入推进预防和处置地震灾害能力建设10项重点工程项目，此项目分阶段进行，州级安排10万元经费作为第三阶段建设费用，并积极向省局争取资金投入。 

　　（2）主要内容及实施情况 

　　经费主要用于继续完善观测山洞及观测室建设，为后续架设各类洞体地震观测仪器提供条件。 

　　（3）资金投入和使用情况 

　　年初预算10.00万元，2021年5月已全部支付完毕，预算执行率100%。11月11日项目完成技术验收，12月16日项目正式验收完成。 

　　3.省级防震减灾专项经费 

　　（1）项目背景 

　　防震减灾专项资金是由省级财政安排专项用于提高地方地震监测预报水平，改善地震群测群防条件，促进地方地震群测群防发展等工作的资金。 

　　（2）主要内容及实施情况 

　　经费主要用于开展防震减灾科普知识宣传、台站运维、群测群防人员培训、定点宏观观测点背景值测定等业务支出。 

　　（3）资金投入和使用情况 

　　全年下达金额25.15万元，全部下拨到13个县市地震局，全年支付金额23.40万元，执行率93.04%。 

　　（二）项目绩效目标 

　　1.地震业务经费 

　　（1）做好蒙自文澜镇地震观测站运行维护各项工作，确保台站安全，仪器正常运转，资料连结可靠。 

　　（2）督促指导县市地震局做好监测设备的维护、维修、标定等工作，保证地震监测仪器正常运转，确保全州地震监测资料连续率与完整率达到95%以上。 

　　（3）督促指导县市做好台站基础资料收集、前兆资料跟踪分析、监测日志填写等日常监测工作。 

　　（4）加强震情监视跟踪工作，编制震情跟踪工作方案，完善地震预测指标体系，并按照方案认真组织实施年度震情跟踪工作。 

　　（5）认真贯彻落实《红河州地震局震情会商制度实施方案》，及时召开各类震情会商会，分析研究震情形势，上报会商意见。 

　　（6）认真做好地震宏微观异常核实上报，按照省地震局要求做好零异常上报工作。 

　　（7）加强全州群测群防工作管理，贯彻落实地震宏观测报工作管理办法，进一步完善全州地震宏观测报网络。通过以奖代补方式，对按管理办法完成工作的测报人员兑现工作报酬，确保地震宏观测报工作顺利开展。 

　　（8）组织开展好全州地震监测预报及震情跟踪工作督促检查，及时发现问题并指导县市抓好整改。 

　　（9）指导、协助、督促全州各级各部门开展防震减灾宣传教育。 

　　2.石屏乾阳山洞体观测项目补助经费 

　　继续完善观测山洞及观测室建设，为后续架设各类洞体地震观测仪器提供条件。 

　　3.省级防震减灾专项经费 

　　一是保障地震监测仪器正常运行，确保监测台网（站）运行率达到95%以上。二是加强观测资料的动态跟踪分析与会商研判及短临预测工作。各县（市）地震部门对本行政区正常观测的各测项资料每天处理分析，发现异常及时核实分析与上报，重大异常核实上报不超过24小时，严格执行宏微观异常零报告制度，上报宏微观零报告各不少于44份。三是加强群测群防队伍培训教育和防震减灾知识宣传。建水县组织实施并按期完成地震灾害风险普查工作。 

　　（三）项目组织管理情况 

　　1.地震业务经费 

　　（1）项目相关方职责分工 

　　红河州地震局是项目管理和实施单位，局党组负责项目管理，局党组书记、局长宗继伟为项目负责人，科室及中心为项目实际实施单位。根据工作职责，州地震监测预警与震害风险防治中心主要负责全州地震监测预报工作、群测群防工作、信息网络运维管理等工作，震害防御科主要负责全州抗震设防监管、防震减灾科普宣传等工作，办公室主要负责机关运转和协调工作。 

　　（2）管理流程 

　　项目申报前，局党组要求各科室根据工作职责及未来工作计划上报项目实施内容和绩效目标。项目经费限额下达后，科室、中心根据金额修改完善项目实施内容和绩效目标。项目下达后，科室、中心全面开展工作，局党组统筹指挥。 

　　（3）组织实施 

　　项目经费下达后，科室、中心按照年初工作计划及项目绩效目标全面开展工作，局绩效管理工作领导小组办公室对项目绩效进行监控，并对出现的偏差情况进行督促整改。项目完成后，局绩效评价工作小组对实施项目进行自评工作。 

　　（4）制度建设情况 

　　红河州地震局制定了预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度、内控制度等，红河州地震局财务管理工作做到有制度可依，在制度管理的范围内执行。 

　　2.石屏乾阳山洞体观测项目补助经费 

　　（1）项目相关方职责分工 

　　红河州地震局是项目管理单位，石屏县地震局是项目实施单位，红河州地震局对项目资金进行监管，并督促石屏县地震局开展项目绩效监控和自评工作。 

　　（2）管理流程 

　　项目申报前，局党组要求石屏县地震局根据项目阶段实施方案填报项目实施内容和绩效目标，项目经费限额下达后根据实际资金额度对项目实施内容和绩效目标进行修改完善，项目经费下达后石屏县地震局全面开展工作，红河州地震局对项目实施绩效监控和评价管理。 

　　（3）组织实施 

　　项目经费下达后，石屏县地震局及时与县财政局相关科室对接，填写《项目资金审批表》并通过县分管领导审批，确保资金及时到位，开展工作。红河州地震局绩效管理工作领导小组办公室对项目绩效进行监控管理。项目完成后，局绩效评价工作小组对实施项目进行自评工作。 

　　（4）制度建设情况 

　　红河州地震局制定了预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度、内控制度等，红河州地震局财务管理工作做到有制度可依，在制度管理的范围内执行。 

　　3.省级防震减灾专项经费 

　　（1）项目相关方职责分工 

　　云南省地震局、红河州地震局是项目监管单位，13县市地震局是项目实施单位。 

　　（2）管理流程 

　　省局按照项目实施内容和绩效目标，分配下达各州市资金。红河州地震局按照省局绩效目标表和红河州实际情况对13县市分解工作任务和绩效目标。按照省局要求，红河州地震局每季度要求各县市局上报资金使用及绩效完成情况表，汇总后上报省局。项目完成后，局绩效评价工作小组对实施项目进行自评工作并上报省地震局。 

　　（3）组织实施 

　　项目经费下达县市后，各县市按照工作任务和绩效目标开展工作，每季度按时上报绩效跟踪情况表，项目完成后上报项目自评材料，红河州地震局按时汇总上报省地震局。 

　　（4）制度建设情况 

　　红河州地震局制定了预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度、内控制度等，红河州地震局财务管理工作做到有制度可依，在制度管理的范围内执行。 

　　二、绩效评价工作开展情况 

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。 

　　1.绩效评价的目的 

　　通过绩效评价工作，对资金使用情况、日常组织管理情况、绩效目标及完成情况的自我衡量，了解资金使用是否达到预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题和原因，及时总结经验，完善管理，有效提高资金管理水平和使用效益。 

　　2.绩效评价的对象和范围 

　　本次项目评价对象为红河州地震局州本级实施项目-地震业务经费、州对下转移支付项目-石屏乾阳山洞体观测项目补助经费、省对下转移支付项目-防震减灾专项经费。 

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准等。 

　　（1）绩效评价原则 

　　本次自评工作本着真实客观原则，确保自评工作实事求是，数据准确，结果客观。 

　　（2）绩效评价依据 

　　根据项目年初绩效目标完成情况进行评价。 

　　（3）绩效评价指标体系 

　　按照年初项目绩效指标表逐项评价。 

　　（4）评价方法 

　　按照年初项目填报的绩效指标，结合州财政局下发评价指标与评分标准进行。 

　　（5）评价标准 

　　按照年初项目填报的绩效指标，结合州财政局下发评价指标与评分标准进行。 

　　（三）绩效评价工作过程。 

　　1.地震业务经费 

　　通过项目实施过程中开展绩效运行监控，确保项目按照年初预定目标稳步推进。按照财政要求，组织业务科室填报项目自评情况并提供相关佐证材料和依据。 

　　2.石屏乾阳山洞体观测项目补助经费 

　　对项目实施中开展绩效运行监控，确保项目按照年初目标稳步推进，石屏地震局提供相关佐证材料和依据。 

　　3.省级防震减灾专项经费 

　　按照省级要求，对项目实施运行监控，确保项目实施单位完成项目目标，要求项目单位提供相关佐证材料和依据。 

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表） 

　　（一）绩效评价综合结论。 

　　1.地震业务经费 

　　年初各项绩效目标任务圆满完成，2021年地震业务经费项目绩效自评为“优”。 

　　2.石屏乾阳山洞体观测项目补助经费 

　　项目2021年12月16日完成验收，完成项目各项绩效指标，项目绩效自评为“优”。 

　　3.省级防震减灾专项经费 

　　项目实施单位按时按质完成了各项绩效指标任务，自评结果为“优”。 

　　（二）绩效目标实现情况等。 

　　1.地震业务经费 

　　（1）加强地震监测设施运维管理。及时做好监测仪器故障维修报修工作，按时完成地震监测资料的分析、处理、报送，做好宏微观零异常核实、报告和震情跟踪月报等震情跟踪相关资料信息的传输和报送。2021年共排除微观监测仪器故障5起、强震台故障8起，及时组织修复文澜观测站等台站市电通信网络故障。全州观测仪器正常运转率、观测数据完整率均超过95%。 

　　（2）强化震情跟踪监视工作。制定印发了《2021年红河州震情监视跟踪和应急准备实施方案》，督促指导全州地震部门开展2021年度震情监视跟踪和应急准备工作。每日按时开展地震监测资料的分析、处理、报送，上报宏微观异常零报告、干扰库各45份。 

　　（3）认真落实震情会商制度。共参与省地震局周（月）视频会商10次，组织州级视频月会商12次，召开漾濞6.4级地震震后紧急会商1次，上报《震情反映》15期、年中地震趋势报告一份、《震情跟踪月报》12期。 

　　（4）加强地震群测群防管理。动态调整全州地震定点宏观测报点为113个，对部分测报点管理情况进行巡查。严格执行每日宏微观异常零报告制度，及时核实上报石屏异龙镇符家营村龙潭发浑等6起宏观异常。兑现了全州定点宏观测报员劳务费10万余元，对稳定宏观测报员队伍起到积极作用。 

　　（5）做好防震减灾科普宣工作。紧抓科普宣传，提升公众防震减灾意识。坚持日常宣传与重点时段宣传相结合，努力推进防震减灾知识“六进”活动。全州各级地震部门共开展防震减灾科普宣传教育200场次，发放宣传材料16.86万多份，受众人数近28万人。 

　　（6）继续加强业务培训工作。1月份举办全州观测质量评比报告编写培训，8月举办地震工程系列职称评审委员会专家培训，10月举办全州中小学科普宣传宣讲员培训。 

　　（7）参加全省地震业务评比获得好成绩。我局信息网络、网络安全、强震均获得省局一等奖，水温获得省局和国家局二等奖，信息获得国家局二等奖，信息网络还获得省局专项奖。13县市地震局取得2个省局一等奖、2个省局二等奖、2个省局专项奖、1个国家局二等奖和1个国家局三等奖。 

　　2.石屏乾阳山洞体观测项目补助经费 

　　观测洞室、仪器设备墩子等已完成，11月11日完成技术验收，12月16日正式完成验收，即将安装仪器投入运行观测。 

　　3.省级防震减灾专项经费 

　　我局加强对项目的管理，督促指导各县市地震局圆满完成项目绩效目标。全州观测台项和信息节点正常运转，每天对各项资料进行预处理，观测数据完整率达到95%以上，全年上报宏观异常零报告不少于44份，大力开展了科普宣传活动等。 

　　四、绩效评价指标分析 

　　（一）项目决策情况分析。 

　　每年项目申报前，局党组要求科室、中心根据当年工作情况，未来工作计划提出资金需求方案，设立相应绩效目标，并经局党组审核、研究后上报。项目申报成功后，根据当年项目经费，进一步修改完善资金使用方案及绩效目标。 

　　省级防震减灾专项经费是省地震局、省财政厅根据省级安排的防震减灾工作专项转移支付经费情况，结合年度工作安排，统筹分解下达经费到州市级，并提出项目绩效目标。资金下达我州后，州地震局、州财政局组根据省级下达的经费及绩效任务目标，结合红河州实际，将资金及项目绩效目标一并分解相关县市。 

　　（二）项目过程情况分析。 

　　红河州地震局2021年度实施、管理项目均正常运转，未出现偏离绩效目标情况。 

　　（三）项目产出情况分析。 

　　1.数量指标分析 

　　地震业务经费项目数量指标共8项，已全部完成年度指标值。石屏乾阳山洞体观测项目补助经费数量指标共2项，已全部完成年度指标值。省级防震减灾专项经费指标3项，已全部完成年度指标值。 

　　2.质量指标分析 

　　地震业务经费项目质量指标4项，已全部完成年度指标值。石屏乾阳山洞体观测项目补助经费质量指标1项，已完成年度指标值。省级防震减灾专项经费无质量指标。 

　　3.时效指标分析 

　　地震业务经费项目时效指标3项，已全部完成年度指标值。石屏乾阳山洞体观测项目补助经费、省级防震减灾专项经费无时效指标。 

　　（四）项目效益情况分析。 

　　1.地震业务经费 

　　红河州地震局通过加强管理、新增观测手段，有效提升了全州监测能力，完成年初社会效益指标。 

　　全州地震部门开展防震减灾宣传活动200场次，发放宣传材料16万多份，受众人数近28万人次，群众防震减灾意识得到进一步增强，完成年初可持续影响指标。 

　　2.石屏乾阳山洞体观测项目补助经费 

　　通过加快项目建设，保质保量通过项目验收，为下一步安装仪器打下良好基础，完成年初社会效益指标。 

　　3.省级防震减灾专项经费 

　　通过加强管理，现有观测台站和仪器运转正常，观测仪器正常运转率97.22%，数据完整率97.15%，全州监测能力稳步提升，完成年初社会效益指标。 

　　五、主要经验及做法 

　　完善部门预算绩效管理工作领导小组，负责组织、协调评价考核相关工作。重视绩效跟踪检查工作，对发现的问题及时进行协调和整改，确保绩效目标正常运行，达到预期绩效目标。 

　　六、存在的问题及原因分析 

　　1.绩效管理体系需要进一步健全。绩效管理是一个完整系统，由绩效计划、绩效实施、绩效考核、绩效反馈四部分组成，四者紧密相连，缺一不可，但从目前管理现状看，绩效管理的整体性上还有差距，管理体系需要进一步健全。 

　　2.对现行的预算绩效管理不适应。随着财政改革步伐的推进，预算绩效管理在财政改革中的地位与角色更加凸显，而当前绩效管理没有成熟模式，绩效管理人员缺乏专业知识和相应的工作经验，容易在绩效管理工作中产生各种错误，导致绩效管理结果出现偏差。 

　　七、有关建议 

　　建议州财政局多安排绩效管理业务指导和培训工作。 

　　八、其他需要说明的问题 

　　无。 

　　附件：红河州地震局2021年度项目支出绩效单位自评分表 

　　　　                              2022年2月20日