为强化部门预算绩效管理责任，提高财政资金使用效益和管理水平，根据《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）的要求，我室绩效评价工作小组对2021年度项目支出绩效开展了自评，现将有关情况报告如下：

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。

　　红河州人民政府研究室2021年度共实施管理了2个项目，分别是州政府研究室专项经费、全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议费专项资金项目。

　　1.州政府研究室专项经费

　　州政府研究室专项经费主要用于，调研起草《政府工作报告》及相关工作；编印2021年《红河政府工作报告汇编》；

　　围绕州委、州政府的中心工作完成至少4个调研课题，完成和参与完成领导安排的调研课题；编印《领导参阅》12期，提供领导决策参考服务。

　　州政府研究室专项经费年初预算资金20万元，全年支出合计20万元，预算执行率100%。

　　2.全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议费专项资金项目

　　全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议费专项资金主要用于，召开全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议，提高文稿服务质量。

　　全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议费专项资金项目预算资金1.45万元，全年支出合计1.45万元，预算执行率100%。

　　（二）项目绩效目标。

　　1.州政府研究室专项经费

　　总体目标：起草编印政府工作报告，开展课题调研，编印《领导参阅》，向政府领导和各部门提供相关的信息、决策咨询服务。

　　2021年度目标：调研起草《政府工作报告》及相关工作；编印2021年《红河政府工作报告汇编》；围绕州委、州政府的中心工作完成至少4个调研课题；完成和参与完成领导安排的调研课题；编印《领导参阅》12期，提供领导决策参考服务。

　　2.全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议费专项资金项目

　　2021年度目标：召开全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议，提高文稿服务质量。

　　（三）项目组织管理情况。

　　在组织机构方面，成立由主要领导任组长、分管领导任副组长，各科室长为成员的项目实施工作领导小组。明确项目年度目标任务要求，动员全体干部职工全员参与，形成了覆盖各科室的工作格局。

　　制定项目实施方案，制定任务完成计划，明确负责人，落实责任，按期按质按量完成项目目标任务。

　　制定中期督查方案，根据实施目标任务，对项目进展、质量、绩效等进行跟踪督查，做到早发现问题早整改，防控风险事项的发生，确保项目达到绩效目标。

　　成立室绩效评价工作小组，年终组织集中开展项目绩效评价，并公开绩效评价情况。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　绩效评价的主要目的是，加强财政支出管理，强化支出责任，建立科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用效益，根据设定的绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对项目支出绩效的经济性、效率性和效益性进行客观公正的评价。掌握项目的实施是否达到预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，分析存在问题和原因，及时总结经验，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。

　　绩效评价的对象和范围是，州政府研究室专项经费项目和全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议费专项资金项目。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　绩效评价原则，遵循科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关原则，采用比较法，定量与定性相结合的办法，对照标准进行客观的评价。

　　绩效评价的主要依据：1.国家相关法律、法规和规章制度；2.红河州财政局《关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）红河州财政局《关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10号）《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）；3.部门职责、中长期发展规划及年度工作计划等相关规定和规划；4.相关行业政策、行业标准及专业技术规范；5.预算管理制度及办法，项目及资金管理办法、财务和会计资料；6.项目设立的政策依据和目标，预算批复、资金安排和分配等相关材料，预算执行情况，年度决算报告、项目决算或验收报告等相关材料；7.本级人大审查结果报告、审计报告及决定，财政监督稽核报告等；8.其他相关资料。

　　评价指标体系，根据本单位职能职责及年度目标任务等实际情况，设置“产出、效益、满意度”3个一级指标，结合实际和目标设立了二级指标，通过细化分解量化设立三级指标。

　　本次绩效评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，根据最终得分情况将绩效自评结果分为四档：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。

　　详见红河州人民政府研究室2021年度项目支出绩效单位自评表。

　　绩效评价采用定量与定性评价相结合的比较法，总分由各项指标得分汇总形成。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　　1.前期准备

　　　　根据《预算法》的相关规定，在预算编制时，建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，我们根据确定的部门整体支出绩效目标和项目支出绩效目标，对绩效目标的完成情况进行跟踪和绩效自评。

　　　　2.组织实施

　　　　我室成立了由主任为组长、副主任为副组长，各科室长、中心主任为成员的绩效评价工作小组。根据《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）和《红河州财政局关于开展2022年度州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）要求，由州政府研究室绩效评价工作小组集中对2021年度部门整体支出和项目支出绩效进行了自评。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　我单位2021年共实施2个州级财政项目，按项目计划、内容组织实施，及时完成项目任务，规范资金使用，对项目成本进行控制，达到了绩效目标。

　　“州政府研究室专项经费”自评平均98.98分，等级为“优”；“全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议费专项资金项目”自评平均99.49分，等级为“优”。

　　（二）绩效目标实现情况。

　　1.州政府研究室专项经费

　　（1）深入基层调研，多方听取意见建议，及时强化分析研判，持续完善政府工作报告文本内容，圆满完成2021年州《政府工作报告》起草任务。

　　（2）积极开展报告汇编工作，对州政府和13县市工作报告进行了收集整理，对2021年政府工作报告进行了汇编印刷发行，已于5月份完成。

　　　　（3）按照项目实施的目标，结合州政府主要领导要求和室年度课题研究计划，开展了哈尼梯田保护发展、自贸试验区红河片区建设、民族宗教工作、城乡公共文化服务体系建设、县（市）区融合发展、现代物流体系建设、烟草产业发展、美丽河湖创建等调研，形成《红河州哈尼梯田世界文化遗产保护管理调研报告》《中国（云南）自由贸易试验区红河片区建设发展情况调研报告》《红河州民族宗教工作情况调研报告》等调研报告，完成了12个调研课题。

　　（4）围绕领导关注、社会关切、群众关心，事关发展大局的热点难点问题、前沿动态等提供信息咨询，切实增强信息咨询服务的针对性、实效性，已编辑《领导参阅》21期，其中增刊4期，为领导决策提供参考，已超额完成项目实施目标。

　　2.全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议费专项资金项目

　　全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议费专项资金项目，已于2021年3月5日在蒙自市召开了全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议，参加培训人员在文稿材料起草方面有所收益。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目立项，根据国民经济发展规划和相关政策，为履行好本部门的职能职责，按照州委州政府的部署安排，申报项目立项。

　　项目申报前，按流程向分管联系领导报告，组织项目事前绩效评估，进行可行性研究、专家论证、风险评估、绩效评估、集体决策。

　　（二）项目过程情况分析。

　　绩效目标合理性，根据项目的具体目标任务设立了绩效目标，使产出的效果与正常的业绩水平相符合，资金的分配与目标任务相匹配。

　　绩效指标明确性，将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标，目标任务数或计划数相对应，并具有可衡量性。

　　科学编制资金预算，按照财政的标准或行业标准进行测算，使项目内容与资金相匹配。

　　资金按目标任务结合实际情况具体核算分配。

　　2021年度本部门项目资金到位率为100%，预算执行率为100%。

　　在资金使用方面，规范了项目资金的安排使用流程：财政下达项目资金预算指标→单位提交用款计划→资金到单位账户→根据发生经济业务情况填写报销单据→财务审核→分管领导审批（超出1万元以上支出党组会研究）→出纳报账。按照《红河州人民政府研究室项目资金管理办法》，规范资金的使用，防控风险，确保项目目标任务的完成。

　　为确保资产的安全有效使用、资金的安全运行，加强廉政风险防控机制建设，修改完善了《预算业务管理制度》《收支业务管理制度》《府采购业务管理制度》《资产管理制度》《合同管理制度》等内部控制制度；为加强和规范财务管理，严格执行财经纪律，杜绝违规违纪行为，制定《红河州人民政府研究室项目资金管理办法》《红河州人民政府研究室财务管理制度》《红河州人民政府研究室公务卡结算管理实施细则》；通过建立健全各项管理制度，严格执行各项规定，确保项目的顺利完成。

　　（三）项目产出情况分析。

　　州政府研究室专项经费项目支出设定三级指标17个绩效指标，完成绩效指标16个,未完成绩效指标1个。具体原因分析是，全年预算执行率9月30日前≥80%未完成，主要由于部分款项支出滞后。

　　数量：圆满完成2021年州《政府工作报告》起草任务；对州政府和13县市工作报告进行了收集整理汇编，编印发行了800册；围绕州委、州政府的中心工作和领导的安排要求开展调研课题完成课题12个；围绕领导关心关注的重点热点问题编辑《领导参阅》21期（增刊4期），以最新的研究成果为领导决策提供信息咨询，已超额完成项目实施目标。

　　质量：文字出错率低于0.01%，课题报告完成率为100%。

　　    时效：完成预算支出进度11月30日前≥95%已完成，但支出进度9月30日前≥80%未达到。州两会前完成了政府工作报告的起草；6月30日前完成了政府工作报告汇编的印刷发行；按月并提前完成了《领导参阅》的编印。

　　成本： 政府工作报告汇编印刷成本已控制在4万元以内。

　　全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议费专项资金项目设定三级指标6个绩效指标，完成绩效指标6个。

　　数量：圆满召开了此次全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议，会期1.5天，参会人数市县61人，州直部门87人。

　　成本：此次会议人均会议费167元，控制在会议标准人均220元内。

　　（四）项目效益情况分析。

　　州政府研究室专项经费项目效益情况：社会效益指标，成果信息发布、媒体报道次数达65篇次，超过目标。可持续影响指标，决策服务水平有明显提升，但还需要努力。社会公众或服务对象满意度，通过对主要服务对象州政府办公室的抽样问卷调查，满意率为99.33%

　　全州政府系统政策咨询工作暨文稿服务培训会议费专项资金项目效益情况：参加培训人员文稿水平有所提高；参会参训人员无不满意情况反映。

　　五、主要经验及做法

　　高度重视绩效评价工作，成立红河州人民政府研究室绩效评价工作小组，负责组织、协调评价考核相关工作。

　　六、存在的问题及原因分析

　　（一）项目设定的绩效目标需进一步优化。由于我单位实施的项目主要是以调研、信息、咨询服务为主，无法产生可衡量性的经济效益、生态效益，产生的社会效益、可持续性影响，也很难用指标来评价。

　　（二）预算执行率9月30日前未达标。部分工作受政策因素、预算编制时间、前期准备不充分等因素影响，导致经费支付缓慢，预算执行率未达到目标要求进度。

　　七、有关建议

　　建议开展学习培训，加强业务指导，进行经验交流，提高财政资金使用效率。

　　八、其他需要说明的问题

　　无其他需要说明的情况。

　　附件：红河州人民政府研究室2021年度项目支出绩效单位自评

　　红河州人民政府研究室

　　2022年2月25日