为强化部门预算绩效管理责任，提高财政资金使用效益和管理水平，根据《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）的要求，我室绩效评价工作小组对2021年度部门整体支出绩效开展了自评，现将有关情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.简述部门职能

　　红河州人民政府研究室主要职能为：1、负责起草红河州人民政府工作报告和重要文件；负责起草或参与起草红河州人民政府综合性文稿；参与起草中共红河州委有关重要文件和会议材料。2、负责起草或参与起草红河州人民政府主要领导重要讲话等文稿。3、围绕中共红河州委、红河州人民政府中心工作和重大部署，加强对全面深化改革和经济社会发展中重大问题的调查研究，提出政策性建议和咨询意见。4、加强对省内外、州内外经济形势和社会发展政策的收集、整理、分析研究，收集、分析、运用各类智库研究成果，为红河州人民政府决策提供咨询服务。5、完成州委、州政府交办的其他任务。

　　2.机构设置及人员情况

　　我部门共设置3个内设机构，包括：办公室、文稿科、经济社会研究科。

　　所属单位1个，是：红河州人民政府发展研究中心

　　在职人员编制18人，其中：行政编制10人，工勤人员编制2人，事业编制6人。在职实有15人，其中： 财政全额保障15人。离退休人员 2人，其中：退休2人。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　（1）持续强化理论武装，提高思想政治素质，全面提升履职能力。加强政治理论和专业业务的知识学习，提高全体干部职工综合素质和实际工作本领。（2）持续加强党的政治建设，推进全面从严治党向纵深发展。认真履行全面从严治党主体责任和监督责任，把政治建设摆在首位，旗帜鲜明讲政治。全面履行党风廉政建设主体责任，落实党风廉政建设责任制。加强室党支部班子和党员队伍建设，充分发挥党支部战斗堡垒作用和党员先锋模范作用。（3）持续做好文稿起草工作。认真做好本年度政府工作报告起草及相关工作；认真做好州政府主要领导各类讲话文稿的起草修改、经济社会发展综合性文稿的起草；认真做好各类上报省委、省政府综合材料的审核把关等工作。（4）持续加强调查研究，提升调研课题的针对性实效性和调研整体质量水平。围绕“四个更大贡献”要求和“新型工业强州、乡村振兴富州、绿色生态靓州、沿边开放活州”发展思路以及州委、州政府重大决策部署，聚焦州委“十四五”规划建议和红河州“十四五”规划纲要，拟定《2021年度课题调研计划》，组织开展相关专题调研和课题研究，努力形成高质量调研成果，为州委、州政府提供决策参考。（5）持续加强信息服务，提升决策咨询服务水平。做好《领导参阅》的编辑，发挥信息咨询服务功能。（6）持续聚焦中心工作，切实做好脱贫攻坚与乡村振兴有机衔接。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.总体目标

　　（1）加强对国情、省情、州情和国际形势的分析研究，围绕州委政府的中心工作和战略部署起草红河州人民政府工作报告；高标准、高质量完成重要文稿的起草工作。

　　（2）加强对全面深化改革和经济社会发展中重大问题的调查研究，完成4个以上调研课题；做好信息的收集整理分析，为政府决策提供信息咨询服务参考。

　　2.工作任务

　　（1）起草《政府工作报告》及相关工作。

　　（2）编印2021年度《红河政府工作报告汇编》。

　　（3）按照州委、州政府和领导的安排起草各种重要文件文稿；

　　（4）持续跟进经济运行情况研究，完成红河州2020年上半年和全年经济社会发展情况及工作重点的起草上报；完成2021年政府工作报告背景说明材料的汇编。

　　（5）围绕州委、州政府的中心工作完成至少4个调研课题；完成和参与完成领导安排的调研课题。

　　（6）编印《领导参阅》12期，提供领导决策参考服务。

　　（7）完成各项中心工作。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　1.起草《政府工作报告》及相关工作。2.编印2021年度《红河政府工作报告汇编》。3.按照州委、州政府和领导的安排起草各种重要文件文稿。4.持续跟进经济运行情况研究，完成红河州2020年上半年和全年经济社会发展情况及工作重点的起草上报；完成2021年政府工作报告背景说明材料的汇编。5.围绕州委、州政府的中心工作完成至少4个调研课题；完成和参与完成领导安排的调研课题。6.编印《领导参阅》12期，提供领导决策参考服务。7.完成各项中心工作。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　1.制定工作方案，落实目标任务。按照《红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案》要求，结合本单位实际，制定了《红河州人民政府研究室实施预算绩效管理工作方案》，以建成“全方位、全过程、全覆盖的预算绩效管理新体系”、形成“预算决策有评估、预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有应用的预算绩效管理新机制”为目标，落实2021年度预算绩效目标任务。

　　2.与第三方合作，建立指标体系。为推进本部门预算绩效管理工作，在财政局的支持下，引入第三方指导本部门开展绩效目标指标库的建立。通过指标库的建立，进一步使指标体系设置合理化、科学化，便于对本部门预算绩效工作进行考核评价，提高财政资金的使用效率，更全面地反映本部门取得的工作成绩，提高政府的公信力和执行力。

　　3.做好绩效评估，科学编制预算。由领导小组办公室牵头，各科室、中心制定工作计划，组织专家对本单位项目支出进行事前绩效评估。从实施项目的必要性、可行性、投入经济性、绩效目标合理性、实施方案完整性等方面作充分的评估，通过评估的项目才作为预算项目报财政局。确定实施项目后，编制项目实施方案，细化项目任务，细化明细支出，量化指标体系。绩效评估为编制预算提供了科学的依据，为节约行政成本，优化支出结构，提供了有力的保障。

　　4.做好运行监控，确保目标完成。预算绩效运行跟踪监控管理是预算绩效管理的重要环节。对绩效目标实现程度和预算执行进度进行“双监控”，确保财政资金安全、高效。2021年7月填报了上半年绩效目标监控表，2021年10月对本部门1至9月整体支出绩效和项目支出绩效开展了自查自评，全面分析总结绩效情况，总结经验，查找不足，确保年度绩效目标在预定的时间内完成，对绩效目标监控中，出现运行偏离、未达预期进度或目标的，及时分析原因进行纠正整改。

　　5.做好绩效评价，强化结果应用。建立自评与财政重点评价相结合的绩效评价体系。加大绩效自评力度，本部门年终组织专家对2020年项目绩效和整体绩效开展了自评，实现了项目绩效和整体绩效的全覆盖；同时按照财政部门要求配合做好各项绩效评价工作，做好年终预算绩效管理工作总结。加强评价结果应用，把绩效评价结果作为本部门项目支出经费预算编制、调整的重要依据，确保预算编制、调整的科学化、精准化。把绩效评价结果作为单位经费管理支出的重要依据，杜绝经费无效支出和浪费，确保经费使用效益。把绩效评价结果作为评功评奖、评先评优的重要依据，奖优罚劣，通过绩效评价结果的运用鼓舞人心，激发工作热情，推动本部门各项工作的不断发展。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　2021年部门财务总收入 322.66万元，其中：一般公共预算 322.66万元。2021年部门财政拨款收入322.66万元，其中:本年收入322.66万元。

　　2021年部门预算总支出322.66万元。财政拨款安排支出 322.66万元，其中：基本支出302.66万元，项目支出20万元。

　　2.整体收支情况

　　2021年收入合计351.48万元。其中：财政拨款收入351.48万元，占总收入的100%。

　　2021年支出合计357.93万元。其中：基本支出335.37万元，占总支出的93.7%；项目支出22.56万元，占总支出的6.3%。

　　3.预算执行情况

　　2021年度部门决算收入总计351.48万元，决算支出总计357.93万元，执行率100%。其中：基本支出收入合计330.03万元，支出合计335.37万元，执行率100%；项目支出收入合计21.45万元，支出合计21.45万元，执行率100%。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　1.聚焦“精准”服务，撰写高质量文稿。对标“短”“实”“新”的要求，转作风、改学风、正文风，努力撰写有高度、有深度、有厚度、有温度的文稿材料。一是做好州政府综合性文稿服务工作。完成了本年度《州政府工作报告》、州政府党组民主生活会检视剖析材料、红河州近三年来经济社会发展情况汇报等综合材料15份，以及州委理论学习中心组集中学习发言提纲、全州政府系统廉政工作会、“七个专项行动”推进会等讲话稿15篇。二是全力做好省委省政府红河现场办公会筹备工作。完成了《省长在红河现场办公会上的讲话（代拟稿）》《红河奔腾 奋勇争先》（专题片脚本）、《红河州考察组赴昭通市考察学习情况报告》、州委州政府署名文章《真抓实干 奋勇争先 乘势而上开启红河高质量发展新征程》等材料10篇，为省委省政府红河现场办公会的召开作出应有贡献。

　　2.聚焦“破题”开局，形成高水平调研成果。按照“切口小一点、研究深一点、措施更实一点”的要求，统筹推进疫情防控和课题咨询研究工作，切实增强课题研究的前瞻性、实践性、创新性、针对性、实效性、可操作性。一是聚焦如何贯彻落实省委省政府红河现场办公会精神、州第九次党代会精神和全州经济社会发展的热点焦点开展调研。2021年，共开展了哈尼梯田保护发展、自贸试验区红河片区建设、民族宗教工作、城乡公共文化服务体系建设、县（市）区融合发展、现代物流体系建设、烟草产业发展、美丽河湖创建等12个课题调研，形成《红河州哈尼梯田世界文化遗产保护管理调研报告》《中国（云南）自由贸易试验区红河片区建设发展情况调研报告》《红河州民族宗教工作情况调研报告》等14份调研成果，获州委、州政府主要领导批示率达40%左右，对策建议被州级相关部门、县市采纳，决策咨询研究作用得到充分彰显。二是配合做好国务院发展研究中心、省政府参事室、兄弟州市考察调研。全力做好国务院发展研究中心党组书记马建堂同志赴红河州考察调研、省政府参事室“推动弥勒率先实现高质量发展”专题调研、文山州等兄弟州市研究室到红河州考察调研“一县一业”等工作，不断提升决策咨询工作的能力水平。

　　3.聚焦“发展”需要，提供高层次信息咨询。围绕领导关注、社会关切、群众关心，事关发展大局的热点难点问题、前沿动态等提供信息咨询，切实增强信息咨询服务的针对性、实效性。一是精心编好内刊《领导参阅》。围绕打造世界一流“三张牌”、“三个定位”、COP15、碳达峰碳中和、“双减”、三孩政策、共同富裕等主题编辑《领导参阅》21期，以最新发展动态为领导决策提供信息咨询。二是精准解读《州政府工作报告》。聚焦代表委员关心、社会各界关注的热点难点，在《红河日报》头版刊发《州政府工作报告》解读文章18期，为全州广大干部群众宣传政策、解疑释惑，让信息咨询工作惠及全州人民。三是精细抓实信息宣传工作。加强对全州各领域重点工作做法成效及调研成果的总结提炼，推出红河经验、讲好红河故事，充分发挥政策咨询的职能作用。2021年以来，稿件被学习强国《红河周讯》《红河信息》《红河》《红河日报》《红河探索》采用65篇次信息咨询水平不断提升，信息宣传力度和覆盖面不断扩大。

　　4.聚焦“路径”探索，持续巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接。积极加强与红河县、阿扎河乡党委政府和村委会对接联系，主动参与挂联点巩固拓展脱贫攻坚成果有效衔接乡村振兴各项工作，为乡村振兴挂钩联系点过者村科学谋划发展之路；在挂钩联系点过者村委会设立州政府研究室“十四五”重点课题跟踪调研点，五年过渡期内持续开展跟踪调研，积极探索巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴衔接的有效路径，为全州巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接提供参考；积极推进过者村成立红河县欧妹种植专业合作社，加快蚂蚱米、梯田鱼、稻田鸭等种养业发展，构建合作社与农户的利益联结机制；主动对接邀请北京大唐融合通信公司深入过者村开展调研考察，进一步加快推进哈尼多声部等文创产业规划、包装和发展速度；2021年以来将2.5万元扶贫资金用于发展过者村中药材种植产业发展，培育壮大过者村委会集体经济体量；及时落实“自强动力小站”资金2万元，进一步激发脱贫户内生动力。

　　5.聚焦“能力”提升，打造高素质干部队伍。一是坚持“五学联动”强素养。坚持室党组会议学、党组理论学习中心组集中学、干部职工会议学、干部专题培训学、读书分享交流学，学深悟透党中央、国务院决策部署和省、州党委、政府工作要求，学懂弄通习近平总书记、李克强总理及省、州党政主要领导讲话、署名文章，深化了干部职工对党的大政方针、各级党委政府重大决策部署的认识和理解。二是坚持“走出去”长见识。组织干部职工赴曲靖市学习考察，对曲靖市现代农业、新型工业、新型城镇化建设经验做法进行实地考察学习，让干部职工在听、看、访、谈中，拓展视野、增长见识、开阔思路。三是坚持“重实战”强本领。建立干部职工上讲堂授课、读书学习交流、县市政府办及州直各部门文秘人员业务轮训活动，以实战训练提升干部职工的综合素质。2021年以来，累计开展干部职工上讲堂授课9次、读书交流活动11次、学习培训活动24次，县市政府办及州级部门4名文秘人员到我单位开展业务轮训。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　在州委、州政府的正确领导下，各相关部门的支持下，州政府研究室完成了2021年各项工作任务，达到了预期目标。

　　三、绩效自评结论

　　红河州人民政府研究室整体支出绩效自评平均99.57分，等级为“优”。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　1.目标设定

　　根据本部门职能职责和年度工作任务，结合实际制定了整体绩效目标，并对整体绩效目标进行了细化，使目标指标具有可衡量性。

　　根据具体项目情况要求，通过调查研究，科学、合理地设立了项目绩效目标；目标任务明确；对目标指标进行了细化、量化。

　　2.预算配置

　　科学编制预算，预算编制完整与本部门职能目标任务相匹配。

　　基本支出保障，审计报告和其他检查报告中，未出现项目支出列支基本支出。

　　重点支出保障率100%。

　　（二）过程情况分析

　　1.预算执行

　　预算执行率，按照财政部门的要求，采取切实有效的措施，加强监管，全面加快预算执行进度，2021年度预算执行率为100%。

　　结转结余变动率，2021年度结转结余资金总额为0，与上年度结转结余资金总额的变动比率为0。

　　“三公经费”变动率，“三公经费”预算数为4.5万元与上年度“三公经费”预算数5万元的变动比率为 ，“三公经费”变动率≤0%。

　　“三公经费”控制率，本年度“三公经费”实际支出数0.5万元与当年预算安排数4.5万元的比率为 ，“三公经费”控制率≤100%。

　　政府采购执行率，本年度实际政府采购金额5.34万元与年初政府采购预算6.82万元相比，政府采购率为78%。

　　收入合规，本部门收入均为财政拨款收入，合规率达100%。

　　支出合规，本部门支出严格执行相关的预算财务管理制度的规定，合规率达100%。

　　2.预算绩效管理

　　管理制度健全性，为加强预算管理、规范财务行为而制定的管理制度本部门建立健全相关的预算管理制度，并严格执行各项规定。

　　落实主体责任，明确责任主体，认真有效开展预算绩效管理工作。

　　整改落实，对近三年内人大、纪检监察、审计、财政等部门各项检查、绩效评价等发现的问题及时有效整改，并及时反馈。

　　资料、信息报送、预决算公开的及时性，本部门按照规定时间及时收集、整理、分析与部门整体段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报、预算决算公开。

　　3.资产管理

　　资产管理制度健全性，为加强资产管理、规范资产管理行为，制定了固定资产管理制度、财务制度等。

　　资产管理安全性，本部门资产保存完整、使用合规、配置合理、处置规范，确保资产安全运行。

　　固定资产利用率，本部门没有闲置资产，固定资产利用率达100%。

　　（三）产出情况分析

　　部门履职，本部门重点工作办结率达100%；工作任务目标实际完成率达100%；工作完成及时率达100%；工作质量自评达标率达90%以上。

　　（四）效果情况分析

　　履职效益。本部门不适用经济效益指标。社会效益已取得明显的成效，成果信息发布、媒体报道次数达65篇次，超过目标次数。决策服务水平有一定提高，在可持续影响方面还需努力。行政效能，2021年度本部门未发生过违纪违法情况，没有廉政问题。社会公众或服务对象满意度，通过整体支出满意度评价调查统计得分99.33分。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问题及原因分析

　　1.对预算绩效管理工作有待进一步加强。一是领导干部对绩效管理的认识理解不到位。二是绩效管理没有成熟模式，缺乏专业知识和相应的工作经验，要达到预期效果还需努力。

　　2.经费预算安排的科学性、精准性有待提高。由于有的预算支出具有预测性和不确定性等特点，造成实际支出与预算编制不符。

　　3.绩效指标的设定还进一步完善。由于我单位的职责职能主要是以文稿、调研、信息、咨询服务为主，资金的使用很难产生经济效益、生态效益等，产生的社会效益也很难衡量。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　按照预算管理相关要求，科学编制预算方案，确保预算编制的科学化和精准化。严格审核后上报预算方案；预算下达后认真执行，强化监督，努力提高预算执行环节效率，加快工作进度，确保经费支出进度达到标准。严格按照资金用途专款专用，落实绩效目标跟踪管理，最大限度地发挥财政资金的功能。

　　六、主要经验及做法

　　高度重视管理工作，完善部门预算绩效管理工作领导小组，负责组织、协调评价考核相关工作。明确预算执行时间表，重视绩效跟踪检查工作，切实加快预算执行进度，对发现的问题及时进行协调和整改，确保绩效目标正常运行，达到预期绩效目标。

　　七、其他需说明的情况

　　无其他需要说明的情况。

　　附件：1.红河州人民政府研究室2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2.红河州人民政府研究室2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　红河州人民政府研究室

　　2022年2月25日