根据《红河州财政局关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）、《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）、《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）等有关文件要求，红河州人民政府外事办公室对2021年部门整体支出绩效开展了自评，具体情况如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.简述部门职能职能

　　（1）贯彻执行党的路线方针政策和中央、省委、州委关于外事工作的重大决策部署，统筹协调全州的外事工作，指导县市外事工作。

　　（2）归口管理指导全州外事工作，组织开展外事政策和重大问题的调查研究，提出有关外事工作的意见建议。

　　（3）督促检查有关部门贯彻执行国家对外方针政策、涉外法规和遵守外事纪律的情况，协调重大外事工作和涉外事务:参与查处因公出国 (境)工作中的违纪违规案件。

　　（4）负责中共红河州委、红河州人民代表大会常务委员会、红河州人民政府、中国人民政治协商会议红河州委员会的对外事务，接待来访的国宾、党宾、议会外宾和其他重要外宾;接待从事公务活动的外国驻华机构人员。

　　（5）根据授权归口管理全州因公出国(境)任务审核、审批事宜，统一办理全州派遣因公临时出国人员的上呈报告及护照、外国签证申领手续;归口管理涉港澳事务，负责因公赴港澳任务的审核，承办全州因公赴港澳审核报批工作;审核报批全州与港澳官方、半官方和重要民间交往事务，接待来访的港澳官方、半官方及重要民间代表团(人士);负责办理邀请外国(包括港澳地区)人员来红河州访问的上呈报告。

　　（6）负责管理中华人民共和国在红河州段的国界及边境涉外事务;指导并参与边防会谈、会晤;根据外交部和省外办安排部署，定期对中越陆地边界(红河州段)进行联检。

　　（7）负责管理全州各级、各部门与外国驻华领事机构的交往活动;承办有关领事业务，开展领事保护工作。

　　（8）负责提供国际形势、对外政策和重大国际问题的宣传材料以及热点、敏感问题的对外表态口径;参与审核重要涉外文稿;负责外国新闻媒体来州采访事项;协调指导有关部门安排外国记者采访活动。

　　（9）协同有关部门管理州内的外国专家、留学生、实习生、外国侨民和“三资”企业外方人员以及其他外国人，参与涉及外国人管理工作的重要事项。

　　（10）指导和管理对外友好交往工作，指导开展民间对外交往活动;负责有关部门申办、承办或协办国际会议的审核报批。

　　（11）配合有关部门做好境外非政府组织在州活动的管理和服务工作。

　　（12）完成州委、州政府交办的其他事项。

　　2.机构设置及人员情况

　　州政府外事办公室为红河州人民政府工作部门，为正处级，设综合科、涉外事务科、边界科、邻国科4个内设机构和州委外事工作委员会办公室秘书科，负责管理州对外交流及政策研究中心。实有在职行政人员12人，工勤人员1人，事业人员5人。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　2021年，州外办围绕红河州对外开放大局，坚持推动构建人类命运共同体和新型国际关系为统领，紧紧把握习近平总书记提出的“把云南建设成为面向南亚东南亚辐射中心”新定位，秉承“外事为民”宗旨和“亲诚惠容”的周边外交理念，积极主动服务地方社会经济发展。一是进一步强化党对外事工作的集中统一领导。二是抓住国家重大发展战略，营造和谐周边。三是严格落实习近平总书记关于疫情防控系列重要讲话精神及党中央和省委、省政府决策部署，坚决打赢疫情防控的人民战争、总体战、阻击战。四是强化自身建设，为开创对外工作新局面提供坚强保障。五是讲好中国故事，传递好红河声音。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　红河州对外工作将紧紧围绕“141”发展思路目标，即把握“一条主线”，坚持“四个服务”，强化“一个保障”。坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平外交思想为主线，坚持服务国家总体外交、服务地方经济发展、服务红河州对外开放、服务人民，以“党管外事”为保障，深化对越务实友好交往为，提高面向南亚东南亚开放的辐射能力，不断拓展与欧美等西方国家交往交流，推动红河州外事工作不断开创新局面。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　1.进一步强化党对外事工作的集中统一领导,按照州委外事工作委员会统一部署，2021年对全州13县市党委加强党对地方外事工作集中统一领导情况开展调研，全面加强“党管外事”工作，有力推动全州外事工作走深走实。

　　2.抓住国家重大发展战略，营造和谐周边。2021年计划邀请老街省、莱州省新任领导到红河州考察交流；做好中国坝洒—越南巴刹红河公路大桥、中国金水河—越南马鹿塘大桥修缮等项目的涉外程序的报批工作。

　　3.坚持中央“外防输入、内防反弹”防控策略，抓紧抓实抓细常态化疫情防控对外工作。发挥外事部门职能作用，在总结前期工作的基础上，继续与越南老街省、莱州省外事部门加强疫情防控机制建设，特殊时期改进双边会谈方式，严密做好疫情防控涉外工作，坚决防止疫情从边境口岸通道、便道向州内扩散蔓延，牢牢守住国门、守住防线；统筹疫情防控和经济社会发展，积极谋划疫后对外工作，以服务“六稳”、促开放为重点，稳妥开展对外交往合作；加强对越政策形势研判，继续编印“越南信息动态”，提供信息情报，强化对越信息分析研判。

　　4.强化自身建设，为开创对外工作新局面提供坚强保障。强化外事干部队伍建设，加强思想政治教育和专业素质培训，不断提升全州外事干部政治素养和专业化水平，拟于2021年对全州13县市外事部门工作人员进行涉外业务知识培训。

　　5.切实做好边境管理工作，加强信息调研、研判和界河治理、领事保护等工作，维护地区稳定。

　　6.讲好中国故事，传递好红河声音。通过出访来访及重要外事活动，积极宣介习近平新时代中国特色社会主义思想、党的十九届五中全会精神等，进一步增加对我们国家社会主义制度的理解；宣介好红河州的旅游文化特色、营商环境优势，为红河高质量跨越式发展营造有利的外部环境。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　1.通过科学规范制定管理制度有效地加强了预算绩效管理。我办根据各项规章制度，建立部门预算管理的各项制度，包括：州外办财务管理制度，州外办经费使用管理办法，州外办政府采购管理办法，州外办内部控制工作手册，州外办资产管理制度，州外办公务接待管理办法等，全方面涵盖财政资金的使用和管理。同时根据红河州有关经费使用规定，及时转发和制定因公出访、公务差旅、公务接待、会议培训、外事接待及绩效管理等有关规定。

　　2.围绕“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用”开展工作，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，有效提高资金管理水平和使用效益。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　年初，我办根据州财政局编制2021年部门预算要求，结合我局的工作职责和2020年度预算执行情况，全面分析我局2021年收支增减变动因素，遵循讲求绩效和收支平衡的原则，按照“两上两下”的程序编制了全口径部门预算。2021部门预算总收入498.44万元，其中：一般公共预算财政拨款498.44万元。预算总支出498.44万元，其中：基本支出448.44万元（工资福利支出375.51万元，商品和服务支出104.64万元，机关资本性支出0.35万元，对个人和家庭补助17.46万元，其他支出0.48万元）和项目支出50万元（外事专项经费35万，界务维护和边境维稳业务经费15万元）。

　　2.整体收支情况

　　红河州人民政府外事办公室2021年收入472.46万元。其中：财政拨款收入465.46万元，其他收入7万元；上年结转和结余6.88万元。

　　红河州人民政府外事办公室2021年支出479.34万元，按资金来源，其中：财政拨款支出472.34万元，占本年支出98.54%，其他资金支出7万元，占本年支出1.46%；按支出性质，基本支出429.34万元，占本年支出89.57%，项目支出50万元（外事专项经费35万，界务维护和边境维稳业务经费15万元），占本年支出40.43%；按支出经济分类，工资福利支出358.43万元，占本年支出74.78%，商品和服务支出97.65万元，占本年支出20.37%，对个人和家庭的补助17.87万元，占本年支出3.73%，其他资本性支出5.39万元，占本年支出1.12%。

　　3.预算执行情况

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　1.产出指标情况

　　（1）数量指标

　　①组织培训期数：3期。8月17日在金平县举办1期培训、10月25-27日在绿春举办2期培训。

　　②培训参加人次：102人。在金平县培训人数52人，绿春县的培训人次50人。

　　③公开发放的宣传材料数量。发放宣传边境政策挂历1000本，每本12份，共12000份。

　　④边界巡查人数：15人。面对越南不断恶化的疫情形势，办领导班子高度重视，分别带队深入一线抓好督查指导，组织全办干部职工组成工作专班下沉边境三县，驻点工作60余天，踏查里程覆盖边界全线，有力保障边境疫情防控大局。

　　⑤开展边界巡查次数：28次。

　　⑥发布红河外事期数：编译《越南信息》14期，共122篇。

　　⑦外事工作调研指导：13次。州委州政府主要领导带队到13县市，对强边固防、边境管控、疫情防控涉外工作等进行安排部署和现场办公。

　　⑧会议次数：1次。2021年12月7日召开了红河州委外事委员会全体会议。

　　（2）质量指标

　　①培训出勤率：8月17日在金平县举办1期培训、10月25-27日在绿春举办2期培训，102人参加对培训，培训出勤率100%。

　　②参训率：8月17日在金平县举办1期培训、10月25-27日在绿春举办2期培训，应参加培训102人，实际参加培训102人，参训率100%。

　　③边界巡查任务完成率：100%。

　　④边界巡查覆盖率:100%。全办干部职工组成工作组下沉边境三县，全力指导边境一线疫情防控，踏查里程覆盖边界全线。

　　⑤是否纳入年度计划：召开党组会将预算绩效目标纳入年度工作计划。

　　（3）时效指标

　　边界巡查任务及时完成率：100%。2021年8月底完成了确定的全年开展边界巡查10次的任务。

　　2.效益指标情况

　　（1）社会效益指标

　　①宣传内容知晓率：95%。组织开展边境政策法规宣传活动、指导边境县外办制作宣传栏48个，发放宣传挂历1000本，横幅34条。

　　4.满意度指标情况

　　（1）服务对象满意度指标

　　①参训人员满意度：向参训人员发放满意度调查表，按收集到的满意度达到95%。

　　②参会人员满意度：向参会人员发放满意度调查表，按收集到的满意度达到95%。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　受疫情影响，项目支出部分绩效目标未完成。

　　三、绩效自评结论

　　2021年，在州委、州政府的正确领导下，我办充分发挥部门职能、不断加强统筹协调、积极应对风险挑战，务实推进各项工作，全面完成既定的部门绩效目标。各项涉外工作的开展中，我办严格按照《红河州党政机关外宾接待管理办法》《党政机关厉行节约反对浪费条例》开支各项经费，把中央关于厉行节约的要求落实到外事活动之中。各项外事经费的使用均认真贯彻“勤俭办外事”的方针，按财政批复的预算使用经费，严格执行财政部门颁发的各项费用开支标准，严格把关各项开支标准，完成了各项工作任务，达到预期目标，红河州人民政府外事办公室整体支出绩效自评为“优秀”，具体自评情况详见附件：部门整体支出绩效自评自评表和绩效目标完成情况表。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　1.目标设定情况

　　（1）整体绩效目标设定

　　①符合部门“三定”方案确定的职责；

　　②符合部门制定的中长期实施规划；

　　③符合部门年度工作任务。

　　（2）项目绩效目标设定

　　①绩效目标科学、合理；

　　②绩效目标细化、量化；

　　③与部门年度的任务数相对应；

　　④与本年度部门预算资金相匹配。

　　2.预算配置情况

　　（1）预算编制科学性

　　①预算编制与履职目标紧密衔接；

　　②预算编制依据充分、数据详实。

　　（2）基本支出保障

　　①基本支出预算能够保障机构正常运转；

　　②人员工资、日常公用经费、其它完成部门职能任务所必需的支出无缺口；

　　③不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。

　　（3）重点支出保障率

　　单位本年度无预算安排的重点项目支出

　　（二）过程情况分析

　　1.预算执行情况

　　（1）预算执行率

　　按照财政部门的要求，采取切实有效的措施，全面加快预算执行进度，预算执行率100%

　　（2）结转结余变动率

　　单位本年度结转结余变动率为-1%

　　（3）“三公经费”变动率

　　2020年三公经费0.83万元，2021年三公经费1万元。“三公经费”变动率20.48%。

　　（4）“三公经费”控制率

　　2021年“三公经费”实际支出1万元，预算安排2万元，“三公经费”控制率50%。

　　（5）政府采购执行率

　　单位本年度政府采购执行率为124%

　　（6）收入合规

　　收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。

　　（7）支出合规

　　①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；

　　②资金的拨付有完整的审批程序和手续；

　　③项目的重大开支经过评估论证；

　　④符合部门预算批复的用途；

　　⑤不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　2.预算绩效管理情况

　　（1）管理制度健全性

　　①制定了预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等；

　　②制定了项目支出管理办法或制度、规定；

　　③建立了部门支出内控制度；

　　④管理办法、制度、措施得到有效执行。

　　（2）落实绩效主体责任

　　①成立了部门预算绩效管理工作领导小组；

　　②本年度开展了事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作。

　　（3）整改落实

　　无近三年内人大、纪检监察、审计、财政等部门各项检查、绩效评价等发现问题的情况

　　（3）资料、信息报送、预决算公开的及时性

　　在实现部门绩效目标过程中，按照绩效评价通知要求及时收集、整理、分析与部门整体阶段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报、预算决算公开。

　　3.资产管理情况

　　（1）资产管理制度健全性

　　①单位已制定资产管理制度；

　　②相关资金管理制度合法、合规、完整；

　　③相关资产管理制度得到有效执行。

　　（2）资产管理安全性

　　本单位资产保存完整、配置合理、处置规范、资产账务管理合规，账实相符、资产有偿使用及处置收入及时足额上缴。

　　（3）固定资产利用率

　　单位本年度固定资产利用率100%

　　（三）产出情况分析

　　1.部门履职情况

　　（1）重点工作办结率

　　完成了州委、州政府下达的3项重点工作任务，重点工作办结率100%。

　　（2）实际完成率

　　完成了2021年度部门整体支出绩效目标确定的工作任务，实际完成率100%。

　　（3）完成及时率

　　在规定时限内及时完成2021年度部门整体支出绩效目标确定的工作任务，实际完成率100%

　　（4）质量达标率

　　2021年部门实际完成工作数中达到部门绩效目标要求（绩效标准值）的工作任务数量，质量达标率100%。

　　（四）效果情况分析

　　1. 履职效益情况

　　（1）经济效益

　　切实推动对越各领域合作，双方经贸合作不断加强，中越边境经济贸易交易会成功举办二十届。圆满完成法国参议员菲利普.福利奥一行到我州访问的接待任务，参议员一行表达了与红河州在科教文旅等方面深入交往的意愿，并捐款300万元帮助金平发展文化教育产业。

　　（2）社会效益

　　疫情期间，严格落实防疫要求，克服疫情不利影响精心组织筹划了一系列重要外事活动，推动了对外友好交往合作。2021年1月，全国政协常委、粤港澳大湾区企业家联盟主席、香港新华集团董事会主席蔡冠深率代表团到红河州考察。蔡冠深在此次访问基础上于今年全国两会期间提交了有关自贸区红河片区议案，使红河议题得以上达国家级议事平台，有力助推了红河对外开放实践。

　　（3）生态效益或可持续影响

　　积极推动中意文化遗产交流合作，继续保持与意大利驻重庆总领馆的密切联系，认真举办州政府领导与意方代表的系列会见活动，推进中国元阳哈尼梯田与意大利朗格罗埃洛和蒙菲拉托葡萄园之间遗产地缔结有关事项的落实；成功举行了州政府主要领导与越南莱州省人委会的首次视频会谈，双方就疫情影响下在通关便利化、口岸升级、跨境结算等方面加强合作达成共识，共谋发展互信进一步增进。

　　（3）行政效能

　　预算年度中部门未发生过违纪违法情况

　　（4）社会公众或服务对象满意度

　　分别向省外办及13个县市外办对部门履职效果的满意程度发征求意见函，按收集到的满意度情况得分91%。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问题及原因分析

　　1.由于外事工作涉密项目多，无法细化具体目标。

　　2.由于预算绩效管理的专业性、复杂性等特性，现有工作人员业务水平还不能满足绩效管理工作要求，导致预算绩效管理工作相对滞后，预算绩效自评质量不高，预算绩效管理基础工作有待进一步加强。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1.进一步完善指标设置，逐步建立科学、符合实际、可量化的指标体系。

　　2.加强对单位预算绩效管理人员的培训，提升绩效评价人员的业务水平。

　　六、主要经验及做法

　　（一）制定符合部门实际的绩效项目；提高预算和执行科学性；强化项目执行跟踪，加强资金绩效管理；完善管理制度，加强内控体系建设。

　　（二）项目实施过程中严格执行项目管理和经费管理的有关规定。

　　七、其他需说明的情况

　　无

　　附件1：红河州人民政府外事办公室2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　    2：红河州人民政府外事办公室2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　红河州人民政府外事办公室

　　2022年2月28日