根据《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）、《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）等有关文件要求，红河州人民政府外事办公室对2021年部门的外事专项经费和界务维护和边境维稳业务经费项目支出绩效开展了自评，具体情况如下：

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

　　1.外事专项经费项目

　　（1）项目背景

　　为进一步提升与越南及东南亚国家的交往水平，推动构建命运共同体，营造和谐周边。大力推动中华优秀文化走出去，重点打造一批对外文化精品，展现中华文化的多姿多彩，讲好中国故事红河篇章，展现团结进步美丽红河的魅力，提升红河的知名度和美誉度，为红河对外开放和高质量跨越式发展营造良好的外部环境。充分发挥友城渠道拓展国际合作的领域和层次，不断提升友城交往水平，推介红河，争取更多世界500强企业来红河投资设点，助推团结进步美丽红河建设。

　　（2）主要内容及实施情况

　　①疫情期间，严格落实防疫要求，克服疫情不利影响精心组织筹划了一系列重要外事活动，推动了对外友好交往合作。今年1月，全国政协常委、粤港澳大湾区企业家联盟主席、香港新华集团董事会主席蔡冠深率代表团到红河州考察。蔡冠深在此次访问基础上于今年全国两会期间提交了有关自贸区红河片区议案，使红河议题得以上达国家级议事平台，有力助推了红河对外开放实践。积极推动中意文化遗产交流合作，继续保持与意大利驻重庆总领馆的密切联系，认真举办州政府领导与意方代表的系列会见活动，推进中国元阳哈尼梯田与意大利朗格罗埃洛和蒙菲拉托葡萄园之间遗产地缔结有关事项的落实。邀请越南驻昆总领事阮忠孝一行和老挝驻昆总领事玛尼拉·宋班迪一行参观查尼皮中共云南一大会址，向两国驻滇官员展示中国共产党在云南的发展壮大历程，生动宣介了中国道路、中国制度、中国发展。精心策划、圆满完成19国和有关国际组织女性驻华使节代表团接访工作。代表团考察了红河州开远、金平、弥勒等地，见证了外交部“大爱无国界”义卖活动为金平脱贫攻坚工作作出的贡献和带来的成效，亲身感受红河州在经济社会发展、生态环境治理方面取得的成绩。圆满完成法国参议员菲利普·福利奥一行到我州访问的接待任务，参议员一行表达了与红河州在科教文旅等方面深入交往的意愿，并捐款300万元帮助金平发展文化教育产业。

　　②2021年，与越边境两省举行视频会谈3次，互通函件150余次，切实保障了双方疫情联防联控。安排我州外籍人士500余人完成疫苗接种，应越南老街省、莱州省求助，先后向莱州省捐赠价值6.5万元抗疫物资，向老街省捐赠价值16万元抗疫物资，体现了“守望相助、共克时艰”的睦邻友好精神。

　　③坚持立足周边、深化领域、增进交流的工作思路，进一步创新模式、搭建平台，以“中越青年之家”建设为抓手，开展全方位，多领域的交流互访，加强与越南青年的合作交流，努力构建中越青年常态化友好交流与合作机制。

　　④拍摄制作了记录守卫祖国边境、奋战抗疫一线的外事界务员风采的宣传片。

　　（3）资金投入和使用情况

　　本项目2021年度预算安排资金35万元，实际支出资金为35万元，预算执行率100%。

　　2.界务维护和边境维稳业务经费项目

　　（1）项目背景

　　根据《中华人民共和国政府和越南社会主义共和国政府关于中越陆地边界管理制度的协定》第三章边界联合检查第八条第一款，勘界文件生效后，双方每10年对中越两国边界走向和界标等进行一次联合检查。中越两国自2008年进行联检以来，2018年已到联检期，因此需要再次进行联检；根据《云南省边境管理条例》第一章 总则 第四条相关条例规定，外事部门负责国界标志及边界设施的勘查、维护和管理，根据授权组织开展边界联检。因此外办需要根据相关法律规定对界碑和边界走向进行勘察和维护。

　　（2）主要内容及实施情况

　　①全力配合做好边境物理阻拦设施建设工作。积极投身边境阻拦设施建设工作中，与州级有关部门密切协作，统一外事口径，研判对策措施，指导各边境县科学开展工作，妥善处置对越交涉。面对越南不断恶化的疫情形势，办领导班子高度重视，分别带队深入一线抓好督查指导，组织全办干部职工组成工作专班下沉边境三县，驻点工作60余天，踏查里程覆盖边界全线，有力保障边境疫情防控大局。

　　②全面融入全州党政军警民立体化防控体系。紧紧围绕贯彻落实省州强边固防工作会议精神，着眼边境疫情防控、边境立体化体系建设等重大问题进行调研；加强与越南老街省、莱州省疫情联防联控。

　　③狠抓宣传教育、加强边境地区边民法律意识。组织到边境三县开展政策宣传各1 次，通过发放宣传挂历、贴标语、设置警示牌不断提升2021年，指导边境县外办制作宣传栏48个，发放宣传挂历1000本，横幅34条。

　　④开展对全州102名外事界务员培训活动，加强边境管理，提升外事界务员管边、护边的综合素质和能力。8月17日在金平县举办1期外事界务员培训班、10月25-27日在绿春县举办2期外事界务员及涉外人员培训班。

　　（3）资金投入和使用情况

　　本项目2021年度预算安排资金15万元，其他资金7万元，实际支出资金为22万元，预算执行率100%。

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。

　　1.外事专项经费项目。

　　（1）总体目标：红河州是国家“一带一路”建设的重要节点、云南建设面向南亚东南亚辐射中心的重要前沿，加之中国（云南）自由贸易试验区红河片区挂牌成立，使红河州具有服务和融入国家重大发展战略的区位优势、开放优势、政策优势。抓住习近平总书记同越南国家领导人近年来达成的重要共识，重点做好红河州与越南老街省、莱州省之间互访交流，围绕红河州与老街省签署政府间合作规划协议，深化对越交往，打造国际品牌论坛，扩大辐射影响能力，同时借助边境村寨，围绕民心民生工程、边境地区友好交往等主题做好交往工作，夯实民间友好根基，巩固睦邻友好关系。

　　（2）阶段性目标：组织调研2次、开展合作协议会谈1次、中国河口-越南老街第五届“友谊之桥”联欢会10人次、接待来红河州访问的外国政党、有关团体的外宾12批次以上、对涉外工作人员进行涉外知识和礼宾礼仪培训50人次以上、加强与边境友好村寨交流7对、外事接待礼仪规范程度90%以上，完成课题调研报告1个、完成计划率80%以上、成本节约率10%以上、覆盖面、海外影响力提升程度30%以上、让被接待对象满意度达90%以上、让培训对象满意达90%。

　　2.界务维护和边境维稳业务经费项目。

　　（1）总体目标：对我州外事界务员的培训；组织人员上界巡查，加强界务管理和维护，处理边界涉外事务，加强对边境三县界务管理和维护的指导和检查，保持界线走向清晰和国家领土完整；开展边界政策宣传。

　　（2）阶段性目标：边境三县边界巡查及调研每县6次共18次、组织界务员培训1次、边界政策宣传3次、界碑检查覆盖率达50%以上，2021年12月前完成边界巡查及调研任务。确保国家领土完整和界线走向清晰达90%以上、边境长期安全维稳、界务员培训满意度达90%以上。

　　（三）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　1.外事专项经费项目。年初制定实施方案和编制预算，以邻国科为主，涉外事务科、州对外交流及政策研究中心配合进行项目实施，产生费用由各经办人按要求填写报销单，证明人签字证明后，会计审核是否符合规定，由综合科负责人、财务分管领导签字同意后方可报销。年中进行项目实施监控，对项目进行跟踪问效，年终进行绩效自评。

　　2.界务维护和边境维稳业务经费项目。年初制定实施方案和编制预算，由边界科进行项目实施，产生费用由各经办人按要求填写报销单，证明人签字证明后，会计审核是否符合规定，由综合科负责人、财务分管领导签字同意后方可报销。年中进行项目实施监控，对项目进行跟踪问效，年终进行绩效自评。

　　3.制度建设情况。我办根据各项规章制度，建立部门预算管理的各项制度，包括：州外办财务管理制度，州外办经费使用管理办法，州外办政府采购管理办法，州外办内部控制工作手册，州外办资产管理制度，州外办公务接待管理办法等，全方面涵盖财政资金的使用和管理。同时根据红河州有关经费使用规定，及时转发和制定因公出访、公务差旅、公务接待、会议培训、外事接待及绩效管理等有关规定。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　财政支出绩效评价是政府绩效管理的重要组成部分，是提高政府效能、坚持厉行节约的重要举措。我办按照科学规范、公正公开、绩效相关的原则，依据下达的预算，采用定量与定性相结合，经费投入与产出相结合的办法，对照项目实际完成内容，评价实际实施内容与批复预算的完成情况；依据相关政策文件，评价项目是否按照项目管理办法等文件执行；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金下拨、到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据对比分析，评价项目预期效益实现程度。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　根据《中华人民共和国预算法》（2014年修订）、《云南省省级财政预算绩效管理暂行办法》（云财预〔2015〕295号）、《红河州财政局关于印发< 红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》（红财预〔2015〕97号）、《红河州财政局关于下达2021年州级行政事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发〔2021〕15号）等文件要求，结合我办职能职责及年度目标任务等实际，设置“产出、效益、满意度”3个一级指标；并将其分解为6个二级指标，分别为数量指标、质量指标、成本指标、社会效益、可持续影响指标、满意度；同时将外事专项经费项目的6个二级指标细化分解为13个三级指标，界务维护和边境维稳业务经费项目6个二级指标细化分解为8个三级指标。

　　本次绩效自评采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，，根据最终得分情况将绩效自评结果分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　1.领导重视，思想统一。结合工作实际，成立红河州人民政府外事办公室预算绩效管理工作领导小组，认真开展工作，及时传达学习有关绩效评介工作的文件，把思想统一到各级关于绩效评价管理工作的制度规定上来，充分认识绩效评价工作的重要性和必要性。为绩效自评工作营造良好的工作氛围。

　　2.严密组织，职责明确。根据红河州人民政府外事办公室预算绩效管理工作领导小组职责和分工，压实责任，强化措施，确保绩效自评工作顺利开展。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　在2021年度项目支出绩效自评工作中，我办积极筹划，严密组织，以严谨、务实的态度，不折不扣的落实州财政局相关要求，认真收集整理评价资料，科学设定评价三级指标，全面真实反映外事专项经费使用管理，对照州外事办2021年对项目支出绩效自评体系评分表，评价结果为“优”，其中：外事专项经费项目综合自评得分94.68分，界务维护和边境维稳业务经费项目综合自评得分92分。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　1.2021年外事专项经费项目预算数35万元，决算完成数35万元，预算完成率为100%；组织调研2次；开展合作协议会谈1次；因疫情原因未开展中国河口-越南老街第五届“友谊之桥”联欢会，此项经费调整用于河口中越青年之家展览馆建设；接待来红河州访问的外国政党、有关团体的外宾5批次，受疫情影响，未完成接待来访的外宾团体计划数12批次；对涉外工作人员进行涉外知识和礼宾礼仪培训102人次；加强与边境友好村寨交流7对；外事接待礼仪规范程度90%以上；完成课题调研报告1个；受疫情影响完成计划率只达到42%；成本节约率50%；覆盖面、海外影响力提升程度30%以上；让被接待对象满意度达90%以上；让培训对象满意达90%。

　　2.2021年界务维护和边境维稳业务经费项目预算数15万元，决算完成数22万元，其中：当年财政拨款15万元，其他资金7万元，预算完成率为100%；边境三县边界巡查及调研28次；组织界务员培训3次；边界政策宣传3次；界碑检查覆盖率达100%；2021年8月前就完成边界巡查及调研任务；确保国家领土完整和界线走向清晰达90%以上；边境长期安全维稳；界务员培训满意度达90%以上。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目立项与部门职责范围相符，属于部门履职所需项目，并按照规定的程序申请设立；项目有绩效目标;项目绩效目标与实际工作内容具有相关性;项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平;绩效指标明确性且项目目标任务数相对应；预算内容与项目内容匹配;项目预算资金分配有测算依据。

　　（二）项目过程情况分析。

　　一是预算执行情况。外事办2021年项目预算数合计50万元，其中：外事专项经费35万元，界务维护和边境维稳业务经费15万元；其他资金7万元，决算完成数57万元，预算完成率为100%。

　　二是预算管理方面。外事办具有相应预算资金管理办法、项目管理办法、内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度，相关制度得到有效执行；资金使用符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定，资金的拨付有完整的审批程序和手续，符合部门预算批复的用途；按规定内容、时限公开预决算信息。

　　三是资产管理方面。州外事办制定了资产管理办法，相关资产管理制度得到有效执行，资产保存完整、配置合理、处置规范；外事办固定资产总额为34.61万元，实际在用固定资产34.61万元，固定资产利用率为100%，固定资产利用率较高。

　　（三）项目产出情况分析。

　　一是对外交流情况。开展合作协议会谈1次；建设河口中越青年之家展览馆；对涉外工作人员进行涉外知识和礼宾礼仪培训102人；次开展边境友好村寨交流7次 ；疫情期间，严格落实防疫要求，克服疫情不利影响精心组织筹划了一系列重要外事活动，推动了对外友好交往合作，2021年共接待来红河州访问的5个代表团，未完成计划数12个代表团。

　　二是边境管理开展情况。会同有关查看界线、界桩情况，充分发挥外事界务员作用，全年完成踏查边界线任务28次；积极开展涉外法律法规宣传教育活动3次，对界务员培训3次，边境管理工作开展情况较好。

　　（四）项目效益情况分析。

　　1.社会效益。覆盖面、海外影响力提升情况。积极做好疫情常态化背景下的对外交往活动，精心组织筹划重要外事活动。一是通过驻中国使领馆搭建平台，精心筹划重要外事活动。二是创新对外交往方式形式。三是以友城为纽带，推进务实合作。精心策备并完成19国女性使节团来访等一批重大外事活动，疫情期间6对友城保持信函往来，对疫情防控情况进行关心了解，彰显红河州的对外友好形象。

　　2.可持续影响。积极推动中意文化遗产交流合作，继续保持与意大利驻重庆总领馆的密切联系，认真举办州政府领导与意方代表的系列会见活动，推进中国元阳哈尼梯田与意大利朗格罗埃洛和蒙菲拉托葡萄园之间遗产地缔结有关事项的落实；成功举行了州政府主要领导与越南莱州省人委会的首次视频会谈，双方就疫情影响下在通关便利化、口岸升级、跨境结算等方面加强合作达成共识，共谋发展互信进一步增进。

　　3.满意度。本次共计发放问卷75份，回收有效问卷75份，综合满意度为90.05%。

　　五、主要经验及做法

　　（一）不断完善各项预算管理制度，根据新形势和新要求，结合不断出台的各项制度，相应的制定和修订了我办预算管理的各项制度。

　　（二）强化预算管理，事前必编预算，控制经费使用，使用必问绩效，将绩效管理贯穿于预算编制、执行及决算等环节。在接待准备中，严格执行外事接待的相关规定，均作出计划或安排，在接待中，严格按照计划执行，没有超规格接待、赠礼的情况发生。

　　（三）加强宣传，加强对各项制度的执行力度，杜绝有制度不执行的情况。

　　六、存在的问题及原因分析

　　（一）部分预算绩效管理工作开展不到位，预算绩效管理意识有待提高。

　　一是编制的绩效目标不完整，设置的绩效指标不明确。绩效目标未完全符合部门年度工作任务，且编制的绩效目标未细化到具体的产出目标、效果目标。二是绩效自评工作开展不到位。

　　（二）受疫情影响，部分年度工作任务未按计划完成。

　　七、有关建议

　　（一）提高预算绩效管理意识，加强预算绩效管理工作。

　　一是加强部门绩效管理主体意识，充分重视预算绩效管理工作，提高预算绩效管理的主动性，并采取组织集体学习、培训等方式将该理念灌输部门内部，增强内部科室参与绩效管理的意识，切实提高预算绩效管理水平。二是建立绩效目标审核机制，每年对制定的绩效目标进行审核，对于绩效目标不符合要求的应及时修改、完善，编制合理完整的绩效目标。三是提高对预算绩效管理工作重要性的认识，树立“花钱必问效、无效必问责”的意识，强化支出责任，提升财政资金使用效益。四是建立预算目标监控机制，部门应按照州级财政绩效目标执行监控的要求，组织项目实施单位在项目实施期，特别是项目实施的重要节点，收集、整理、分析相关绩效数据信息，并与预算绩效目标及指标等加以比照，及时调整、合理把控项目实施进程，确保项目规范实施，达到预期绩效。

　　（二）合理安排年度工作任务，确保部门年度工作全面完成

　　部门在安排年度工作时应做好前期调研工作，合理安排当年工作任务，确保年度工作任务按时安质、按量完成。

　　建立绩效自评机构，认真做好预算绩效自评。

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　附件：红河州人民政府外事办公室2021年度项目支出绩效单位自评表

　　红河州人民政府外事办公室

　　2022年2月28日