一、部门基本情况 

　　（一）部门概况 

　　1.部门职能 

　　中国共产党红河哈尼族彝族自治州委员会政策研究室（以下简称“州委政研室”）是州委的综合性政策调查研究职能机构，担负着全州重要课题调研、重要文稿起草、统筹协调推进全面深化改革等工作职能。 

　　2.机构设置及人员情况 

　　（1）机构情况 

　　州委政研室正式成立于1989年1月，目前实行州委政研室、州委改革办两块牌子一套班子，内设办公室、信息文稿科、综合调研科、党政文化科、经济科、改革秘书科、改革督查科等7个科室，下设1个公益一类正科级事业单位（决策服务中心）。 

　　（2）人员情况 

　　州委政研室有行政编制23名（其中工勤人员编制1名），2021年调出公务员3名，调入公务员3名，达到法定退休工勤人员1名。2021年12月31日共有19名行政人员（其中工勤人员1名），新增事业编制及人员4名。 

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况 

　　一是负责起草、审核州委、州政府有关领导的工作报告、讲话稿及其他重要文稿；二是负责对全州政治、经济、社会等方面重大问题进行调研，起草调研报告，提出对策建议；三是负责了解掌握全州改革、发展、稳定等方面的工作动态，对热点、难点以及带有全局性、方向性的问题进行调研分析，提出建议；四是负责总结对全州工作具有指导意义的典型经验；五是协调指导有关部门开展调研工作；六是参与州委、州政府重要会议筹备；七是承办州委、州政府领导和上级业务部门交办的其他工作。 

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务 

　　1.聚焦以文辅政职能职责，组织或参与起草、修改州委、州政府有关重要文件，起草州领导同志的部分重要讲话等文稿，对州委、州政府重大决策的可行性进行调查研究分析，提出政策性意见建议。 

　　2.承担州委全面深化改革委员会会议相关工作；学习研究中央、中央全面深化改革委员会和省委、省委全面深化改革委员会关于深化改革的决策部署，向州委改革委提出贯彻落实建议。统筹协调、督促检查推进落实全面深化改革各项工作。 

　　3.组织对全州经济、政治、文化、社会、生态文明以及党的建设等重大问题进行调查研究，总结对全州工作具有指导意义的典型经验，提出对策建议，为州委、州政府决策提供参考。负责收集和整理国内外、省内外、州内外重要综合信息、动态，对经济社会发展等重要问题进行分析和预测并提出相关建议，为州委决策提供建议和咨询报告。 

　　（三）当年部门整体支出绩效目标 

　　1.着力提高文稿起草质量； 

　　2.着力深入开展调查研究； 

　　3.着力统筹推进全州全面深化改革； 

　　4.着力抓好挂包帮扶； 

　　5.着力落实全面从严治党； 

　　6.着力做好意识形态和网络安全工作； 

　　7.着力提高自身建设。 

　　（四）部门预算绩效管理开展情况 

　　1.组织机构和制度体系建设不断健全。 

　　2.抓好整体和项目绩效目标编制，及时报送绩效目标，形成本部门适用绩效指标体系及指标库。 

　　3.按时完成绩效跟踪监控，全面加强过程监控。 

　　4.深入开展财政支出绩效评价，对专项资金实施绩效自评和项目检查，在此基础上形成自评报告。 

　　5.强化评价结果应用，组织绩效自评和绩效跟踪监控，对发现的问题及时改进，加强评价结果与项目资金安排的衔接。 

　　6.健全绩效管理工作机制，明确职责分工，努力提高了绩效管理工作水平。 

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况 

　　1.预算批复情况 

　　根据《红河州财政局关于下达2021年州本级行政事业单位人员类、运转类和特定目标类项目支出预算的通知》（红财预发〔2021〕15号），州委政研室2021年度部门预算收入458.22万元，预算支出458.22万元。年初预算批复情况如下： 

　　其中：项目支出安排预算为30万元，全部为政策研究课题专项经费。 

　　2.整体收支情况 

　　2021年部门财政拨款收入 556.07万元（本年收入529.60万元，上年结转收入26.47万元），其中：基本支出516.51万元，项目支出39.56元。 

　　州委政研室2021年度支出合计556.07万元。其中：基本支出516.51万元，占总支出的92.89%；项目支出39.56万元，占总支出的7.11%。 

　　3.预算执行情况 

　　州委政研室2021年度支出合计556.07万元，预算执行率100%。其中：基本支出516.51万元，预算执行率100%；项目支出39.55万元，预算执行率100%。预算执行情况良好。 

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况 

　　（一）绩效目标完成情况 

　　根据红河州委政研室《2021-2023年部门整体支出绩效目标表》及前期优化过程，州委政研室整体支出设定19个绩效指标，截至2021年12月31日，已完成绩效指标18个，占总指标数的94.74%；未完成绩效指标1个（9月30日前完成预算执行支出进度），占总指标数的5.26%，未完成主要原因：截至9月30日部分项目正在实施中，相关费用按进度付款。具体情况详见附件2：州委政研室2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表 

　　三、绩效自评结论 

　　州委政研室2021年较好地完成了履职任务，社会公众及服务对象的满意度较高，取得了良好的社会效益。根据自评情况，对“预算执行率、产出、效益和满意度”评价指标进行了量化打分，州委政研室2021年部门整体绩效再评价得分98分，评价等级为“优”。一级指标具体得分情况详见下表： 

　　绩效评价一级指标得分情况表 

　　四、绩效评价指标分析 

　　（一）投入情况分析 

　　1.目标设定指标满分7分，主要从绩效目标合理性、绩效指标明确性等进行评价。该项综合得分为7分，扣0分。 

　　（1）整体绩效目标设定 

　　根据“三定”方案、州委政研室2021年度工作计划设定整体绩效目标，绩效目标编制合理，目标设定依据充分符合客观实际，大部分目标清晰、细化，可衡量。 

　　（2）项目绩效目标设定 

　　绩效目标经充分内部讨论、论证，测算合理，进行了充分细化、量化，目标任务数与预算资金匹配程度较高。 

　　2.预算配置满分8分，主要通过预算编制科学性、基本支出保障、重点支出安排率3个方面进行评价。该项综合得分7分，扣1分。 

　　（1）预算编制科学性 

　　预算编制与履职目标衔接紧密、依据充分，数据详实、细化，但政府采购预决算差异较大，政府采购预算编制有等加强。 

　　（2）基本支出保障 

　　未发现项目支出中列支基本支出内容或基本支出留有缺口的情况，基本支出对机构正常运转保障程度较高。 

　　（3）重点支出保障率 

　　2021年本部门项目预算资金为30万元，全部为重点项目，重点支出保障率为100%。 

　　（二）过程情况分析 

　　1.预算执行满分8分，主要从部门的预算执行率、结转结余变动率、“三公经费”变动率、“三公经费”控制率、政府采购执行率、收入合规、支出合规7个方面进行评价。该项综合得分7分，扣1分。 

　　（1）预算执行率 

　　截至9月30日预算执行支出进度为77.42%，未达到规定比例，主要原因：截至9月30日，牵头组织开展全面深化改革重点督察和专项督察及调研等相关工作尚未完成，导致相关费用未能形成支出。截至11月30日预算执行率为94.3%。 

　　（2）结转结余变动率 

　　2021年度结转结余资金为0万元，上年度结转结余资金总额26.47万元，结转结余变动率为-100%。 

　　（3）“三公经费”变动率 

　　2021年度“三公经费”预算数17万元，2020年度“三公经费”预算数28万元， “三公经费”变动率为-39.29%。 

　　（4）“三公经费”控制率 

　　2021年度“三公经费”预算数17万元，“三公经费”实际支出数0.16万元，“三公经费”控制率0.94%，三公经费支出控制良好。 

　　（5）政府采购执行率 

　　2021年度实际政府采购16.01万元，年初政府采购预算9万元，政府采购率为177.89%，预算执行良好。 

　　（6）收入合规 

　　2021年无其他收入。 

　　（7）支出合规 

　　资金使用的申请、审核、审批、报销、核算等各环节严格按照管理制度执行，各项支出做到专款专用，保证了资金的安全和有效使用，实现效益最大化。 

　　2.预算管理满分8分，主要从管理制度健全性、落实绩效主体责任、整改落实、资料、信息报送、预决算公开的及时性4个方面进行评价。该项综合得分8分，扣0分。 

　　（1）管理制度健全性 

　　为确保绩效管理工作客观准确和顺利开展，结合本部门实际，制定了《中共红河州委政研室（农办、改革办）财务管理规定》、《中共红河州委政研室预算绩效管理办法》、《中共红河州委政研室绩效评价实施细则（试行）》、《中共红河州委政研室（农办、改革办）差旅费报销实施细则》《中共红河州委政研室预算绩效评价档案管理暂行办法》等，并据此开展预算绩效管理工作，各项制度得到有效执行。 

　　（2）落实绩效主体责任 

　　州委政研室已成立部门预算绩效管理工作领导小组，并积极开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作。 

　　（3）整改落实 

　　近三年内无人大、纪检监察、审计、财政等部门各项检查、绩效评价等发现的问题进行有效整改。 

　　（4）资料、信息报送、预决算公开的及时性 

　　州委政研室2021年度已按照规定时间、内容及时收集、整理、分析与部门整体段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报，按时限要求公开单位预算决算信息。 

　　3.资产管理满分4分，主要从资产管理制度健全性、资产管理安全性、固定资产利用率3个方面进行评价。该项综合得分4分，扣0分。 

　　（1）资产管理制度健全性 

　　州委政研室为加强资产管理、规范资产管理行为，制定了《中共红河州委政研室固定资产管理办法》，管理制度内容、要求健全完整。 

　　（2）资产管理安全性 

　　州委政研室所有资产保存完整，资产配置合理，资产处置规范，资产账务管理合规，账实相符，资产有偿使用收入已及时足额上缴国库。 

　　本部门资产管理制度健全、资产保存完整、使用合规、配置合理、处置规范，且无闲置资产。 

　　（3）固定资产利用率 

　　州委政研室无闲置固定资产，固定资产利用率100%。 

　　（三）产出情况分析 

　　1.部门履职况满分35分，主要从重点工作办结率、实际完成率、完成及时率、质量达标率4个方面进行评价。该项综合得分为35分，扣0分。 

　　（1）重点工作办结率 

　　2021年度圆满完成州委、州政府、州人大及相关部门交办或下达的工作任务，重点工作办结率为100%。 

　　（2）实际完成率、完成及时率 

　　完成情况详见附件2：州委政研室2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表。 

　　（3）质量达标率 

　　2021年本部门撰写的文件文稿合格率及购置设备验收通过率均100%。 

　　（四）效果情况分析 

　　1.履职效益情况满分30分，主要从社会效益、可持续影响、行政效能、社会公众或服务对象满意度5个方面进行评价。该项综合得分为35分，扣0分。 

　　（1）社会效益 

　　在州委领导下，单位领导积极调配资源，加强内部管理，保障了部门正常运转，提高了行政效能。2021本部门开展12次调研活动、撰写重要文稿45稿等，为州委决策提供科学依据效果显著。2021年本部门开展了6次定点帮扶活动，有效助力了脱贫攻坚成果巩固与乡村振兴。 

　　通过本部门履职，2021年基本达到了预期目标，取得了良好社会效益。 

　　（2）可持续影响 

　　通过本部门定点帮扶等活动开展，有效调整了贫困群众生产、生活积极性。 

　　（3）行政效能 

　　州委政研室2021年度未发生过违纪违法情况。 

　　（4）社会公众或服务对象满意度 

　　《红河州2020年度州级部门服务基层质量满意度测评工作报告》（红河调查专报第一期）满意度综合评分90.8146分，社会公众或服务对象满意度较高。 

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施 

　　（一）主要问题及原因分析 

　　1.政府采购预决算差异较大，政府采购预算编制有待加强。 

　　2.预算支出进度缓慢。截至9月30日预算执行支出进度为78%，完成了指标值的97.5%，未完成主要原因：截至9月30日，牵头组织开展全面深化改革重点督察和专项督察及调研等相关工作尚未完成，导致相关费用未能形成支出。 

　　（二）改进的方向和具体措施 

　　1. 加强预算编制管理，细化政府采购预算编制。根据部门内部各科室采购需求，明确编制责任，编实、编细政府采购预算。 

　　2. 加强项目管理，进一步明确、细化责任分工，制定项目完成时间表，促进各项工作按时完成，加快项目资金支付进度，提高资金使用效率。 

　　六、主要经验及做法 

　　（一）按照中央、省、州有关绩效管理的文件要求，建立健全绩效管理机制，并依此开展相关工作。 

　　（二）建立健全相关制度。制定《中共红河州委政研室专项资金管理制度》《中共红河州委政研室项目管理制度》《中共红河州委政研室绩效评价实施细则（试行）》《中共红河州委政研室预算绩效管理办法》和《中共红河州委政研室预算绩效评价档案管理暂行办法》等管理制度及办法。 

　　（三）规范项目前期工作，加强项目实施过程监督。在前期立项时，及时总结上一年度实施经验，优化调整指标体系，最大程度量化、细化各项指标，明确各项指标的责任科室；在项目实施过程中加强对责任科室的监督，及时发现问题及时进行整改，保证各项目指标按时完成，实现财政资金效益最大化。 

　　七、其他需说明的情况 

　　无 

　　附件1：州委政研室2021年度部门整体支出绩效单位自评表 

　　2：州委政研室2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表 

　　中国共产党红河哈尼族彝族自治州委员会政策研究室

　　2022年2月25日