州财政局： 

　　根据《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2 号）工作部署，为不断提高财政资金使用效益和管理水平，认真贯彻落实红河州财政局《关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）、《关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）等有关要求，我局2021年度项目支出绩效自评工作在州财政局相关科室的具体指导、帮助下，在本局预算绩效管理工作领导小组精心组织领导下，就2021年度实施的投资促进专项经费、对口支援三峡库区移民项目经费、招商引资落地落实奖励专项资金三个项目，按照实事求是，内容完整、数据真实准确、结果客观的工作要求，及时开展绩效自评工作，现将有关情况报告如下： 

　　一、基本情况 

　　（一）项目概况。 

　　红河哈尼族彝族自治州投资促进局2021年实施项目共3个，项目预算资金600万元。 

　　1.项目立项背景 

　　项目1：投资促进专项经费 

　　根据省州招商引资相关文件精神及下达的目标任务，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大精神，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”；紧紧围绕习近平总书记考察云南重要讲话精神和关于统筹抓好新冠肺炎疫情防控与经济社会发展的指示精神，聚焦做好“六稳”工作，全面落实“六保”任务，以“天天抓实，月月抓紧”的紧迫感和责任感，不遗余力、想方设法推动州委“大抓招商”工作目标落实落地，特实施本项目。 

　　项目2：对口支援三峡库区移民项目经费 

　　为继续深入推进全国对口支援三峡库区工作，按照国务院批复的《全国对口支援三峡库区合作规划（2014-2020年）》总体要求，为帮助库区打赢脱贫攻坚战、推动长江经济带绿色发展、促进三峡移民安稳致富，特安排2021年对口支援三峡库区项目经费25万元。 

　　项目3：招商引资落地落实奖励专项资金 

　　根据红河州稳增长促发展12条政策措施，为完成州政府下达招商引资目标任务，特实施本项目，对新落地且到位资金100万美元以上的外资企业给予每户不高于10万元人民币奖励。 

　　2.项目主要内容及实施情况 

　　项目1：投资促进专项经费 

　　投资促进专项经费主要用于外出招商、外来客商业务洽谈、参加小分队精准招商、委托招商、项目册制作及宣传、客商接待、招商服务中心工作等经费支出，以保障2021年度招商引资工作各项目标任务完成。 

　　项目2：对口支援三峡库区移民项目经费 

　　对口支援三峡库区移民项目经费主要用于支援三峡库区移民重庆市石柱土家族自治县黎场乡佛手加工基地整治工程和黎场乡场镇基础设施完善项目。 

　　项目3：招商引资落地落实奖励专项资金 

　　对新落地且到位资金100万美元以上的外资企业给予每户不高于10万元人民币奖励。 

　　3.资金投入和使用情况 

　　州投资促进局年初结转结余255.29万元。根据《红河州财政局关于下达2021年州本级行政事业单位人员类、运转类和特定目标类项目支出预算的通知》（红财预发〔2021〕15号）文件，2021年州投资促进局项目预算资金600万元。 

　　截至2021年12月31日，州投资促进局项目资金实际到位494.93万元（其中：上年结转结余资金255.29万元，本年预算收入239.64万元），资金到位率57.87%；实际支出494.93万元，项目资金使用率100%，具体详见下表： 

　　各项目资金投入、使用情况表      单位：万元 

　　（二）项目绩效目标。 

　　1.总体目标 

　　项目1：投资促进专项经费 

　　组织参与各类招商引资活动，外来客商的接待、洽谈、考察等工作，完成各年度投资促进目标任务。 

　　项目2：对口支援三峡库区移民项目经费 

　　帮助库区打赢脱贫攻坚战、推动长江经济带绿色发展、促进三峡移民安稳致富。 

　　项目3：招商引资落地落实奖励专项资金 

　　根据红河州稳增长促发展12条政策措施，完成州政府下达招商引资目标任务。 

　　2.阶段性目标。 

　　项目1：投资促进专项经费 

　　投资促进专项经费主要用于策划招商推介会、项目册制作及宣传、外业客商业务洽谈、外出招商、接送客商车辆租用、招商服务中心工作等经费支出，保障2021年度招商引资工作各项目标任务完成。 

　　项目2：对口支援三峡库区移民项目经费 

　　支援三峡库区移民重庆市石柱土家族自治县黎场乡佛手加工基地整治工程和黎场乡场镇基础设施完善项目。 

　　项目3：招商引资落地落实奖励专项资金 

　　对新落地且到位资金100万美元以上的外资企业给予每户不高于10万元人民币奖励。 

　　（三）项目组织管理情况。 

　　项目1：投资促进专项经费 

　　1.突出规划引领，扎实做好招商专项规划编制。坚决贯彻落实习近平总书记关于“十四五”规划编制工作的重要指示精神，以全州“十四五”规划纲要为“行动指南”，以《红河州招商引资规划》《红河州“三区”招商引资规划》为切入点和落脚点，高位推进、细节介入、精心指导各县市、重点园区高标准编制“十四五”招商引资专项规划，确保规划既准确把握国家和省级产业发展趋势、方向和布局，又符合区域产业优势布局、利于差异化发展，避免同质同引、恶性竞争，努力形成错位发展、优势互补、各具特色的可持续招商引资工作格局。 

　　2.着力提增量、挖存量，为“十四五”开好局、起稳步。围绕重点产业、龙头企业、重大外来投资项目，打通堵点、连接断点，加强项目落地要素保障。从土地保障、金融支持、电力供应、财政扶持、产业基金引导等方面，系统谋划，综合施策，形成促进项目引进和落地的政策“组合拳”，力争尽快签约一批，落地一批，开工一批。对已签约重大项目，力争尽快落地开工，推进形成有效投资。 

　　3.聚焦“产业生态”构建，围绕产业“供需端 ”强化产业链招商。紧紧盯住赋能强的世界500强、中国500强企业，想方设法引大企、强企入驻红河发展，撬动龙头企业上下游“生态”供需端产能集聚发展，解决产业链与产业发展的卡脖子问题，打造产业链闭环。 

　　4.融入“双循环”格局，围绕国内外市场强化区域合作招商。积极抢抓党中央“构建国内国际双循环相互促进的新发展格局”的战略部署，充分发挥“三区”对内对外平台优势，依托正在创建数字经济创新产业园平台作用，抢抓云南省大滇西旅游环线建设机遇，围绕半山酒店、特色小镇、天然氧吧等，努力开辟“旅游新据点”，采取连锁经营招商、节庆招商、捆绑招商等模式，驱动民宿、酒店连锁企业，房地产开发商投资文旅项目，重点跟进云谷半山酒店、虹夕诺雅酒店等项目，加快项目签约落地。 

　　项目2：对口支援三峡库区移民项目经费 

　　1.该项目建设由重庆市石柱县黎场乡党委政府具体组织实施，各级领导高度重视，结合黎场乡实际，因地制宜制定项目建设内容，由乡移民办负责申报项目及督促项目实施进度，实时监督项目建设进度，确保项目落到实处。 

　　2.黎场乡党委政府在制定项目建设方案后，通过召开党委会，安排部署抓落实的实施方案。 

　　3.该项目建设极大地提升了场镇群众生活质量及人居环境，改善了场镇背街小巷张乱差的情况和佛手加工基地建设，提升了群众满意度。 

　　项目3：招商引资落地落实奖励专项资金 

　　根据《红河州招商引资工作委员会办公室关于做好2020年度外商投资奖励经费申报审核发放等有关工作的通知》要求，2021年2月1日，州投资促进局会同州财政局、州商务局、州市场监督管理局、国家税务总局红河州分局及外汇管理局红河州中心支局对符合红河州外商投资奖励条件的外资企业申报材料、资金到位情况进行了联审，并于2021年2月2日至2月10日分别在阳光云财一网通、红河州人民政府网及“投资红河”公众号进行了7个工作日的公示，公示期间无异议后，兑现了2020年度外商投资奖励。 

　　二、绩效评价工作开展情况 

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。 

　　1.绩效评价目标。 

　　（1）严格执行《预算法》，强化支出责任，提高项目资金使用效益，对项目支出情况开展绩效评价，践行“花钱必问效、无效必问责”。 

　　（2）通过2021年财政安排项目资金的绩效评价，进一步了解和掌握项目实施的具体情况，评价项目资金安排的科学性、合理性、规范性和资金使用成效，及时总结项目管理经验，完善项目管理办法，提高项目管理水平和资金的使用效益。 

　　（3）促使项目承担科室及项目分管领导，对绩效评价中发现的问题，认真整改，及时调整和完善单位的工作计划和绩效目标，提高管理水平，同时为项目后续资金投入、分配和管理提供决策依据。 

　　2.绩效评价对象和范围。 

　　州投资促进局纳入2021年绩效自评项目共3个，涉及项目预算资金600万元，占总项目的100%。具体情况如下表： 

　　各项目资金投入、使用情况表 

　　单位：万元 

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。 

　　1.绩效评价原则 

　　（1）科学公正。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正地反映。 

　　（2）统筹兼顾。单位自评、部门评价和财政评价应职责明确，各有侧重，相互衔接。单位自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。部门评价和财政评价应在单位自评的基础上开展，必要时可委托第三方机构实施。 

　　（3）激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要压减、无效要问责。 

　　（4）公开透明。绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会监督。 

　　2.绩效评价依据 

　　（1）《中华人民共和国预算法》（2018年修订）； 

　　（2）《中华人民共和国预算法实施条例》； 

　　（3）《财政部关于印发< 项目支出绩效评价管理办法>的通知》(财预〔2020〕10号)； 

　　（4）《红河州财政局关于印发< 红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》（红财预〔2015〕97号）； 

　　（5）《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）； 

　　（6）《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）； 

　　（7）其他相关资料。 

　　3.绩效评价指标体系 

　　根据《财政部关于印发< 项目支出绩效评价管理办法>的通知》（财预〔2020〕10号）文件及项目实际情况，各项目绩效评价体系分别设置产出、效益和满意度4个一级指标，共下设二级指标23个和三级指标51个。具体详见附件：红河哈尼族彝族自治州投资促进局2021年度项目支出绩效单位自评表。 

　　4.绩效评价方法 

　　本次评价主要采用定量与定性评价相结合的比较法，总分由各项指标得分汇总形成。综合绩效评价总分值为100分，其中：投入预算执行率10分、产出指标分值50分、效益指标分值30分、满意度指标分值10分。本次绩效评价结果共分为4个等级：综合得分在90-100分（含90分）为“优”；综合得分在80-90分（含80分）为“良”；综合得分在60-80分（含60分）为“中”；综合得分在60分以下为“差”。 

　　定量指标得分按照以下方法评定：与年初指标值相比，完成指标值的，记该指标所赋全部分值；对完成值高于指标值较多的，分析偏高原因，如果是由于年初指标值设定明显偏低造成的，要按照偏离度适度调减分值；未完成指标值的，按照完成值与指标值的比例计分。 

　　定性指标得分按照以下方法评定：根据指标完成情况分为达成年度指标、部分达成年度指标并具有一定效果、未达成年度指标且效果较差三档，分别按照该指标对应分值区间100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理确定分值。 

　　5. 绩效评价标准 

　　评价标准主要包括计划标准、行业标准、历史标准等，用于对绩效指标完成情况进行比较。 

　　6.绩效评价抽样 

　　州投资促进局2021年全年项目总收入494.93万元，抽样资金为493.33，因此抽样比例为99.68%。 

　　（三）绩效评价工作过程。 

　　1.成立绩效评价领导小组； 

　　2.组织相关人员进行培训； 

　　3.收集相关资料； 

　　4.分析资料、汇总评价数据； 

　　5.填写项目支出绩效单位自评表，撰写绩效自评报告。 

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表） 

　　（一）绩效评价综合结论。 

　　州投资促进局2021年实施的3个项目中，除招商引资落地落实奖励专项资金项目外，其他2个项目大部分指标均已完成，取得了良好社会、经济效益。经自评，各项目平均得分96.29分，评价等级为“优”。各项目具体得分情况详见下表： 

　　各项目得分情况表 

　　（二）绩效目标实现情况等。 

　　根据各项目实施完成情况，综合项目的产出、效益及资金使用等情况进行了量化打分，除招商引资落地落实奖励专项资金项目外，其他项目绩效目标基本完成，具体情况如下： 

　　1. 投资促进专项经费 

　　根据《投资促进专项经费项目支出绩效目标表》及前期优化过程，投资促进专项经费项目设定23个绩效指标，截至2021年12月31日已完成的绩效指标有21个，占总指标数的91.30%，未完成的绩效指标有2个，占总指标数8.70%，未完成指标分别是：9月30日前预算执行支出进度及11月30日前预算执行支出进度。未完成原因分析如下：一是客观受疫情影响，部分企业投资预期不稳、投资意愿降低，对我州投资促进工作产生极大负面影响，我局原计划开展的部分招商推介、外出招商等工作未能如期进行，相关经费未能及时支出，导致2021年度预算执行率偏低；二是按招商引资工作开展情况及招商引资工作特点，委托招商等部分工作安排在下半年居多，导致预算执行进度滞后。 

　　2. 对口支援三峡库区移民项目经费 

　　根据《对口支援三峡库区移民项目经费支出绩效目标表》及前期优化过程，对口支援三峡库区移民项目经费项目设定15个绩效指标，截至2021年12月31日已完成的绩效指标有15个，占总指标数的100%。 

　　3.招商引资落地落实奖励专项资金 

　　根据《招商引资落地落实奖励专项资金项目支出绩效目标表》及前期优化过程，招商引资落地落实奖励专项资金项目设定13个绩效指标，截至2021年9月30日已完成的绩效指标有10个，占总指标数的76.92%，未完成的绩效指标有3个，占总指标数23.08%，未完成指标分别为：奖励新落地外资企业数量、9月30日前预算执行支出进度及11月30日前预算执行支出进度。未完成原因分析如下：一是因为2021年的预算资金120万元，实质奖励兑现的是2020年新注册并且到位资金100万美元以上的企业，不是奖励兑现给2021年实际引进的企业，所以有差距；二是由于受疫情的影响，新注册的企业资金到不了位或者到位不及时，所以虽然2021年新注册了17户外资企业，但资金到位100万美元以上的仅有3户。 

　　四、绩效评价指标分析 

　　（一）预算执行情况分析 

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价满分为10分，实际得分10分，得分率100%，具体情况分析如下： 

　　州投资促进局2021年项目收入决算数493.93万元，支出决算数493.93万元，执行率为100%。本年各项目具体情况如下表： 

　　2021年实施项目预算执行情况表 

　　单位：万元 

　　（二）产出情况分析 

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价平均满分为48分，平均实际得分44.29分，得分率92.27%，除招商引资落地落实奖励专项资金项目“奖励新落地外资企业数量”等指标完成率较低外，其他指标基本完成，完成率较低主要原因为：一是因为2021年的预算资金120万元，实质奖励兑现的是2020年新注册并且到位资金100万美元以上的企业，不是奖励兑现给2021年实际引进的企业，所以有差距；二是由于受疫情的影响，新注册的企业资金到不了位或者到位不及时，所以虽然2021年新注册了17户外资企业，但资金到位100万美元以上的仅有3户。各项指标具体分析情况见下表： 

　　各项目产出指标完成情况分析表 

　　（三）效益情况分析 

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价满分为30分，平均实际得分29.5分，得分率98.33%。除招商引资落地落实奖励专项资金项目因“奖励新落地外资企业数量”等指标完成率较低外影响本项目实施效益外，其他项目均取得了良好的社会、经济效益。 

　　（四）满意度情况分析 

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价满分为10分，平均实际得分10分，得分率100%。各项目服务对象对项目实施情况满意度为100%。 

　　五、主要经验及做法 

　　（一）压实“一把手”招商责任制。州委、州政府“一把手”率先垂范，带头抓招商、引项目，同时督促各级各部门“一把手”带头谋划项目，带头精准招商，带头推进项目，做到重大项目亲自洽谈、重大企业亲自招商、关键客商亲自会见。在全球疫情反复不定压力下，州委、州政府主要领导年内多次赴省外招商, 各县市、“三区”主要负责同志积极外出招商,促成多个协议签订。 

　　（二）开展多元招商。不断创新招商方式方法，坚持将委托招商、中介招商、顾问（大使）招商等“社会化”招商与展会招商、专题招商、产业链招商、云招商等“行政化”招商相结合，充分提升招商引资的力度、精度和准度。其中：成功举办加工贸易转移、“绿色能源牌”、云南省五星级酒店等专场推介会，组团赴省外举办了2021年宁波招商推介会、红河州重庆专题招商推介会等系列招商活动，成功吸引一批加工外贸、有色金属及制造业、纺织、文旅等企业到红河投资洽谈，达成了一定初步意向；组织县市、园区参加进博会、西洽会、中国—中东欧国家博览会、第六届国际铝产业链绿色发展高峰论坛等，讲好“三千四百年”红河故事、展示“云上梯田梦想红河”的红河品牌；创造条件、自加压力，迎难而上，及时妥善解决分歧，推动促成绿色低碳示范产业园项目和其产业链后端的一批项目成功签约。 

　　(三)认真把关，积极完成外资落地奖励任务。根据《红河州招商引资工作委员会办公室关于印发红河州外商投资奖励办法（试行）的通知》（红招商委办发﹝2020﹞3号文件）精神，按照《红河州招商引资工作委员会办公室关于做好2020年度外商投资奖励经费申报审核发放等有关工作的通知》要求，2021年2月1日，州投资促进局会同州财政局、州商务局、州市场监督管理局、国家税务总局红河州分局及外汇管理局红河州中心支局对符合红河州外商投资奖励条件的外资企业申报材料、资金到位情况进行了联审，并于2021年2月2日至2月10日分别在阳光云财一网通、红河州人民政府网及“投资红河”公众号进行了7个工作日的公示，公示期间无异议后，兑现了2020年度外商投资奖励。 

　　(四)积极开展对三峡库区的援建工作，及时拨付资金，援建工作取得实效。根据省投资促进局对三峡库区重庆市石柱县黎场乡2021年度的援建工作安排，我局及时拨付援建项目预算经费25万元。该乡结合实际，开展整修排水沟、边坡，安装交通安全防护栏，硬化路面目，设置宣传标牌等工作，项目建设提升了黎场乡场镇群众生活质量及人居环境，改善了场镇背街小巷脏乱差的情况，推动了创建市级卫生乡镇的进度，提升了群众满意度；该项目的实施提升了场镇人居环境水平，促进了当地经济社会的发展。 

　　六、存在的问题及原因分析 

　　（一）部分项目预算执行进度未达到要求。执行支出进度较慢主要原因：一是客观受疫情影响，部分企业投资预期不稳、投资意愿降低，对我州投资促进工作产生极大负面影响，我局原计划开展的部分招商推介、外出招商等工作未能如期进行，相关经费未能及时支出，导致2021年度预算执行率偏低；二是按招商引资工作开展情况及招商引资工作特点，委托招商等部分工作安排在下半年居多，导致预算执行进度滞后；三是投资促进专项经费奖励新落地外资企业（其中部分为2022年度实施奖励）数量目标未完成，导致该项目资金未能按预算金额。 

　　（二）部分项目绩效目标未完成。未完成主要原因：一是因为2021年的预算资金120万元，实质奖励兑现的是2020年新注册并且到位资金100万美元以上的企业，不是奖励兑现给2021年实际引进的企业，所以有差距；二是由于受疫情的影响，新注册的企业资金到不了位或者到位不及时，所以虽然2021年新注册了17户外资企业，但资金到位100万美元以上的仅有3户。 

　　七、有关建议 

　　（一）落实项目责任，推进项目工作开展，推动预算执行。 

　　在注重把握招商实效的基础上，加大外出招商与引进客商的密度和广度，多路出击，多点开花，坚持经费跟着工作走，以招商引资的工作强度推动预算执行的进度。强化支出管理，确保经费保障及时到位，准确高效，以有效推进年度预算执行进度，提高预算执行率，降低经费结转率。 

　　（二）加强项目预算编制及项目管理，提高项目资金效益。 

　　一是加强项目事前绩效评估工作，按照科学化、制度化、精细化的原则精准编制项目预算；二是加强项目管理和监督，落实项目责任，保证目标任务按时完成。 

　　八、其他需要说明的问题 

　　无。 

　　附件：红河哈尼族彝族自治州投资促进局2021年度项目支出绩效单位自评表 

　　2022年2月23日