一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能

　　围绕党的中心工作，按照中央、省委、州委的工作部署和州委领导的要求开展工作；负责党的路线方针政策和中央、省委、州委的重大决策部署，州委领导安排工作贯彻落实情况的督查、调研、检查；督办上级党委领导批示和上级党委机关交办的事项，对贯彻落实情况进行信息收集，动态反映；负责州委重要会议的安排、组织和会务工作；负责州委文件的起草、上报、下发工作；负责对县市党委办公室、州委各部门办公室进行业务指导；完成州委交办的其他任务。

　　2.机构设置及人员情况

　　（1）内设机构情况

　　因中国共产党红河哈尼族彝族自治州委员会办公室“三定”方案涉密，内设机构情况无法提供。

　　（2）人员情况

　　2021年12月底，中国共产党红河哈尼族彝族自治州委员会办公室实有在职人员102人，比上年增加13人。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　（1）深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大和十九届历次全会精神以及习近平总书记考察云南重要讲话精神。切实学懂弄通做实习近平新时代中国特色社会主义思想，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想与学习重要会议、重要讲话、重要批示指示精神作为一个整体，通过室务会会议、理论学习中心组、“三会一课”、主题党日、周五学习日等多种方式组织干部职工原原本本学、全面系统学、联系实际学，努力做到悟于心、践于行、落于实，一体学习贯彻、一体推进落实，以更加昂扬的斗志、更加过硬的作风、更加扎实的举措、更高质量的工作，当好州委的“坚强前哨”和“巩固后院”。

　　（2）强化政治建设，争当红河模范机关表率。切实提高“八种本领”和“七种能力”，以党的政治建设为统领，突出政治机关属性，旗帜鲜明讲政治，始终对党绝对忠诚，在全州争做讲政治的表率、服务优的表率、效率高的表率、保密严的表率、作风好的表率、守纪律的表率。

　　（3）推动全面从严治党向纵深发展。坚决贯彻落实中央八项规定和实施细则精神及省委、州委实施办法，持续落实习近平总书记关于进一步纠治“四风”、加强作风建设的重要指示精神，锲而不舍抓好作风建设。认真贯彻落实《党委（党组）落实全面从严治党主体责任规定》《中国共产党纪律处分条例》，让党员干部习惯在监督和约束下工作生活。

　　（4）全力抓好“三服务”各项工作。突出全局性，提升统筹协调能力，充分发挥“四最一中枢”的职能作用，全力协调领导交办的任务，积极协调部门提出的困难，耐心协调群众反映的问题。突出前瞻性，提升思考谋划能力，围绕贯彻中央决策部署和省委、州委工作要求，提前介入重要文件起草、重要会议筹备、重要工作的协调服务。突出权威性，发挥督查利剑作用，改进“督检考”工作，构建大督查工作格局，务实推动各项决策部署落地见效。突出实效性，创新优化工作机制，优化文稿服务、公文办理机制，不断优化层级管理、过程管理、效能管理，推动“三服务”工作制度化、规范化、长效化。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1. 总体目标

　　贯彻落实好中央、省委、州委的有关精神，对党的路线、方针、政策及省委、州委的决策、决定、规定、工作部署及领导交办事项进行督促检查、调查研究、收集反馈和动态反映；落实中央、省委在红河州召开会议的承办和协调工作，做好州委重要会议的安排、组织和会务工作；及时、准确地为州委提供重要信息，向中央办公厅和省委办公厅上报重要信息；对办公室机关党员进行监督，抓好宣传教育、思想政治工作和机关精神文明建设；做好离退休人员管理和后勤服务保障工作；开展档案执法检查，做好档案接收工作，规范查阅工作，加强档案安全管理，确保馆藏各载体档案的实体和信息安全；完成州委交办的各项中心工作。

　　2. 工作任务

　　一是围绕党的中心工作，按照中央、省委、州委的工作部署和州委领导的要求开展工作；二是强化制度意识，健全完善办文办会办事、督查检查、保密工作各项制度规范，严格执行制度，着力提升服务能力；三是持续发力推进为基层减负工作，发文数量下降、会议次数减少；四是按政府采购有关要求做好办公设备的购置与更新，切实提高工作效率；五是保证3个帮扶扶贫点的资金及人员安排，确保各帮扶点帮扶工作的正常进行；六是完成13县市及各部门、党委机关的年度综合考评任务；七是保证每年新增档案馆馆藏数量，以保证档案馆馆藏能发挥其效益；八是完成州委交办的各项中心工作。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　结合州委办职能、职责和年度各项工作目标任务，设立了完整、客观和科学的2021年度部门整体支出绩效指标，共有一级指标3个，二级指标7个，三级指标28个，具体情况详见附件2《中共红河州委办公室2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表》。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　1. 州委办公室成立了预算绩效管理工作领导小组，建立健全了《中共红河州委办公室内部控制手册》《中共红河州委办公室项目支出绩效评价管理办法》《中共红河州委办公室预算绩效运行监控管理暂行办法》和《中共红河州委办公室绩效评价档案管理暂行办法》，全面实施预算绩效管理工作。

　　2. 有效开展预算支出事前绩效评估工作，按照州财政局的要求，已于2021年6月组织相关专家对州委办预算实施的项目进行事前绩效评估，并出具了评估报告，评估结果均为优，建议予以支持。

　　3. 有效实施绩效目标及运行跟踪监控管理工作，按照州财政局的要求，分别于7月和10月定期报送绩效监控情况，填写《中共红河州委办公室整体支出绩效目标执行基表》《中共红河州委办公室项目支出绩效目标执行基表》及监控报告报州财政局，对绩效监控中发现的问题及时反馈、督促整改、及时纠偏。

　　4. 深入开展财政支出绩效评价，依据年初设定的绩效目标，对部门整体支出和项目支出进行自查自评，在此基础上形成自评报告报州财政局。评价结果作为以后年度预算资金安排的参考。

　　5. 及时公开绩效信息。2021年2月，在州人民政府门户网站公开了整体和项目绩效目标。3月，在州人民政府门户网站公开了《中共红河州委办公室2020年部门整体支出绩效自评报告》《中共红河州委办公室2020年项目支出绩效自评报告》。

　　6. 做好宣传培训。利用周五学习日邀请云南中天正和会计师事务所有限公司老师对全体干部职工开展预算绩效管理知识培训，进一步提升干部职工的业务素养，为做好预算绩效管理工作奠定了坚实的基础。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1. 预算批复情况

　　根据《红河州财政局关于下达2021年州本级行政事业单位人员类、运转类和特定目标类项目支出预算的通知》（红财预发〔2021〕15号）文件，2021年部门预算收入2554.99万元，其中：基本支出2027.99万元，项目支出527万元。

　　2. 整体收支情况

　　州委办2021年总收入11561.83万元（包括上年结转结余3828.26万元），其中：基本支出2271.68万元（包括上年结转结余98.69万元），占总收入19.65%；项目支出9290.15万元（包括上年结转结余3729.57万元），占总收入80.35%。

　　3. 预算执行情况

　　州委办2021年年初预算数2554.99万元，年中调增9006.84万元（含上年结转3828.26万元），全年收入决算数为11561.83万元，全年支出11558.8万元，预算执行率99.97%。具体执行情况详见下表：

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　根据《2021—2023年部门整体支出绩效目标》及前期优化过程，州委办整体支出设定28个绩效指标，截至2021年12月31日，完成绩效指标24个，占总指标数的85.71%，未完成指标4个，占总指标数14.29%，未完成指标分别为：外聘人员数、档案扫描张数、档案数字化扫描正确率、截至9月30日完成预算执行支出进度。具体情况详见附件2：中共红河州委办公室2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　一是年初聘用6人，年中辞职2人，全年月均外聘人员5人，完成指标值的83.33%；二是因工作进度推进缓慢的原因，2021年共扫描档案41775页，尚未全部完成；三是还没有完成全部档案扫描工作，所以部分档案的正确率未验收；四是部分项目经费按照合同进行支付，资金未能及时形成支出。

　　三、绩效自评结论

　　州委办2021年较好地完成了履职任务，社会公众及服务对象的满意度较高，取得了良好的社会效益。根据自评情况，对“投入、过程、产出、效果”评价指标进行了量化打分，州委办2021年部门整体绩效再评价得分95.95分，评价等级为“优”。一级指标具体得分情况详见下表：

　　绩效评价一级指标得分情况表　

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　从自评得分情况看，此项综合评价满分为15分，实际得分14.87分，得分率99.13%，具体情况分析如下：

　　1.目标设定情况

　　（1）整体绩效目标设定

　　根据部门“三定”方案、州委办2021年度工作计划设定整体绩效目标，绩效目标编制合理，目标设定依据充分符合客观实际，大部分目标清晰、细化，可衡量。

　　（2）项目绩效目标设定

　　2021年度实施的项目均设有绩效目标，绩效目标经内部充分讨论、论证，测算合理，进行了充分细化、量化，目标任务数与预算资金匹配程度较高。

　　2.部门预算配置情况

　　（1）预算编制科学性

　　预算编制与履职目标衔接紧密、依据充分，数据详实、细化。

　　（2）基本支出保障

　　未发现项目支出中列支基本支出内容或基本支出留有缺口的情况，基本支出对机构正常运转保障程度较高。

　　（3）重点支出保障率

　　年初预算资金为497万元，其中重点项目（州委办业务运转经费项目、档案保护管理专项经费项目）预算资金为476万元。重点支出保障率为95.77%。

　　（二）过程情况分析

　　从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为20分，实际得分18.58分，得分率92.9%，具体情况分析如下：

　　1.预算执行情况

　　（1）预算执行率

　　截至9月30日预算执行支出进度为70%，截至11月30日预算执行支出进度为95%。未达到规定比例主要原因：部分项目经费按照合同进行支付。

　　（2）结转结余变动率

　　2021年度结转结余资金为3.03万元，上年度结转结余资金为3828.26万元，结转结余变动率为-99.92%。

　　（3）“三公”经费变动率

　　2021年“三公”经费预算数27.30万元，2020年“三公”经费预算数45.30万元。“三公”经费变动率为-39.74%。

　　（4）“三公”经费控制率

　　2021年“三公”经费预算数27.30万元，实际支出数为16.85万元，“三公”经费控制率61.72%。

　　（5）政府采购执行率

　　2021年政府采购预算数348.91万元，实际采购金额202.53万元，政府采购执行率58.05%。

　　2. 预算绩效管理

　　（1）管理制度健全性

　　建立健全《中共红河州委办公室内部控制手册》《中共红河州委办公室项目支出绩效评价管理办法》《中共红河州委办公室预算绩效运行监控管理暂行办法》《中共红河州委办公室绩效评价档案管理暂行办法》《中共红河州委办公室项目资金管理办法》等，并且相关管理办法、制度、措施得到有效执行。

　　（2）落实绩效主体责任

　　已成立部门预算绩效管理工作领导小组，并积极开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作。

　　（3）整改落实

　　对近3年内纪检监察、审计、财政等部门的各项检查、绩效评价等发现的问题已进行规范整改。

　　（4）资料、信息报送、预决算公开的及时性

　　2021年度已按照规定时间、内容及时收集、整理、分析与部门整体阶段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报，按时限要求公开单位预算决算信息。

　　3.资产管理

　　（1）资产管理制度健全性

　　为加强资产管理、规范资产管理行为，已制定《中共红河州委办公室资产管理制度》，管理制度内容健全完整。

　　（2）资产管理安全性

　　单位所有资产保存完整，资产配置合理，资产处置规范，资产账务管理合规，账实相符，资产有偿使用收入及时足额上缴国库。

　　（3）固定资产利用率

　　本部门无闲置固定资产，固定资产利用率100%。

　　（三）产出情况分析

　　从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为35分，实际得分32.5，得分率92.86%，具体情况分析如下：

　　1. 部门履职

　　（1）重点工作办结率

　　2021年度已圆满完成上级相关部门交办或下达的工作任务。重点工作办结率为100%。

　　（2）实际完成率、完成及时率、质量达标率

　　除外聘人员数、档案扫描张数、档案数字化扫描正确率、截至9月30日完成预算执行支出进度指标外，其余产出指标均已在规定时限内完成，并达到部门绩效目标要求，实际完成率、完成及时率、质量达标率为90%。未完成主要原因：一是年初聘用6人，年中辞职2人，全年月均外聘人员5人，完成指标值的83.33%；二是因工作进度推进缓慢的原因，2021年共扫描档案41775页，尚未全部完成；三是还没有完成全部档案扫描工作，所以部分档案的正确率未验收；四是部分项目经费按照合同进行支付，资金未能及时形成支出。

　　（四）效果情况分析

　　从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为30分，实际得分30分，得分率100%，具体情况分析如下：

　　1.经济效益

　　本部门不涉及此指标。

　　2.社会效益

　　通过本部门履职，促进了基层工作减负，推动各项政策有效落实，提升州级档案管理水平，保障部门正常运转，提高部门行政效能。

　　3.可持续影响

　　2021年购置的设备能使用年限为6年，有效地满足了办公需求，接收到期档案提升馆藏数量，管理档案实现规范化要求。

　　4.行政效能

　　2021年本部门未发现违纪违法情况。

　　5.社会公众或服务对象满意度

　　《红河州2020年度州级部门服务基层质量满意度测评工作报告》（红河调查专报第一期）本部门满意度综合评分为94.9516分，社会公众或服务对象对本部门履职满意度较高。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问题及原因分析

　　1. 部分工作未达到预期目标。如外聘人员数、档案扫描张数、档案数字化扫描正确率等指标未完成，主要原因分析：一是年初聘用6人，年中辞职2人，全年月均外聘人员5人，完成指标值的83.33%；二是因工作进度推进缓慢的原因，2021年共扫描档案41775页，尚未全部完成；三是还没有完成全部档案扫描工作，所以部分档案的正确率未验收。

　　2.预算支出进度缓慢。截至9月30日预算执行支出进度为70%，完成指标值的87.5%，未完成主要原因：部分项目经费按照合同进行支付，资金未能及时形成支出。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1.加强项目管理，进一步明确、细化责任分工，制定项目完成时间表，促进各项工作按时完成。

　　2.强化项目资金事中管理。财务部门和监督部门积极参与财政资金使用的全过程，督促各项目执行部门及时完成项目资金结算，加强资金绩效管理，加快项目资金支付进度，提高资金使用效率。

　　六、主要经验及做法

　　（一）按照中央、省、州有关绩效管理的文件要求，建立健全绩效管理机制，并依此开展相关工作。

　　（二）建立健全相关制度，制定《中共红河州委办公室项目支出绩效评价管理办法》《中共红河州委办公室预算绩效运行监控管理暂行办法》和《中共红河州委办公室绩效评价档案管理暂行办法》等。

　　（三）规范项目前期工作，加强项目实施过程监督。在前期立项时，及时总结上一年度实施经验，优化调整指标体系，最大程度量化、细化各项指标，明确各项指标的责任科室；在项目实施过程中加强对责任科室的监督，及时发现问题及时进行整改，保证各项目指标按时完成，实现财政资金效益最大化。

　　七、其他需说明的情况

　　中共红河州委办公室2021年度部门整体支出绩效单位自评表中的年初预算数、预算调整数、全年收入决算数、全年支出决算数均包含州关工委数据。因州关工委不是我单位下属单位，我单位的整体支出绩效目标完成情况不含州关工委，州关工委整体支出绩效自评由其自行评价。

　　附件：

　　1. 中共红河州委办公室2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2. 中共红河州委办公室2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　3. 中共红河州委办公室部门整体支出绩效目标表

　　中共红河州委办公室

　　2022年2月28日