一、基本情况

　　（一）项目概况

　　1.项目立项背景

　　（1）州委办业务运转经费项目

　　为协助州委抓好党的路线、方针、政策和州委重大决策、重要工作部署、重要会议精神的贯彻落实，处理州委日常工作事务，保障州委领导工作调研，提高督促检查工作科学化水平，提升信息工作质量和效率，促进专用通信、档案、老干和办公室工作正常开展，实施州委办业务运转经费项目。

　　（2）档案保护管理专项经费项目

　　为保障档案馆设施设备正常运行，分年度实施项目规划，顺利推进档案业务，保护馆藏7万余卷档案实体安全，更好地为机关事业单位、社会各界及广大人民群众服务，为经济社会发展服务，实施档案保护管理专项经费项目。

　　（3）红河州整改工作领导小组办公室工作经费项目

　　为做好中央第十巡视组巡视云南省反馈意见红河州的整改工作，州委成立了中央巡视组巡视云南省反馈意见红河州整改工作领导小组，领导小组办公室设在州委办公室。领导小组办公室下设经济社会发展、全面从严治党、选人用人、意识形态、巡视督导5个专项整改组，统筹做好中央第十巡视组巡视云南省反馈意见红河州整改工作，切实加强红河州重点整改工作的指导和督促落实。

　　（4）会议费项目（包括州委八届八次全会经费项目、州委八届十次全会经费项目、州第九次党代会会议经费项目）

　　为规范有序、高质高效做好会议服务保障工作，确保会议顺利召开、各项任务圆满完成，实施州委八届八次全会经费项目、州委八届十次全会经费项目、州第九次党代会会议经费项目。

　　（5）武鸿铭、何效忠抚恤丧葬费补助资金项目

　　按照《人力资源和社会保障部、民政部、财政部关于事业单位工作人员和离退休人员死亡一次性抚恤金发放办法的通知》（人社部发〔2008〕42号）文件规定及时兑现退休人员死亡抚恤，实施武鸿铭、何效忠抚恤丧葬费补助资金项目。

　　2.项目主要内容及实施情况

　　（1）州委办业务运转经费项目

　　2021年围绕州委中心工作，协助州委抓好党的路线、方针、政策和州委重大决策、重要工作部署、重要会议精神的贯彻落实，处理州委日常工作事务，保障州委领导工作调研，提高督促检查工作科学化水平，提升信息工作质量和效率，促进专用通信、档案、老干和办公室工作正常开展。

　　（2）档案保护管理专项经费项目

　　一是对到期应该移交档案的单位进行依法接收，丰富馆藏，完善政府信息查询和社会查询平台，服务州委、州政府中心工作满足社会各方利用需求。二是开展档案执法检查，依法接收到期档案入馆，加强业务监督指导培训，完善信息查询平台。三是完成州委交办的各项中心工作，强化依法治档，建成省级示范档案馆。

　　（3）红河州整改工作领导小组办公室工作经费项目

　　为做好中央第十巡视组巡视云南省反馈意见红河州的整改工作，州委决定成立中央巡视组巡视云南省反馈意见红河州整改工作领导小组，领导小组办公室设在州委办公室。领导小组办公室下设经济社会发展、全面从严治党、选人用人、意识形态、巡视督导5个专项整改组，统筹做好中央第十巡视组巡视云南省反馈意见红河州整改工作，切实加强红河州重点整改工作的指导和督促落实。

　　（4）州委八届八次全会经费项目

　　听取州委八届六次全会以来州委常委会工作报告，审议通过《中共红河州委关于制定红河州国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议（草案）》，专题报告州委常委会2020年党的建设工作，专题报告州委常委会2020年落实全面从严治党主体责任情况。

　　（5）州委八届十次全会经费项目

　　会议听取州委八届八次全会以来州委常委会工作报告，审议过《关于贯彻落实省委省政府红河现场办公会精神努力建设成为“三个示范区”的决定（草案）》，审议通过《中国共产党红河哈尼族彝族自治州第八届委员会第十次全体会议公报（草案）》。

　　（6）武鸿铭、何效忠抚恤丧葬费补助资金项目

　　按要求及时足额兑现抚恤丧葬费。

　　（7）州第九次党代会会议经费项目

　　总结州第八次党代会以来的工作，系统提出今后5年全州工作的指导思想、发展思路、目标任务。审议八届州委报告及八届州纪委工作报告，选举产生第九届州委委员、候补委员、州纪委委员和州出席省第十一次党代会代表。

　　3.资金投入和使用情况

　　州委办上年项目结转结余资金3729.57万元。根据《红河州财政局关于下达2021年州本级行政事业单位人员类、运转类和特定目标类项目支出预算的通知》（红财预发〔2021〕15号）文件，2021年年初项目预算资金527万元，年中追加调整5568.16万元，项目计划到位资金9824.73万元。

　　截至2021年12月31日，州委办项目资金实际到位9290.15万元（其中：上年结转结余资金3729.57万元，本年预算收入5560.58万元），资金到位率94.56%；实际支出9290.15万元，项目资金使用率100%，具体详见下表：

　　各项目资金投入、使用情况表      单位：万元

　　（二）项目绩效目标。

　　1.总体目标

　　项目1：州委办业务运转经费

　　贯彻落实好中央、省委、州委的有关精神，对党的路线、方针、政策及省委、州委的决策、决定、规定、工作部署及领导交办事项进行督促检查、调查研究、收集反馈和动态反映；落实中央、省委在红河州召开会议的承办和协调，做好州委重要会议的安排、组织和会务工作；及时、准确地为州委提供重要信息，向中央办公厅和省委办公厅上报重要信息；对办公室机关党员进行监督，抓好宣传教育、思想政治工作和机关精神文明建设；做好离退休人员管理和后勤服务保障工作；完成州委交办的各项中心工作。

　　项目2：案保护管理专项经费

　　根据中共河州委办公室《红河州关于加强和改进新形势下档案工作的实施意见》（红办发〔2014〕73号）文件中明确完善档案工作体制机制、构建方便人民群众的档案利用体系、确保档案安全保密的档案安全体系，加大对档案工作的支持保障力度的战略目标。为保障馆藏档案和电子档案的安全、完整，使之更好地服务于红河的政治、经济、文化、社会、民生，2021年至2023年部门整体支出总规划为：一是保障州档案馆设施设备正常运行、各项工作顺利进行；州档案馆馆藏7万余卷档案实体安全，以发挥“存凭、留史、资政、育民”作用，为机关、事业单位、社会各界及广大人民群众服务，为红河经济社会发展服务。二是对到期应当移交进馆单位进行接收，丰富馆藏，完善政府信息查询和社会查询平台，服务州委中心工作，满足社会各方利用需求。采取措施：档案保护、数字化馆库安全保护、开展档案安全执法检查，依法接收到期档案入馆，加强业务监督指导培训，完善信息查询平台。

　　项目3：红河州整改工作领导小组办公室工作经费

　　做好中央第十巡视组巡视云南省反馈意见红河州的整改工作，州委决定成立中央巡视组巡视云南省反馈意见红河州整改工作领导小组，领导小组办公室设在州委办公室。领导小组办公室下设经济社会发展、全面从严治党、选人用人、意识形态、巡视督导5个专项整改组，统筹做好中央第十巡视组巡视云南省反馈意见红河州整改工作，切实加强红河州重点整改工作的指导和督促落实。

　　项目4：州委八届八次全会经费

　　听取州委八届六次全会以来州委常委会工作报告，审议《中共红河州委关于制定红河州国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议（草案）》，专题报告州委常委会2020年党的建设工作，专题报告州委常委会2020年落实全面从严治党主体责任情况。

　　项目5：州委八届十次全会经费

　　听取州委八届八次全会以来州委常委会工作报告，审议《关于贯彻落实省委省政府红河现场办公会精神努力建设成为“三个示范区”的决定（草案）》，审议《中国共产党红河哈尼族彝族自治州第八届委员会第十次全体会议公报（草案）》。

　　项目6：武鸿铭、何效忠抚恤丧葬费补助资金

　　按要求及时足额兑现抚恤丧葬费。

　　项目7：州第九次党代会会议经费

　　按照有关会议管理规定、政策要求和实际工作需要，规范有序、高质高效做好会议服务保障工作，确保会议顺利召开、各项任务圆满完成。

　　2.阶段性目标

　　项目1：州委办业务运转经费

　　围绕州委中心工作，协助州委抓好党的路线、方针、政策和州委重大决策、重要工作部署、重要会议精神的贯彻落实，处理州委日常工作事务，保障州委领导工作调研，提高督促检查工作科学化水平，提升信息工作质量和效率，促进专用通信、档案、老干和办公室工作正常开展。

　　项目2：档案保护管理专项经费

　　保障档案馆设施设备正常运行，分年度实施项目规划，档案业务顺利推进，保护馆藏7万余卷档案实体安全，为机关事业单位、社会群体及广大人民群众服务，为经济社会发展服务。对到期应该移交档案的单位进行依法接收，丰富馆藏，完善政府信息查询和社会查询平台，服务州委、州政府中心工作满足社会各方利用需求。开展档案执法检查，依法接收到期档案入馆，加强业务监督指导培训，完善信息查询平台。完成州委交办的各项中心工作，强化依法治档，建成省级示范档案馆。

　　项目3：红河州整改工作领导小组办公室工作经费

　　为做好中央第十巡视组巡视云南省反馈意见红河州的整改工作，州委决定成立中央巡视组巡视云南省反馈意见红河州整改工作领导小组，领导小组办公室设在州委办公室。领导小组办公室下设经济社会发展、全面从严治党、选人用人、意识形态、巡视督导5个专项整改组，统筹做好中央第十巡视组巡视云南省反馈意见红河州整改工作，切实加强红河州重点整改工作的指导和督促落实。

　　项目4：州委八届八次全会经费

　　听取州委八届六次全会以来州委常委会工作报告，审议《中共红河州委关于制定红河州国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议（草案）》，专题报告州委常委会2020年党的建设工作，专题报告州委常委会2020年落实全面从严治党主体责任情况。

　　项目5：州委八届十次全会经费

　　听取州委八届八次全会以来州委常委会工作报告，审议《关于贯彻落实省委省政府红河现场办公会精神努力建设成为“三个示范区”的决定（草案）》，审议《中国共产党红河哈尼族彝族自治州第八届委员会第十次全体会议公报（草案）》。

　　项目6：武鸿铭、何效忠抚恤丧葬费补助资金

　　按要求及时足额兑现抚恤丧葬费。

　　项目7：州第九次党代会会议经费

　　按照有关会议管理规定、政策要求和实际工作需要，规范有序、高质高效做好会议服务保障工作，确保会议顺利召开、各项任务圆满完成。

　　（三）项目组织管理情况。

　　州委办公室项目经费在使用过程中严格执行财务管理制度，每一笔经济业务都按照程序进行审批，实行项目专项管理。对于重大的业务和重大资金支出事项，实行集体研究决策决定。对项目实施进度进行跟踪督促，年中开展项目监控自评，确保项目顺利完成。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　1.绩效评价目标

　　（1）严格执行《中华人民共和国预算法》，强化支出责任，提高项目资金使用效益，对项目支出情况开展绩效评价，践行“花钱必问效、无效必问责”。

　　（2）通过对州委办2021年财政安排项目资金的绩效评价，进一步了解和掌握项目实施的具体情况，评价其项目资金安排的科学性、合理性、规范性和资金使用成效，及时总结项目管理经验，完善项目管理办法，提高项目管理水平和资金的使用效益。

　　（3）促使项目承担科室及项目分管领导，对绩效评价中发现的问题，认真整改，及时调整和完善工作计划和绩效目标，提高管理水平，同时为项目后续资金投入、分配和管理提供决策依据。

　　2.绩效评价对象和范围。

　　州委办2021年实施的项目共10个，纳入2021年绩效自评项目共10个，涉及项目预算资金6095.16万元，占总项目的100%。具体情况如下表：

　　2021年实施项目绩效自评抽评表      单位：万元

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效评价原则

　　（1）科学公正。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正地反映。

　　（2）统筹兼顾。单位自评、部门评价和财政评价应职责明确，各有侧重，相互衔接。单位自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。部门评价和财政评价应在单位自评的基础上开展，必要时可委托第三方机构实施。

　　（3）激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要压减、无效要问责。

　　（4）公开透明。绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会监督。

　　2.绩效评价依据

　　（1）《中华人民共和国预算法》（2018年修订）；

　　（2）《中华人民共和国预算法实施条例》；

　　（3）《财政部关于印发< 项目支出绩效评价管理办法〉的通知》（财预〔2020〕10号）；

　　（4）《红河州财政局关于印发< 红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）〉的通知》（红财预〔2015〕97号）；

　　（5）《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法〉的通知》（红财绩发〔2020〕12号）；

　　（6）《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）；

　　（7）其他相关资料。

　　3.绩效评价指标体系

　　根据《财政部关于印发< 项目支出绩效评价管理办法〉的通知》（财预〔2020〕10号）文件及项目实际情况，各项目绩效评价体系分别设置产出、效益和满意度等指标，具体详见附件：中共红河州委办公室2021年度项目支出绩效单位自评表。

　　4.绩效评价方法

　　本次评价主要采用定量与定性评价相结合的比较法，总分由各项指标得分汇总形成。综合绩效评价总分值为100分，其中：投入预算执行率10分、产出指标分值50分、效益指标分值30分、满意度指标分值10分。本次绩效评价结果共分为4个等级：评价得分≥90分，等级为“优”；80分≤评价得分＜90分，等级为“良”；60分≤评价得分＜80分，等级为“中”；评价得分＜60分，等级为“差”。

　　定量指标得分按照以下方法评定：与年初指标值相比，完成指标值的，记该指标所赋全部分值；对完成值高于指标值较多的，分析偏高原因，如果是由于年初指标值设定明显偏低造成的，要按照偏离度适度调减分值；未完成指标值的，按照完成值与指标值的比例计分。

　　定性指标得分按照以下方法评定：根据指标完成情况分为达成年度指标、部分达成年度指标并具有一定效果、未达成年度指标且效果较差三档，分别按照该指标对应分值区间100%—80%（含）、80%—60%（含）、60%—0%合理确定分值。

　　5.绩效评价标准

　　评价标准主要包括计划标准、行业标准、历史标准等，用于对绩效指标完成情况进行比较。

　　6.绩效评价抽样

　　州委办2021年实施项目共10个，抽样项目7个，抽样比例为70%。未纳入抽样项目分别是2个涉密项目、关工委专项经费（由关工委负责自评）。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　1.成立绩效评价领导小组；

　　2.组织相关人员进行培训；

　　3.收集相关资料；

　　4.分析资料、汇总评价数据；

　　5.填写项目支出绩效单位自评表，撰写绩效自评报告。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　州委办2021年纳入抽查评价的7个项目中，除州委办业务运转经费和档案保护管理专项经费项目外，其他5个项目的各项指标均已完成，取得了良好社会效益。经自评，各项目平均得分98.91分，评价等级为“优”。各项目具体得分情况详见下表：

各项目得分情况表

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　根据各项目实施完成情况，综合项目的产出、效益及资金使用等情况进行了量化打分，除州委办业务运转经费和档案保护管理专项经费项目外，其他项目绩效目标均已完成，具体情况如下：

　　1.州委办业务运转经费

　　根据《州委办业务运转经费项目经费支出绩效目标表》及前期优化过程，对州委办业务运转经费项目设定20个绩效指标，截至2021年12月31日已完成的绩效指标有14个，占总指标数的70%。未完成的绩效指标有6个，占总指标数30%，未完成指标分别是：外聘人员、购买办公设备数量、档案扫描页数、数字化扫描正确率、截至9月30日预算执行进度、截至11月30日预算执行进度。未完成原因分析如下：一是年初聘用6人，年中辞职2人，全年月均外聘人员5人，完成指标值的83.33%；二是因工作进度推进缓慢的原因，2021年共扫描档案41775页，尚未全部完成；三是还没有完成全部档案扫描工作，所以部分档案的正确率未验收；四是部分项目经费按照合同进行支付，资金未能及时形成支出。

　　2.档案保护管理专项经费

　　根据《档案保护管理专项经费项目支出绩效目标表》及前期优化过程，档案保护管理专项经费项目设定17个绩效指标，截至2021年12月31日已完成的绩效指标有15个，占总指标数的88.24%，未完成的绩效指标有2个，占总指标数11.76%，未完成指标分别是：截至9月30日预算执行支出进度及截至11月30日预算执行支出进度。未完成原因分析如下：部分项目经费按照合同进行支付，资金未能及时形成支出。

　　3.红河州整改工作领导小组办公室工作经费

　　根据《红河州整改工作领导小组办公室工作经费项目支出绩效目标表》及前期优化过程，对红河州整改工作领导小组办公室工作经费项目设定6个绩效指标，截至2021年12月31日已完成的绩效指标有6个，占总指标数100%。

　　4.州委八届八次全会经费

　　根据《州委八届八次全会经费项目支出绩效目标表》及前期优化过程，对州委八届八次全会经费项目设定7个绩效指标，截至2021年12月31日已完成的绩效指标有7个，占总指标数100%。

　　5.州委八届十次全会经费

　　根据《州委八届十次全会经费项目支出绩效目标表》及前期优化过程，对州委八届十次全会经费项目设定7个绩效指标，截至2021年12月31日已完成的绩效指标有7个，占总指标数100%。

　　6.武鸿铭、何效忠抚恤丧葬费补助资金

　　根据《武鸿铭、何效忠抚恤丧葬费补助资金项目支出绩效目标表》及前期优化过程，对武鸿铭、何效忠抚恤丧葬费补助资金项目设定6个绩效指标，截至2021年12月31日已完成的绩效指标有6个，占总指标数100%。

　　7.州第九次党代会会议经费

　　根据《州第九次党代会会议经费项目支出绩效目标表》及前期优化过程，对州第九次党代会会议经费项目设定8个绩效指标，截至2021年12月31日已完成的绩效指标有8个，占总指标数100%。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）预算执行情况分析

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价满分为10分，实际得分10分，得分率100%，具体情况分析如下：

　　州委办2021年抽查项目收入决算数604.48万元，支出决算数604.48万元，执行率为100%。本年抽查各项目具体情况如下表：

2021年实施项目预算执行情况表

　　（二）产出情况分析

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价满分为50分，平均实际得分48.91分，得分率97.82%，除截至9月30日预算执行支出进度、截至11月30日预算执行支出进度、外聘人员、购买办公设备数量、档案扫描页数、数字化扫描正确率等指标外，其余指标基本完成，未完成主要原因为：一是年初聘用6人，年中辞职2人，全年月均外聘人员5人，完成指标值的83.33%；二是因工作进度推进缓慢的原因，2021年共扫描档案41775页，尚未全部完成；三是还没有完成全部档案扫描工作，所以部分档案的正确率未验收；四是部分项目经费按照合同进行支付，资金未能及时形成支出。

　　（三）效益情况分析

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价满分为30分，平均实际得分30分，得分率100%。取得了良好的社会效益。

　　通过州委办业务运转经费项目的实施，保障了州委办公室正常运转和各项业务工作正常开展，提高督促检查工作科学化水平，提升信息工作质量和效率。

　　通过档案保护管理专项经费项目的实施，保障档案馆设施设备正常运行，提高了州档案馆档案收藏能力，提升了州级档案管理水平。

　　通过红河州整改工作领导小组办公室工作经费项目的实施，有助于中央第十巡视组巡视云南省反馈意见红河州的整改工作，切实加强红河州重点整改工作的指导和督促落实。

　　通过各次会议费项目的实施，规范有序、高质高效做好会议服务保障工作，确保会议顺利召开、各项任务圆满完成。

　　通过武鸿铭、何效忠抚恤丧葬费补助资金项目的实施，及时足额兑现了抚恤丧葬费，慰藉死亡家属，体现组织关心。

　　（四）满意度情况分析

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价满分为10分，平均实际得分10分，得分率100%。各项目服务对象对项目实施情况满意度较高。

　　五、主要经验及做法

　　（一）按照中央、省、州有关绩效管理的文件要求，建立健全绩效管理机制，并依此开展相关工作。

　　（二）建立健全相关制度，制定《中共红河州委办公室项目支出绩效评价管理办法》《中共红河州委办公室预算绩效运行监控管理暂行办法》和《中共红河州委办公室绩效评价档案管理暂行办法》等。

　　（三）规范项目前期工作，加强项目实施过程监督。在前期立项时，及时总结上一年度实施经验，优化调整指标体系，最大程度量化、细化各项指标，明确各项指标的责任科室；在项目实施过程中加强对责任科室的监督，及时发现问题及时进行整改，保证各项目指标按时完成，实现财政资金效益最大化。

　　六、存在的问题及原因分析

　　（一）部分项目指标设定不规范。如外聘人员、购买办公设备数量等指标因年初预算设定时考虑不充分、描述不准确等原因，所以导致未完成。

　　（二）部分工作推进缓慢。如2021年档案数字化工作推进缓慢，导致档案扫描页数、数字化扫描正确率2个指标未完成。

　　（三）预算支出进度缓慢。如截至9月30日预算执行支出进度、截至11月30日预算执行支出进度未完成，主要原因一是部分工作推进缓慢，未按计划如期开展；二是部分项目经费按照合同约定留有5%的质保金，待一年后项目无质量问题再进行支付，所以资金未能及时形成支出；三是政府采购节约资金部分未形成支出。

　　七、有关建议

　　（一）加强项目管理，进一步明确、细化责任分工，制定项目完成时间表，促进各项工作按时完成。

　　（二）强化项目资金事中管理。财务部门和监督部门积极参与财政资金使用的全过程，督促各项目执行部门及时完成项目资金结算，加强资金绩效管理加快项目资金支付进度，提高资金使用效率。

　　（三）建议项目经费质保金和政府采购节约资金不纳入预算支出进度评分。

　　八、其他需要说明的问题

　　无。

　　附件：中共红河州委办公室2021年度项目支出绩效单位自评表

　　中共红河州委办公室

　　2022年2月28日