一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能

　　贯彻执行国家、省有关房屋建设和市政基础设施工程招标投标法律法规，制定红河州的具体实施办法和细则，并组织实施；按照分级管理规定,负责分级管理范围内房屋建设和市政基础设施项目和州属房屋建设和市政基础设施项目招标投标工作；负责监督管理全州招标代理机构；负责红河州综合评标专家库房屋建筑和市政基础设施评标专家资格初审、培训、管理等工作；指导全州房屋建设和市政基础设施招标投标及有形建筑市场建设工作，受理州级监管项目招标投标投诉，调解和处理招投投标中的纠纷，会同有关部门依法查处和纠正违反工作职责内招标投标法律法规的行为。

　　2.机构设置及人员情况

　　（1）内设机构情况

　　机构设置情况：纳入红河哈尼族彝族自治州住房和城乡建设局包含行政单位1个，参照公务员法管理的事业单位1个，其他事业单位10个，分别是：

　　①红河州住房和城乡建设局机关，包含办公室、法规监察科、住房保障科、房地产管理科、城市建设科、建筑市场监管科、勘察设计科、工程质量安全监管科、人防业务科、人防工程科、人防组织指挥科、城乡风貌管理科（名城科）、机关及直属单位党委（人事科）。

　　②红河州住房和城乡建设局事业，包含州园林处、州抗震办、州村镇处、州安监站、州保障性住房管理中心、州住宅维修资金管理中心、人防信息指挥保障中心、州招标办（参公管理单位）、红河州标准定额站、红河州工程质量监督管理、红河州河房地产管理处。

　　（2）人员编制情况

　　在职人员编制91人，其中：行政编制 35人，事业编制56人。截至2021年末，实有在职职工89人，其中：行政39人、事业50人（含参公管理8人）。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　2021年，州住房和城乡建设局的目标任务重点安排是：农村危房改造完美收官并持续巩固；2021年底，本年度棚户区改造任务100%开工建设；农村人居环境整治三年行动深入推进，城乡人居环境质量全面改善；市政基础设施建设“补短板”加快落实，完成投资42亿元以上；2021年房地产开发投资完成325亿元，同比增长30%；商品房销售面积完成390万平方米，同比增长6%；全年力争完成建筑业增加值466亿元，同比增长5%。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.总体目标

　　推进产业转型，注重房地产业和建筑业提质发展，突出创新驱动；推进理念转型，注重以人为本，突出民生保障；推进功能转型，注重生产、生活、生态“三生”融合，突出城市工作与服务集聚；推进设施转型，注重绿色安全，突出保障与配套能力；推进品质转型，注重人文特色，突出宜居环境打造；推进治理转型，注重精细化、法制化管理，突出“三型”机关建设。

　　2.工作任务

　　①全州城镇建成区面积计划达175平方公里，人均城市道路面积13平方米，人均公园绿地面积12.5平方米，建成区绿地率38%，建成区绿化覆盖率42%，城市供水普及率达97%以上，城市生活污水处理率95%，城市生活垃圾无害化处理率99%。②新建商品房面积计划达到3040万平方米，其中住宅面积2128万平方米，每年新增住宅425万平方米；按每套140平方米，每户3人计算，则5年可解决45.5万人居住（1年解决9.1万人居住），城镇居民人均住房建筑面积可达46平方米。③全州有资质的建筑业企业计划达到560家，年均增长5%，其中：一级资质企业达到25家，其中，新增总承包企业5家，专业承包企业5家；二级资质企业达134家，新增29家；三级资质企业达361家，新增76家；劳务分包企业达40家，新增6家；州本地建筑业企业从业人员15万人。州本地建筑业企业完成总产值达2552亿元，即2021年462亿元、2022年485亿元、2023年509亿元、2024年535亿元、2025年561亿元，年均增长5%。五年全州完成建筑业增加值1935亿元，即2021年350亿元、2022年368亿元、2023年386亿元、2024年405亿元、2025年426亿元，年均增长5%，占GDP的16%。④拟申请（新增计划）实施城镇棚户区改造约7.56万套、全州累计实施棚改体量达到20万套（户）；拟申请（新增计划）新建公租房2.6万套、全州累计公租房建设体量达到12万套；拟申请年均发放租赁补贴0.6万户、全州累计发放租赁补贴体量达到16万户。⑤全州绿色建筑目标为70%以上，装配式建筑占新建建筑的比例达到40%。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　结合州住建局职能、职责和年度各项工作目标任务，设立了完整、客观和科学的2021年度部门整体支出绩效指标，共有一级指标4个，二级指标8个，三级指标23个，具体情况详见附件3《红河哈尼族彝族自治州住房和城乡建设局部门整体支出绩效目标表》。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　1.不断建立健全预算绩效管理组织机构和制度体系。

　　2.有效开展预算支出事前绩效评估工作。

　　3.有效实施绩效目标及运行跟踪监控管理工作。

　　4.深入开展财政支出绩效评价，对部门整体支出和项目支出进行自查自评，在此基础上形成自评报告。

　　5.及时公开绩效信息及开展宣传培训等工作。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　根据《红河州财政局关于下达2021年州本级行政事业单位人员类、运转类和特定目标类项目支出预算的通知》（红财预发〔2021〕15号）文件，2021年部门预算收入4566.12万元，其中：基本支出1670.13万元，项目支出2895.99万元。

　　2.整体收支情况

　　州住建局2021年总收入5440.74万元（包括上年结转结余605.46万元），其中：基本支出1835.21万元（包括上年结转结余65.93万元），占总收入33.73%；项目支出3605.53万元（包括上年结转结余539.53万元），占总收入66.27%。

　　2021年总支出5435.02万元（包括上年结转结余605.46万元），其中：基本支出1830.93万元（包括上年结转结余65.93万元），占总支出33.69%；项目支出3604.09万元（包括上年结转结余539.53万元），占总收入66.31%

　　3.预算执行情况

　　州住建局2021年年初预算数4566.12万元，年中调增872.45万元，全年收入决算数为5440.74万元，全年支出5435.02万元，预算执行率99.89%。具体执行情况详见下表：

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　根据《2021-2023年部门整体支出绩效目标》及前期优化过程，州住建局整体支出设定23个绩效指标，截至2021年12月31日，完成绩效指标22个，占总指标数的95.65%，未完成指标1个，占总指标数4.35%，未完成指标为：截至11月30日预算执行支出进度。具体情况详见附件2：红河哈尼族彝族自治州住房和城乡建设局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　农危房贷款贴息及风险补偿金专项经费项目在本年度发生违约农户较少，风险补偿金结余较多；省级示范村统贷项目本息还款专项资金项目尚有第四季度本息未还，资金尚有结余。

　　三、绩效自评结论

　　州住建局2021年较好地完成了履职任务，社会公众及服务对象的满意度较高，取得了良好的社会效益。根据自评情况，对“投入、过程、产出、效果”评价指标进行了量化打分，州住建局2021年部门整体绩效再评价得分94.49分，评价等级为“优”。一级指标具体得分情况详见下表：

　　绩效评价一级指标得分情况表　　

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　从自评得分情况看，此项综合评价满分为15分，实际得分14.99分，得分率99.93%，具体情况分析如下：

　　1.目标设定情况

　　（1）整体绩效目标设定

　　根据部门“三定”方案、州住建局2021年度工作计划设定整体绩效目标，绩效目标编制合理，目标设定依据充分符合客观实际，大部分目标清晰、细化，可衡量。

　　（2）项目绩效目标设定

　　2021年度实施的11个项目均设有绩效目标。绩效目标的设立严格对照省、州下达目标任务，经局党组、绩效管理工作领导小组内部论证和科学、合理测算，与部门年度的任务数或计划数相对应；与本年度部门预算资金相匹配。

　　2.部门预算配置情况

　　（1）预算编制科学性

　　预算编制与履职目标衔接紧密、依据充分，数据详实、细化。

　　（2）基本支出保障

　　未发现项目支出中列支基本支出内容或基本支出留有缺口的情况，基本支出对机构正常运转保障程度较高。

　　（3）重点支出保障率

　　2021年本部门项目预算资金为2895.99万元，其中重点项目预算资金为2885.99万元，重点支出保障率为99.65%

　　（二）过程情况分析

　　从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为20分，实际得分19分，得分率95%，具体情况分析如下：

　　1.预算执行情况

　　（1）预算执行率

　　截至9月30日预算执行支出进度为83%，截至11月30日预算执行支出进度为89.23%。

　　（2）结转结余变动率

　　2021年度结转结余资金为2.22万元，上年度结转结余资金为596.94万元，结转结余变动率为-99.63%。

　　（3）“三公经费”变动率

　　2021年“三公经费”预算数52万元，2020年“三公经费”预算数54万元。“三公经费”变动率为-0.37%。

　　（4）“三公经费”控制率

　　2021年“三公经费”预算数52万元，实际支出数为21.42万元，“三公经费”控制率41.19%。

　　（5）政府采购执行率

　　2021年政府采购预算数10.8万元，实际采购金额28.70万元，政府采购执行率265.74%

　　（6）收入合规

　　2021年度收入均为财政拨款，所有收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。

　　（7）支出合规

　　2021年度支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；项目的重大开支经过评估论证；符合部门预算批复的用途；无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　2.预算绩效管理

　　（1）管理制度健全性

　　已制定或具有预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等；已制定或具有项目支出管理办法或制度、规定；已建立部门支出内控制度或相应措施。管理办法、制度、措施得到有效执行。

　　（2）落实绩效主体责任

　　已成立部门预算绩效管理工作领导小组，并积极开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作。

　　（3）整改落实

　　州住建局对近三年内纪检监察、审计、财政等部门的各项检查、绩效评价等发现的问题已进行规范整改，并制定完善相关措施。

　　（4）资料、信息报送、预决算公开的及时性

　　州住建局2021年度已按照规定时间、内容及时收集、整理、分析与部门整体支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报，按时限要求公开单位预算决算信息。

　　3. 资产管理

　　（1）资产管理制度健全性

　　为加强资产管理、规范资产管理行为，已制定了资产管理制度，管理制度内容、要求健全完整。

　　（2）资产管理安全性

　　单位所有资产保存完整，资产配置合理，资产处置范，资产账务管理合规，账实相符，资产有偿使用收入已及时足额上缴国库。

　　（3）固定资产利用率

　　州住建局无闲置固定资产，固定资产利用率100%。

　　（三）产出情况分析

　　从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为35分，实际得分33.5分，得分率95.71%，具体情况分析如下：

　　1.部门履职

　　（1）重点工作办结率

　　2021年度圆满完成州委、州政府、州人大及相关部门交办或下达的工作任务。重点工作办结率为100%。

　　（2）实际完成率、完成及时率、质量达标率

　　除2020年度防空地下室异地建设费成本返还专项资金项目部分指标未完成外，其余大部分指标已完成，实际完成率、任务完成及时率达、质量达标率较高。

　　（四）效果情况分析

　　从综合评价得分情况看，此项综合评价满分为30分，实际得分27分，得分率90%，具体情况分析如下：

　　1.履职效益

　　（1）经济效益

　　州住建局不涉及此指标。

　　（2）社会效益

　　通过本部门履职，改善水环境，提升污水排放达标率，改善城乡人居环境。

　　①多措并举全力推进烂尾楼清理整治

　　为有针对性开展烂尾楼化解问题工作，州住房城乡建设局采取有力措施开展清理整治工作。一是及时召开州级联席机制会议。二是建立烂尾楼项目清理整治推进调度工作机制。三是强化工作指导，跟进开展督导检查。

　　自2020年9月以来，红河州全面启动烂尾楼清理整治行动，通过摸底排查，全州烂尾楼共计38个，涉及7个县市，开发企业37家、施工企业42家，总用地面积2020.39亩，建筑面积341.72万平方米，涉及19790户/套。2021年底，需复活23个，复活率要达到60%以上。截至目前，全州已盘活25个项目（8月内新增复工复厂项目7个），复活率65.79%，盘活项目涉及12691套/户。

　　②持续深化工程建设项目审批制度改革

　　一是建立健全改革工作机制。二是落实改革主体责任。三是稳步推进改革工作。

　　截至10月31日，全州工建系统累计受理审批项目1467个，审批事项4745个，实行并联审批事项1125个，实行联合审图项目462个，联合审图率100％，验收项目492个，实行联合验收项目122个，联合验收率24.8％。

　　③创新工作方法推进老旧小区加装电梯项目

　　个旧市是典型的老工业城市，老旧小区数量最多的县市之一，州住建局加强对个旧市老旧小区加装电梯工作指导，创新工作方法，有力提升老旧小区居民的幸福感，便捷居民的工作与生活。一是多方合力，共筹资金。二是加强管理，自愿参与。三是简化审批，提质增效。

　　截至2021年9月，红河州老旧小区改造项目中加装电梯共计34部，其中个旧市31部，蒙自市3部。1.房地产完成投资基本情况

　　④房地产完成投资基本情况

　　红河州房地产企业以中小型房企为主，州内资质在有效期内的房地产开发企业273家（本州无本地一级企业），其中二级11家，三级11家，四级154家，暂定97家。物业服务机构255家，评估公司10家，经纪机构备案184家。

　　截至2021年年底，全州统计在库的房地产项目225个，概算总投资1077.95亿元。1-12月，全州房地产开发完成投资274.13亿元，同比增长0.4%。其中：住宅192.79亿元，同比增长4.1%，办公楼7.33亿元，同比增长38.3%，商业营业用房28.37亿元，同比下降39.9%。其它45.64亿元，同比增长29.8%。商品房销售面积376.49万平方米，同比下降5.6%。商品房销售额217.13亿元，同比下降7.5%，其中：住宅183.20亿元，同比增长0.3%。商品房累计可售752.18万平方米，去库化周期31个月。其中：商品房累计可售住宅498.61万平方米，去库化周期21.88个月。

　　（3）可持续影响

　　通过项目的实施，保证未因贴息或风险补偿金不到位导致金融机构无法继续向符合贷款条件农户发放小额建房贷款，使之可自主持续提供建房贷款支持。

　　（4）行政效能

　　州住建局2021年未发现违纪违法情况。

　　（5）社会公众或服务对象满意度

　　《红河州2020年度州级部门服务基层质量满意度测评工作报告》（红河调查专报第一期）满意度综合评分89.13分，因此2021年社会公众或服务对象满意度确定为89.13%

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问题及原因分析

　　1. 部分工作未达到预期目标。如2020年度防空地下室异地建设费成本返还专项资金项目的“办公设备购置”、“防空方案编制”等，主要原因：按实际需求及项目进度推进工作。

　　2.预算支出进度缓慢。截至11月30日预算执行支出进度为89.23%，执行支出进度为指标值的93.93%。主要原因：农危房贷款贴息及风险补偿金专项经费项目在本年度发生违约农户较少，风险补偿金结余较多；省级示范村统贷项目本息还款专项资金项目尚有第四季度本息未还，资金尚有结余。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1.加强项目管理，进一步明确、细化责任分工，制定项目完成时间表，促进各项目工作按时完成。

　　2.强化项目资金事中管理。财务部门和监督部门积极参与财政资金使用的全过程，督促各项目执行部门及时完成项目资金结算，加强资金绩效管理加快项目资金支付进度，提高资金使用效率。

　　六、主要经验及做法

　　（一）在前期立项时，及时总结上一年度实施经验，优化调整指标体系，最大程度量化、细化各项指标，明确项目实施责任科室。

　　（二）充分盘活上年度结余资金，提高资金使用效益。

　　（三）在项目实施过程中加强对责任科室的监督，及时发现问题及时进行整改，保证各项目指标按时完成，实现财政资金效益最大化。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件1：红河哈尼族彝族自治州住房和城乡建设局2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2：红河哈尼族彝族自治州住房和城乡建设局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　3：红河哈尼族彝族自治州住房和城乡建设局部门整体支出绩效目标表

　　红河州住房和城乡建设局

　　   2022年2月25日