一、基本情况

　　（一）项目概况。2021年度异龙湖保护治理项目包含异龙湖保护治理环湖供电、异龙湖流域保护治理规划数字沙盘及实体沙盘建设、异龙湖保护治理规划展览馆布展深化设计及施工、异龙湖光催化介导生态修复试点工程（一期）、马宝龙至青鱼湾排灌渠水环境综合整治工程等项目建设和异龙湖流域相关规划编制及红河州异龙湖保护治理工作专班经费保障。目前已全部完成，建成环湖供电线路49公里、光催化介导生态修复试点22500㎡、实体沙盘1个、数字沙盘、一座日处理规模为3万m³的一级强化处理系统；对1000㎡规划展示馆进行深化设计及布展；完成异龙湖流域水环境保护治理“十四五”规划编制及红河州异龙湖保护治理工作专班全年经费保障。

　　项目总投资4804.44万元，截至目前，到位异龙湖保护治理州级配套专项资金2000万元（红财农发〔2021〕42号），已支出887.63万元。

　　（二）项目绩效目标。1.完成异龙湖保护治理“十四五”规划，保证环湖供电、光催化示范、数字沙盘、马宝龙排灌渠、规划馆布馆设计项目的经费，加强异龙湖保护治理工作；2.做好2021年异龙湖相关保护治理工作；3.保障异龙湖保护治理工作专班经费，指导异龙湖的相关保护治理工作。

　　（三）项目组织管理情况。

　　1.项目法人制执行情况。为保证工程项目建设的顺利进行，异龙湖管理局为异龙湖保护治理项目法人，具体负责项目建设管理工作。2.项目招投标制执行情况。异龙湖保护治理项目涉及的建设项目采用公开招标方式确定施工单位。3.制度建设情况。为保证项目的正常实施，制定了《异龙湖管理局工程项目管理制度》《财务管理工作制度》。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。本次绩效评价的调查对象主要是2021年度异龙湖保护治理项目。调查范围则包括异龙湖保护治理项目的资金到位、使用情况，项目的进度等。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1评价依据

　　《异龙湖保护治理环湖供电项目申请报告》

　　《异龙湖流域保护治理规划数字沙盘及实体沙盘建设项目可行性研究报告》

　　《异龙湖保护治理规划展示馆布展深化设计方案》

　　《石屏县马宝龙至青鱼湾排灌渠水环境综合整治工程（一期）可行性研究报告》

　　《异龙湖光催化介导生态修复试点 工程（一期）可行性研究报告》

　　2.评价方法。通过调阅异龙湖管理局、石屏县水务局2021年度异龙湖保护治理州级配套专项资金建设相关资料，按绩效目标申报表、对项目数量指标、质量指标、时效指标、效益指标进行自评打分，并对资金管理严格按照合同及财务制度进行。

　　3.评价抽样。该项目由异龙湖管理局、石屏县水务局负责实施，2021年资金到位2000万元，已完成支付887.63万元，自评时进行了100%抽样检查。

　　（三）绩效评价工作过程。评价组通过对被评价方的年度总结及计划及其他项目相关文件的解读，了解项目的整体情况，结合财政绩效评价的要求和评价目的，构建本次绩效评价的整体框架。在基本把握项目脉络的基础上，结合评价组自身项目经验和对本次绩效评价工作的理解，根据财政部《预算绩效评价共性指标体系框架》等文件精神，确定本次绩效评价指标的整体框架，包括项目投入指标（项目立项、资金落实），过程指标（业务管理、财务管理），项目产出（产出数量指标、产出质量指标、产出时效指标、产出成本指标），产出效果（经济效益指标、社会效益指标、环境效益指标、可持续影响指标），项目满意度（社会公众或服务对象满意度）。结合项目内容，确定本次绩效评价指标体系的个性指标，指标数据来源于法规与政府文件、基础数据采集、问卷调查、访谈等。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。异龙湖保护治理经费项目自评分为92.4分，自评等级为优秀。所实施项目符合国家法律法规、国民经济发展规划和相关政策，编制了可行性研究报告，并通过专家评审论证后按程序报发改部门审批，审批文件、符合异龙湖保护治理要求，与部门职责相符，符合中央、地方事权支出责任划分原则，与相关部门同类项目或内部相关项目不重复。

　　（二）绩效目标实现情况等。完成异龙湖保护治理“十四五”规划编制，完成环湖电力线路建设49KM，规划馆布馆设计项目建设完成1000M2，完成数字沙盘及一座日处理规模为3万m³的一级强化处理系统，光催化介导生态修复试点22500㎡，马宝龙排灌渠建设已完工，保障异龙湖保护治理工作专班经费，进一步加强了异龙湖保护治理工作。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。“决策”由“项目立项、绩效目标、资金投入”3个二级评价指标构成。所实施项目符合国家法律法规、国民经济发展规划和相关政策，符合异龙湖保护治理要求，项目编制了可行性研究报告，并通过专家评审论证后按程序报发改部门审批，审批文件、材料符合相关要求。

　　（二）项目过程情况分析。严格遵守相关法律法规和相关管理规定，项目调整及支出调整手续完备，项目合同书、验收报告、技术鉴定等资料归档齐全，项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等落实到位。

　　1.红河州发展和改革委员会于2020年10月9日以《红河州发展和改革委员会关于石屏县异龙湖保护治理环湖供电项目核准的批复》（红发改基础〔2020〕347号）进行了批复，批复投资648.8254万元。于2020年11月24日开标，2020年12月12日开工，2021年11月3日完工。

　　2.石屏县发改局于2021年6月22日以《石屏县发改局关于湖内生态修复示范工程—异龙湖光催化介导生态修复试点工程（一期）可行性研究报告的批复》（石发改〔2021〕71号）进行了批复，批复投资398.92万元。于2021年8月19日开标，2021年9月12日开工，2021年12月完工。

　　3.石屏县发改局于2020年12月15日以《石屏县发改局关于异龙湖流域保护治理规划数字沙盘及实体沙盘建设项目可行性研究报告的批复》（石发改〔2020〕186号）进行了批复，批复投资341.96万元。于2021年2月4日开标，2021年3月开工，2021年6月完工。

　　4.异龙湖保护治理规划展示馆布展深化设计及施工总承包工程经石屏县政府采购项目申报审批以部门集中采购形式，同意实施该项目，项目总投资1393.94万元。于2019年4月19日开标；2019年6月6日开工，2019年9月3日完工。

　　5.《异龙湖流域保护治理“十四五”规划》编制项目经石屏县政府采购项目申报审批以部门集中采购形式，同意实施该项目，项目总投资260万元。于2020年12月18日开标；2020年12月开工，2021年12月完工。

　　6.石屏县发改局于2021年1月5日以《石屏县发改局关于石屏县马宝龙至青鱼湾排灌渠水环境综合整治工程（一期）可行性研究报告的批复》（石发改〔2021〕1号）进行了批复，批复投资1675.73万元。工程建设采用EPC总承包模式，于2021年2月8日开标，2021年3月6日开工，2021年5月完工。

　　（三）项目产出情况分析。项目产出数量、质量、时效、成本与预算基本相符，主要表现在：

　　1.异龙湖保护治理环湖供电项目工程于2020年12月12日开工，2021年11月3日完工。建设完成安装景观式箱变15台，其中50kVA箱变5台，100kVA箱变10台，安装容量1250kVA。10kV架空JKLGYJ-70/10导线路径长约2.4km，分别由就近的10kV电源T接，共15个搭火点；新建ZBA-YJV22-8.7/15kV-3×70铜芯电缆线路约0.6km。组立YI1（2）-13P型铁塔19基，组立φ190×15水泥杆17基。ZRA-YJLV22-0.6/1kV-4×35铝芯电缆线路约46km；安装1进4出电缆分接箱200台。

　　2.异龙湖光催化介导生态修复试点工程于2021年9月12日开工，2021年12月完工。建设完成试点区域面积为22500m²。

　　3.异龙湖流域保护治理规划数字沙盘及实体沙盘建设项目于2021年3月开工，2021年6月完工。建设完成数字沙盘1个及实体沙盘1个。

　　4.异龙湖保护治理规划展示馆布展深化设计及施工总承包工程2021年3月6日开工，2021年5月完工。建设完成展厅布展深化设计，多媒体展项数字内容策划及设计开发、多媒体硬件系统集成及安装调试、展厅智能化工程。

　　5.《异龙湖流域保护治理“十四五”规划》编制项目于2020年12月开工，2021年12月完工。编制完成《异龙湖流域保护治理“十四五”规划》文本。

　　6.马宝龙至青鱼湾排灌渠水环境综合整治工程于2021年3月6日开工，2021年5月完工。建设完成一座日处理规模为3万m³的一级强化处理系统。

　　（四）项目效益情况分析。通过项目建设，有效改善异龙湖试点区域生态环境质量，水环境得到一定改善，对促进异龙湖流域水环境整治工作的全面推进具有一定作用，排灌渠一级强化处理系统处理出水水质稳定达到《农田灌溉水质标准》（GB5084-2005）中旱作农作物灌溉水标准。

　　五、主要经验及做法

　　一是严格执行项目基本建设程序和项目建设四项制度；二是严格按照项目资金管理使用规定支付项目资金；三是做好项目后期运行维护，确保项目效益正常发挥。

　　六、存在的问题及原因分析

　　项目资金缺口大，到位资金支付率低。

　　七、有关建议

　　建立绩效管理体系。结合部门的实际情况建立和完善项目绩效管理办法和实施细则，完善绩效目标指标体系，并结合项目的实际情况，将指标进一步细化和量化，真实全面地反映项目实施应达到的绩效目标。成立绩效自评组织机构，在项目建设完成之后，及时组织开展绩效自评工作，严格按照自评要求，全面客观地评价项目绩效情况。

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　红河州水利局

　　2022年2月28日