一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能职责

　　（1）负责贯彻执行国家和地方住房和城乡建设工作的方针、政策、法律、法规。

　　（2）负责经开区国土空间规划、控制性详细规划、修建性详细规划、专项规划的编制和报批；会同有关部门做好经开区地下空间开发利用。为区内项目办理规划“一书两证”及规划核实验收备案的初审工作；配合相关职能部门对经开区规划实施管理和监督检查。

　　（3）组织实施经开区基础设施建设，包括建设中长期规划和年度计划，方案论证和技术论证，组织和协调经开区基础设施建设工作；

　　（4）负责经开区市政基础设施维修、绿化管养、道路清扫保洁、路灯管护等工作；

　　（5）服务和指导入园企业办理规划、建设报批相关手续，配合主管部门对建筑业进行管理；

　　（6）承办经开区党工委、管委会交办的其他事项。

　　2.机构设置及人员情况

　　根据《红河州机构编制委员会关于设立蒙自经济技术开发区管理机构的通知》红编[2014]85号文件精神，蒙自经济技术开发区管理委员会内设蒙自经济技术开发区规划建设局。蒙自经济技术开发区规划建设局没有下设科室。截至2021年12月统计，在职人员5人，其中：行政编制2人，编外聘用人员3人。在职实有5人，均为财政全供养。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　（一）当年部门履职总体目标、工作任务

　　蒙自经济技术开发区规划建设局在年初预算中设立了绩效目标，主要包括：

　　1、行政审批工作。积极为入园项目办理规划“一书两证”的初审工作。

　　2、加快经开区规划编制。做好与红河州、蒙自市、个旧市的国土空间规划编制衔接工作。通过经开区规划编制工作不断完善，为经开区和城镇的开发建设、市政工程控制、空间环境布局等提供较为科学的指导依据。

　　3、进一步抓紧完善经开区基础设施建设。做好上海路北片区市政道路、产城融合区提质改造工程等重点项目的建设管理工作。做好市政基础设施的日常管理工作。

　　4、加强经开区城市建设管理。配合相关监管部门进一步加大蒙自经开区城市监察管理力度。加强建筑质量安全管理，优化建设领域安全生产环节，坚决杜绝安全生产事故的发生。

　　5、提升服务意识，重点项目服务主动作为。以重点项目建设为中心，集中精力、加强服务，积极为入园企业及经开区规划范围内产业办理相关规划建设手续。积极跟进入园建设项目、对开工项目，加强服务，提前告知规划建设手续办理程序及所需资料，积极协助企业完成规划建设手续的办理和审批。同时，主动加强与各级各部门的协调联系，加快项目审批、简化办事程序、提高办事效率，为投资者创造更加优质高效的服务环境。

　　（二）当年部门整体支出绩效目标

　　2021年蒙自经济技术开发区规划建设局将充分发挥职能作用，一是有效开展建设项目规划手续初审工作；二是做好辖区内市政基础设施建管护工作及配合相关部门开展好专项工作和常态化监督管理工作；三是抓牢基础设施建设、不断改善投资环境。

　　（三）部门预算绩效管理开展情况

　　1、绩效自评目的

　　通过对我单位预算支出绩效目标的设置情况、资金使用情况、资金实施管理情况、整体支出绩效表现情况进行自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在的问题和原因，及时总结经验，改进管理措施，切实提高我单位的项目管理水平、财政资金使用效益和工作效率，并将评价结果作为改进规划建设局预算管理和安排以后年度预算的重要依据。

　　2、绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法

　　（1）绩效评价原则

　　根据《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）的规定，本次绩效评价遵循以下基本原则：

　　①科学规范原则。绩效评价注重财政支出的效率性和有效性，严格执行规定的程序。

　　②公正公开原则。绩效评价应当客观、公正。

　　③分级分类原则。绩效评价由各级财政部门、部门（单位）根据评价对象的特点分类组织实施。

　　④绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

　　（2）绩效评价依据

　　①《财政部关于印发< 财政支出绩效评价管理暂行办法>的通知》（财预〔2011〕285号）；

　　②《云南省财政厅关于进一步规范财政支出绩效评价工作管理的通知》（云财绩〔2013〕46号）；

　　③《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级财政支出绩效评价办法（试行）的通知》（红政办发〔2007〕233号文件）；

　　④红河州财政局、红河州监察局印发的《关于加强财政支出绩效评价结果应用的意见》（红财绩〔2012〕5号）；

　　⑤《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级预算绩效管理实施办法的通知》（红政办发〔2015〕171号文件）；

　　⑥《蒙自经济技术开发区管理委员会关于开展2020年度蒙自经开区部门整体支出绩效评价工作的通知》；

　　⑦其他相关资料。

　　（3）评价指标体系

　　根据规划建设局部门职责职能，从部门履职与预算配置相匹配的角度，设置了投入、过程、产出、效果4个一级指标；目标设定、预算配置、预算执行、预算绩效管理、资产管理、部门履行、履职效益7个二级指标，并根据二级指标进一步分解为29个三级指标。详见“附件1-2：蒙自经济技术开发区规划建设局2021年度部门整体支出绩效单位自评表。

　　①投入：反映预算配置对于部门履职的合理性。

　　一是预算编制过程的科学性，用以反映预算编制是否依据充分；二是部门履职保障，用以反映预算配置对部门履职匹配性。

　　②过程：反映部门管理、预算管理和资产管理的规范性。

　　一是部门自身是否按要求进行规范管理；二是预算方面是否按照财政部门的要求进行规范管理；三是资产管理是否按照行政事业单位资产管理办法的要求进行规范管理。

　　③产出：反映部门履职是否实现了预期任务目标。

　　④效果：反映通过部门履职体现的效益、效果或影响。

　　（4）评价方法

　　本次评价采用目标比较法和因素分析法以及问卷调查法等方法，定量与定性相结合，项目主管单位自评与中介机构评价相结合的方法。

　　5、自评组织过程

　　（1）前期准备

　　我单位会计人员于2022年2月9日收到《蒙自经济技术开发区管理委员会转发红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作文件的通知》。根据文件精神及各项文件规定，明确了我单位评价的实施方式、目的、内容、依据、时间及要求方面的情况。

　　2、组织实施

　　第一、根据单位2021年的整体支出绩效情况，制定了规划建设局的评价组织实施方案、评价指标体系。

　　第二、按评价时间、要求，开展我单位2021年整体支出绩效自评工作。

　　第三、按参考提纲撰写绩效自评报告。

　　（四）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　规划建设局2021年度批复预算23003.39万元，其中：基本支出预算121.39万元、项目支出预算22882万元。

　　2.整体收支情况

　　  规划建设局2021年度公共预算财政拨款年初结转和结余291.28万元（其中：基本支出结转2.71万元、项目支出结转和结余288.57万元），本年财政拨款收入4265.42万元（其中：基本支出89.68万元、项目支出4175.74万元），年末结转和结余2.88万元（其中：基本支出结转2.49万元、项目支出结转和结余0.38万元）。

　　3.预算执行情况

　　（1）基本支出情况

　　规划建设局2021年度基本支出预算安排121.39万元，年中预算调减31.49万元。截至2021年12月31日止基本支出总计89.9万元，其中：人员经费支出83.12万元、 公用经费支出6.78万元。基本支出主要用于：保障规划建设局机构正常运转，支出范围包括在职人员工资、津贴补贴、社会保障、办公费、差旅费、培训费、工会经费等日常支出。

　　（2）项目支出情况

　　规划建设局2020年项目经费支出预算安排23003.39万元，其中：上年结转结余288.57万元、年初预算安排22882万元、年中预算调减18418.08万元。截至2020年12月31日止项目资金共支出4463.92万元，其中： 城乡社区规划与管理107万元， 其他城乡社区公共设施支出3980.62万元，城乡社区环境卫生185.29万元，建设市场管理与监督1万元，资源勘探工业信息等支出190万元。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　1、行政审批工作。2021年按时办结建设项目选址意见书8件，建设用地规划许可证9件，建设工程规划许可证18件，挂牌出让地块规划设计条件4件，规划核实验收5件；处理规划咨询工作33件， 批后管理工作10件 。

　　2、加快经开区规划编制。根据2021年4月19日《云南省开发区工作领导小组办公室关于做好省级开发区总体规划（修编）有关工作的通知》（云发改产业〔2021〕320号）要求，按照“六个一”的原则，贯彻落实“一个规划”有关要求，蒙个开建工业园区并入蒙自经开区。现蒙自经开区与上海同济城市规划设计研究院就优化提升后蒙自经开区总体规划（修编）签订了补充协议，规划编制单位已提交了报审稿。

　　3、进一步抓紧完善经开区基础设施建设。完成护国路延长线、鹿苑路延长线、LS11道路、生物资源加工区周边道路提质改造工程、蒙自经开区产城融合区污水管网完善工程、电子信息产业园区2500KVA变压器、产城融合区种植绿化的补短板工程及市政基础设施修缮零星工程等项目建设，累计完成投资约5500万元。

　　4、加强经开区城市建设管理。经开区管委会委托蒙自市城市综合执法局对辖区内规划建设程序履行情况进行监管。为加强蒙自经开区城市管理，规划建设局配合蒙自市综合执法局于7月组建了蒙自经开区中队，严格落实“一书两证”及施工许可证制度，对未批先建的违法建设行为、建设项目批后建设等进行了严格监督管理，并配合相关部门对违反规划的违章建筑进行认定，使审批、建设、批后管理无缝对接。

　　5、提升服务意识，重点项目服务主动作为。2021年规划建设局给与协调铜深加工项目、锂电铜箔项目限高批复事宜，其中铜深加工项目已进行规划核实备案；锂电铜箔项目规划核实备案正在办理中；服务能投风电产业园、正宝纸业、坤和橡胶、云塑科技、滇南区域医疗中心、中梁地产、红福苑、瑞恒苑、铂骏皮卡项目等项目规划建设、核实相关事宜；协调产城融合区滇南绿洲片区项目桂湖天宇二期、阳光公园首府一二期、隆泰酒店-附楼、壹號府邸一二期报州政府审批，取得州政府意见；先后解决了云塑科技用水用电、戊电靶材项目生产用电、以晴项目3个公司用电、品悦食品项目土方调拨等问题。

　　三、绩效自评结论

　　根据《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2022〕2号）及《蒙自经济技术开发区管理委员会关于印发< 蒙自经济技术开发区全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（蒙经管发〔2020〕9号）文件要求，我单位组织开展了2021年度部门整体支出绩效评价工作，对2021年度财政预算资金进行整体绩效评价，根据设定的绩效目标，运用合理的评价方法，对预算资金支出经济性、效率性、有效性和可持性进行客观、公正的评价。我单位对财政专项资金的分配、使用和管理按照先有办法、后分资金；专款专用、独立核算；统一支付、严格把关；的原则进行管理。严格执行预算，规范了资金审批和支付程序，提高了资金的使用效率。认真开展项目资金绩效管理，在资金分配中的项目申报、建设和结算，均按规定严格执行，各项目资金安排都保证及时到位，每一笔收支都做到有依据、有凭证、有程序。确保资金依法管理与使用。确保专项资金依法管理与使用。没有发生专项资金的挤占、挪用、截流等违规现象。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）过程情况分析

　　蒙自经开区规划建设局的项目在开展过程中严格按照项目管理办法和资金使用制度，做到项目资金专款专用、按项目独立核算、无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况发生。

　　（二）产出情况分析

　　蒙自经开区规划建设局项目产出按照数量、质量、时效、成本等四个方面，根据项目各自情况，设置符合项目特点的三级产出指标，用于指导和跟踪项目工作开展。

　　（三）效果情况分析

　　蒙自经开区规划建设局项目效益按照经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响等四个方面，设置符合各项目实际情况和特点的三级效益指标，用于指导和跟踪项目工作开展。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问及原因分析

　　2021年规划建设局科学有效地使用项目资金取得了较好的经济、社会效益，但还存在一些问题：个别项目预算绩效目标的设定以及资金使用率等还有不足；绩效管理人员缺乏专业知识，也缺少培训机会，容易在绩效管理工作中管理不到位，对现行的预算绩效管理不适应；部门预算编制的科学化、精细化、精准化还有待提高。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　今后，我单位将完善预算绩效管理相关制度，特别落实好部门对项目管理的责任，加强项目管理，不断提高预算项目绩效目标设置的科学性，并加大绩效运行监控的力度，及时调整绩效目标设定的偏差，客观公正对绩效结果进行评价，对绩效结果出现的问题及时整改，切实提高项目预算资金的管理水平和能力。

　　六、主要经验及做法

　　1、细化预算编制工作，认真做好预算的编制。进一步加强内部预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制；全面编制预算项目，优先保障固定性的、相对刚性的费用支出项目，进一步提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。

　　2、加强财务管理，严格财务审核。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

　　七、其他需说明的情况

　　包括可能对部门整体支出绩效产生影响的因素、往年绩效评价发现问题整改情况等。

　　附件1：规划建设局2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2：规划建设局2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表