一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职责职能

　　蒙自经济技术开发区是2013年国务院正式批准成立“国家级蒙自经济技术开发区”，蒙自经开区环境保护局于2015年2月成立，为蒙自经济技术开发区管理委员会的内设机构，现暂无行政审批权和行政执法权。其主要职责是：

　　（1）贯彻执行国家环境保护法律、法规、规章和方针政策。

　　（2）贯彻执行国家与地方环境质量和排放标准，配合属地生态环境部门督促企业污染物达标排放。

　　（3）配合州生态环境局及其蒙自分局、个旧分局、开远分局做好辖区建设项目环境影响评价文件审批、“三同时”监督检查及竣工环境保护验收。

　　（4）配合州生态环境局及其蒙自分局、个旧分局、开远分局开展辖区企业污染物排放申报登记和排污许可证管理。

　　（5）配合州生态环境局及其蒙自分局、个旧分局、开远分局开展环境保护执法检查工作；负责办理辖区内有关环境保护的人大议案、政协提案和人民群众的信访、投诉。

　　（6）组织开展环境保护方面的宣传教育和普法工作，为本开发区投资者或企业提供生态环境保护咨询和服务。

　　（7）承办经开区党工委、管委会交办的其他工作。

　　2.机构设置及人员情况

　　目前，蒙自经济技术开发区环境保护局未下设科室。部门编制纳入2021年部门预算编报的单位共1个，其中：财政全供给单位1个，部分供给单位0个，特殊供给单位0个，自收自支单位0个；财政全供给单位中行政单位1个，参公管理事业单位0个，非参公管理事业单位0个。截至2021年12月，蒙自经济技术开发区环境保护局共有人员5人，其中，行政编制 1人，事业编制1人，编外聘用人员3人。

　　3.2021年工作计划及重点工作任务情况

　　蒙自经开区环境保护局结合部门实际，于年初就对2021年部门年度工作及重点工作进行了安排，主要包括：

　　（1）加强组织领导，开展环保知识宣传。认真贯彻执行《中华人民共和国环境保护法》等法律法规、规章和方针政策，每年组织园区企业环境管理人员开展环境保护知识宣传教育和普法工作至少1次，服务好园区企业，不断强化企业有关人员的环保意识，进一步规范和提高园区企业生态环境管理水平。

　　（2）持续开展日常环保巡查，督促企业依法依规生产。针对辖区内重点污染源企业、新落地开工项目建设工地、高环境风险源（包含渣厂、堆厂等）等重点对象开展日常巡查、专项检查、随机抽查，督促企业依法依规生产。对重点对象日常巡查每年不少于4次，巡查做好文字、图片等痕迹材料收集整理。

　　（3）落实责任，持续做好大气污染联防联治工作。根据红河州环境污染防治工作领导小组及滇南中心城市核心区大气环境综合治理工作联席会议办公室有关要求，认真落实大气污染联防联治责任，同时，根据环境空气质量预警，督促辖区企业及时采取应急响应措施。制定出台《蒙自经开区2021—2022年秋冬季大气污染综合治理攻坚行动方案》。

　　（4）立足岗位，为园区企业提供环保咨询服务。认真秉承蒙自经开区“一切为了企业、为了一切企业、为了企业的一切”的服务理念，认真做好环评手续咨询服务、环境检查、环境信访及投诉各环节工作，确保全年无投诉。

　　（5）主动作为，杜绝较大以上突发环境事件发生。通过采取生态环境法律法规知识宣传、日常环境巡查、专项检查及联合巡查等方式或措施，从源头预防环境污染事件发生，确保2021年辖区内无较大以上突发环境事件发生。

　　（6）积极推进蒙自经开区总规环评编制工作。根据《云南省各类开发区优化提升总体方案》，积极配合第三方技术服务机构，收集蒙自经开区总体规划（2018-2035年）环境影响评价所需资料，进一步完善规划环评报告。

　　（7）及时启动生态工业示范园区创建工作。年内完成蒙自经开区生态工业示范园区创建委托工作，成立经开区生态工业示范园区建设工作领导小组，并制定完成《蒙自经开区创建省级、国家级生态工业示范园区工作方案》。

　　（8）认真做好省级交叉执法检查迎检和督促整改工作。一方面召开省级交叉执法检查迎检工作会议，对迎检工作进行安排部署，并制定《蒙自经开区迎接省级生态环境问题交叉执法检查工作方案》，为切实做好迎检工作打好基础；另一方面，根据省级交叉执法检查反馈问题，制定《蒙自经开区贯彻落实省级联合执法检查反馈意见问题整改总体方案》，并积极深入企业现场，督促企业积极开展问题整改，建立台账，执行问题隐患整改闭环管理。

　　（9）高度重视，切实做好第二轮中央生态环境保护督察迎检工作及有关问题整改工作。一是成立经开区迎接中央生态环境保护督察工作领导小组，为迎检工作提供保障；二是制定《蒙自经开区做好迎接第二轮中央环境保护督察工作方案》，对迎检工作进行安排部署；三是针对存在问题，制定整改方案，及时完成问题整改工作。

　　（10）抓好党风廉政建设工作。根据《蒙自经开区2021年度党风廉政建设工作要点》压紧压实党风廉政建设主体责任。加强党风廉政知识学习，与部门环保工作同部署、同推进、同落实。全局干部职工认真遵守中央八项规定精神及党内各项规章制度，依规依纪依法履行职责、行使权力，确保年内无违法违规行为发生。

　　（二）部门履职总体目标及工作任务

　　蒙自经开区环保局在州委、州政府，经开区党工委、管委会的正确领导和省、州生态环境部门的指导下，主要做好以下十个方面工作：1.加强组织领导，开展环保知识宣传；2.持续开展日常环保巡查，督促企业依法依规生产；3.落实责任，持续做好大气污染联防联治工作；4.立足岗位，为园区企业提供环保咨询服务；5.主动作为，杜绝较大以上突发环境事件发生；6.积极推进蒙自经开区总规环评编制工作；7.及时启动生态工业示范园区创建工作；8.认真做好省级交叉执法检查迎检和督促整改工作；9.高度重视，切实做好第二轮中央生态环境保护督察迎检工作及有关问题整改工作；10.抓好党风廉政建设工作。

　　（三）部门整体支出绩效目标

　　2021年，蒙自经开区环境保护局围绕“一切为了企业、为了一切企业、为了企业的一切”的服务理念，根据当年预算安排按照每年组织环保知识宣传至少1次，每季度坚持到企业生产现场指导企业依法依规生产，全力做好省级交叉执法检查、中央生态环境保护督察及大气污染联防联治工作，有序推进蒙自经开区总体规划环境影响评价及生态工业示范园区创建工作，推进蒙自经开区绿色发展、高质量发展。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　蒙自经开区环境保护局高度重视预算绩效管理工作，始终严格贯彻执行《蒙自经开区预算绩效管理工作规程（试行）》《蒙自经开区基本支出预算管理暂行办法》《蒙自经开区预算单位基础信息管理暂行办法》《蒙自经开区预算单位基础信息动态管理操作规程》要求，根据《蒙自经济技术开发区全面实施预算绩效管理工作推进方案》（蒙自经管发〔2020〕9号）文件要求，全力做好绩效目标、绩效跟踪、绩效评价及结果应用等方面工作。立足部门职能职责，围绕“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用”开展工作，突出预算绩效管理，提高资金使用效益。

　　（五）部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　蒙自经开区环境保护局按照预算编制的指导思想、基本原则以及绩效预算编制办法等积极开展预算编制工作，并及时上报了预算。部门预算于2021年2月1日经蒙自经开区财政局批准，并取得了《蒙自经济技术开发区财政局关于下达2021年经开区各部门基本支出和项目支出预算的通知》（蒙经财〔2021〕1号）。

　　2.整体收支情况

　　（1）部门整体收入情况

　　蒙自经济技术开发区环境保护局2021年度收入合计322.85万元（其中，基本支出115.25万元，项目支出207.6万元）。其中：财政拨款收入322.85万元，占总收入的100%。

　　（2）部门整体支出实际使用情况

　　蒙自经济技术开发区环境保护局2021年度支出合计128.57万元。其中：基本支出102.29万元，占总支出的79.56%；项目支出26.28万元，占总支出的20.44%。

　　①基本支出情况

　　2021年度用于蒙自经济技术开发区环境保护局正常运转的日常支出102.29万元。2021年基本支出为102.29万元，包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出占基本支出的95.71%；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的4.29%。

　　②项目支出情况

　　2021年度蒙自经济技术开发区环境保护局为认真贯彻落实《中华人民共和国环境影响评价法》和《规划环境影响评价条例》，着力改善辖区环境质量和保障生态安全，为园区项目入驻及布局提供决策依据，切实提升园区环境管理水平，用于项目支出26.28万元，与上年22.90万元对比增加了3.38万元。2021年共拨付2个项目费用，具体情况如下：2110105（环境保护法规、规划及标准）蒙自经开区总体规划（2018-2035年）环境影响评价项目和蒙自经开区绿色园区（生态工业园区）创建项目，根据“蒙自经济技术开发区财政局关于下达2021年经开区各部门基本支出和项目支出预算的通知（蒙经财〔2021〕1号）”支出26.28万元。

　　3.预算执行情况

　　蒙自经开区财政局批复环境保护局的年初预算为322.85万元，其中，基本支出115.25万元，项目支出207.60万元。后经批准预算调整为2021年全年收入为128.71万元，全年支出为128.57万元，预算执行率为99.89%。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　结合年初制定的总体目标和工作任务，蒙自经开区环境保护局制定了“2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表”，设定了5个数量指标，3个质量指标、1个时效指标、1个社会效益指标、1个生态效益指标、1个经济效益指标和1个服务对象满意度指标，共计13个目标指标，这些指标值包含了定量指标和定性指标。截至2021年年底，除与总规环评有关的2个指标未完成外，其余的11个目标指标均圆满完成。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　未完成的绩效目标指标主要为与蒙自经开区总规（2018—2035年）环境影响评价项目有关的2个指标，具体为：数量指标中的“编制完成蒙自经济技术开发区总体规划环境影响评价报告书”和质量指标中的“蒙自经开区总规环评通过专家评审，并取得批复”。未完成的原因是：根据云南省开发区优化提升的工作要求，需将蒙自工业园区、个旧特色园区及开远经开区纳入蒙自经开区总规环评评价范围，因评价范围发生了变更，所以需重新收集总规环评所需资料，并对总规环评进行重新修改完善，因此“蒙自经开区总体规划（2018—2035年）环境影响评价项目”结转至2022年，继续开展项目有关工作。

　　三、绩效自评结论

　　根据《蒙自经济技术开发区管理委员会转发红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作文件的通知》，蒙自经开区环境保护局结合工作实际，及时开展部门整体支出绩效评价工作。我部门根据设定的绩效目标，对预算资金支出经济性、效率性、有效性和可持性进行客观、公正的评价。同时，严格执行预算、资金管理，严格执行蒙自经开区财务管理制度，资金使用均认真执行审批和支付程序，每一笔收支都做到有依据、有凭证、有程序。确保专项资金依法管理与使用。没有发生专项资金的挤占、挪用、截流等违规现象。此次部门整体支出绩效评价共设一级指标4个，二级指标7个，三级指标28个，所有指标值完成情况良好，达到预期效果，自评得分98.0分，评定等级为优。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　蒙自经开区环境保护局整体支出绩效评价指标中，一级指标为投入（分值15分）；二级指标为目标设定和预算配置；三级指标分别为：整体绩效目标设定、项目绩效目标设定、预算编制科学性、基本支出保障、重点支出保障率。结合部门绩效评价工作开展实际，各项指标圆满完成，自评得分15.0分。

　　（二）过程情况分析

　　一级指标过程（分值20分）；二级指标为预算执行、预算绩效管理、资产管理；三级指标为预算执行率、结转结余变动率、“三公经费”变动率、“三公经费”控制率、政府采购执行率、收入合规、支出合规、管理制度健全性、落实绩效主体责任、整改落实、资料、信息报送、预决算公开的及时性、资产管理制度健全性、资产管理安全性、固定资产利用率。结合部门绩效评价工作开展情况，因截至2021年9月30日前预算执行率仅为66.89%，未达80%，自评得分18.00分。

　　（三）产出情况分析

　　一级指标产出（分值35分）；二级指标为部门履职；三级指标包括重点工作办结率、实际完成率、完成及时率及质量达标率。结合蒙自经开区环保局工作实际，2021年部门按照年初设定的目标任务，各项工作任务均圆满完成，完成了省级交叉执法检查迎检及督促整改工作，完成了第二轮中央生态环境保护督察迎检及督促整改工作以及大气污染联防联治、环保宣传、环保检查、生态工业示范园区创建等工作，大大提高了环境管理水平，园区生态环境质量有所改善，自评得分35.0分。

　　（四）效果情况分析

　　一级指标效果（分值30分）；二级指标履职效益；三级指标经济效益、社会效益、生态效益或可持续影响、行政效能、社会公众或服务对象满意度。结合蒙自经开区环境保护局2021年工作开展实际，自评得分30.0分。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问题及原因分析

　　通过此次部门整体支出绩效自评工作，蒙自经开区环保局在财务管理方面存在以下问题：一是部门预算执行进度缓慢。截至2021年9月30日预算执行率仅达66.89%，项目支出的26.28万元于2021年12月才完成支付。二是部门预算调整率较高。预算调减金额为194.14万元，其中，因项目调减导致的预算调减金额为191.32万元，占总调减金额的98.55%。三是部门履职效益有待提高。

　　产生上述问题的原因主要为：一是对绩效评价工作的认识仍不到位；二是预算绩效管理工作有待提升；三是政策变化导致对部门项目支出的测算与实际支出差距较大，预算编制的准确性有待提高。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　针对上述问题，在下一年度工作中，环保局将从以下方面进一步推进财务管理工作：一是强化绩效目标设置。按照预算绩效管理的要求，深入细化、完善部门整体支出绩效目标、政策及项目绩效目标，确保绩效指标清晰、完整，指标值量化并可考核。二是加强预算编制管理。进一步规范预算编制工作，合理测算资金需求，提高预算安排的科学性和准确性，杜绝预算资金大幅调整。三是加强预算执行的管控，及时推进预算执行进度，确保2022年9月30日前预算执行率达80%。四是立足岗位，进一步提高履职效益。环境保护局全局干部职工在今后的工作和学习中，不断加强环境保护法律法规、政策等的学习，不断提升自身业务素养，切实服务好辖区企业，不断提升环境管理水平。

　　六、主要经验及做法

　　蒙自经开区环境保护局高度重视部门整体支出绩效评价工作，在经开区党工、委管委会领导下，在蒙自经开区财政局指导下，积极开展工作：一是从源头入手，狠抓预算编制工作。根据当年工作重点和工作计划，统筹安排预算指标，合理测算各项支出，努力提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。二是强化预算执行，早准备早安排，做好预算执行各环节衔接工作，努力提高预算执行进度。三是加强财务管理，严格资金使用各环节审核。在费用报销过程中，严格按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现场发生。四是加强项目开展进度的跟踪，开展项目绩效评价，确保项目绩效目标的完成。五是配备了部门的财务工作人员，积极开展业务培训，不断提高人员专业素质。

　　七、其他需说明的情况

　　无

　　附件1：蒙自经开区环境保护局部门2021年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2：蒙自经开区环境保护局部门2021年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　蒙自经济技术开发区环境保护局

　　2022年2月15日