一、基本情况

　　（一）项目概况

　　2022年在州交通运输局正确带领下，我处认真学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、党的二十大精神及习近平总书记两次考察云南重要讲话和对云南工作的重要指示批示精神，结合全州水运行业实际及发展前景，重点水上交通安全各专项行动、扫黑除恶专项行动、港口和船舶防污染、船舶船员管理、执法领域专项整治行动、疫情防控、航道养护等工作。

　　（二）项目绩效目标

　　2022年度项目绩效目标：

　　1．认真学习习近平新时代中国特色社会主义思想、党的二十大精神及习近平总书记两次考察云南重要讲话和对云南工作的重要指示批示精神，坚持和加强党的全面领导地位。

　　2．中华人民共和国内河船舶船员适任证书核发、换发、补办、转籍。

　　3．水路运输许可证核发、年检，水运市场管理。

　　4．中华人民共和国内河船舶（小船）检验证书核发、换发、补办、转籍。

　　5．红河州辖区内通航航道、界河航道管养监督管理。

　　6．水上交通运输安全生产监督管理。

　　7．船舶和港口码头污染防治工作。

　　（三）项目组织管理情况。

　　根据《红河州交通运输局关于印发< 红河州交通运输系统绩效管理实施方案>的通知》（红交发〔2015〕1040号）精神，全面加强单位预算绩效管理工作，建立科学有效的预算绩效管理体系，健全科学规范的管理制度，制订《红河州航务管理处关于制订< 绩效管理实施方案>的通知》（红航〔2015〕33号），方案中明确成立单位绩效评价领导小组，负责绩效评价工作，由处长任组长。2022年度单位印发《红河州地方海事局2022年度人员分工的通知》（红海发〔2022〕1号）明确单位各项工作分配。

　　包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　通过对2022年整体支出预算进行绩效自评，将绩效管理贯穿预算编制、预算执行等各个环节，及时总结经验，补齐短板，提高我单位财政支出责任和效率意识，不断加强预算绩效管理水平，进一步提升财政资金使用效益和单位的履职能力，进一步改善水路运输条件，满足群众安全、便捷、绿色出行需求。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等

　　（三）绩效评价工作过程

　　根据红财绩发〔2023〕5号文件《红河州财政局关于开展2023年州级绩效评价工作的通知》，我单位在红河州交通运输局的统一组织、领导下开展整体支出绩效自评和项目支出绩效自评。

　　本次部门整体评价，按投入、过程、产出和效果的逻辑模型，设定了投入、过程、产出与效益、社会评价等一级指标四个，一级指标下各设定了若干个二级指标和三级指标及其分值，具体评价指标与评分标准详见《2022年度项目支出绩效自评表》。

　　本次评价总分设置为100分，等级划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　（四）绩效评价工作过程。

　　2022年度绩效自评结合单位工作实际，将自评工作过程分为四个阶段，第一阶段是绩效计划，第二阶段是绩效实施，第三阶段是绩效考评，第四阶段是绩效分析。

　　1.绩效计划。2022年度单位按照年度工作目标、计划，在年初制订绩效计划，绩效目标包含安全生产、港口和船舶防污染、航道养护、州管营运船舶年度检验等重点目标。

　　2.绩效实施。按照年初制订的绩效计划，单位逐步开展实施，安全生产方面主要对重点时段、重点水域、重点船舶为开展安全督查检查重点。为认真贯彻落实习近平总书记关于安全生产重要论述，扎实推进安全生产专项整治，深入开展安全宣传工作，有效促进水运行业持续健康、和谐发展，确保全州水上交通安全生产形势持续稳定，我处按照州局工作要求，及时下发《红河州地方海事局关于开展2022年“安全生产月”活动的通知》（红海发〔2022〕8号）成立工作领导小组和明确活动要求。将“安全生产月”活动纳入单位日常安全生产督查重点工作。将日常安全生产工作与重点工作有机结合；港口和船舶防污染方面采取配置垃圾桶及封闭船用卫生间等方式防止港口和船舶对水资源污染；船舶检验船员发证方面加强船舶年度检验及船员证审验工作，共开展船舶年度检验16艘、完成船舶年度检验发证56份；航道养护方面主要是做好辖区内约200公里内河、界河航道（渡口）维护工作，保障航道安全畅通，加强渡口安全管理，确保人民群众出行安全。督促各县市将航道、渡口日常巡查工作与安全监督管理工作结合，将打捞库区漂流物作为航道养护重点。

　　3.绩效考评。根据红财绩发〔2023〕5号《红河州财政局关于开展2023年州级绩效评价工作的通知》精神，单位对绩效目标完成情况逐一对照考评。

　　4.绩效分析。单位将绩效考评结果作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。不断完善绩效评价指标，及时调整和优化我单位后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理，完善项目管理办法，切实提高项目管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　按照绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准及评价过程，单位逐一对照进行了自评，自评评分99分，自评等级为优。（自评表附后）

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　单位严格按照部门工作职责和年度绩效目标，认真履职尽责，各项工作如期推进，取得较好的成效。完成水路运输许可证年检、水上交通安全督查、船舶年度检验发证、换发船员适任证书、协助各级政府签订四级安全责任承包书、完成辖区内内河、界河航道养护、水上交通安全各专项行动等年度重点目标工作任务。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　根据上级部署和安排及年度工作目标任务，按照《红河州交通运输局关于下达2022年航务管理处基本支出和项目支出预算的通知》（红交发〔2022〕25号）资金安排情况，单位会议研究决定年度重点工作主要以安全生产、港口和船舶防污染、航道养护、水上交通安全各专项行动项目为主。

　　（二）项目过程情况分析。

　　单位2022年综合交通运输专项补助资金水运航道勘察定级专项全年收入7万，全年实际支出7万元，执行率100%。主要用于开展安全生产、港口和船舶防污染、航道养护、水上交通安全各专项行动等重点目标工作。

　　资金使用完全按照州财政有关规定用途，按照项目实施方案和国库管理有关规定执行，无截留、挤占挪用现象，实行单独核算，严格落实支出审批手续，做到专款专用，无违法违规使用问题。

　　（三）项目产出情况分析。

　　2022年单位严格按照部门工作职责和年度绩效目标，认真履职尽责，各项工作如期推进。全年完成水路运输许可证年检6家次，完成率100%；完成水上交通安全督查4次、开展船舶年度检验16艘、完成船舶年度检验发证56份、协助各级政府签订四级安全责任承包书813份、对石屏县小河底河巡河4次；完成约200公里航道养护，完成率100%。

　　单位全年参加督导检查11次、检查单位13家次、督导问题及隐患11处，排查率100%。通过水上交通安全督查、航道养护等各项工作，通航航道通航率>90%，有效保证了航道畅通，航行安全，保障了人民群众安全便捷出行。

　　（四）项目效益情况分析。

　　2022年通过开展安全生产监督检查、扫黑除恶、打非治违、渡口和船舶水污染治理等工作，推进依法治理，打击水路运输安全生产违法违规行为，不断提升水路运输服务质量和管理水平，确保全州水路运输安全生产形势的稳定；通过港口和船舶防污染整治工作，使水路运输船舶、渡口污染得到有效治理、控制；通过水上交通安全各专项行动，全州水路运输安全状况得到进一步改善，带动库区沿线群众物质文化经济发展。

　　五、主要经验及做法

　　2022年我单位科学有效地使用项目资金取得了较好的经济、社会效益。通过开展安全生产监督检查、扫黑除恶专项斗争、打非治违、水污染治理等水路运输监管工作，推进依法治理，打击水路运输安全生产违法违规行为，不断提升水路运输服务质量和管理水平，切实加强水路运输安全监管和船舶、港口污染治理，确保全州水路运输安全生产形势的稳定。努力创建综合交通、平安交通、智慧交通、绿色交通。

　　六、存在的问题及原因分析

　　本单位在整体支出绩效中存在的问题如下：

　　1．“打非治违”是一项长期持续的中心工作，成效需要长时间的累积才能显著；

　　2.全州航运基础设施落后；

　　3.库区运营船舶目前均为汽油柴油船舶，船舶提升改造使用电、天然气等新能源或清洁能源难度大、资金缺口大；

　　4.购买水上交通应急物资资金紧缺。

　　七、有关建议

　　无。

　　八、其他需要说明的问题

　　无。

　　附件：红河州航务管理处2022年度项目支出绩效单位自评

　　　　2023年3月7日