一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能

　　（1）贯彻落实党的路线方针政策和中央、省委、州委关于开放合作和投资促进的重大决策部署；负责研究拟订或参与起草全州对外开放及投资促进的地方性政策、规章草案及管理办法，并组织实施。

　　（2）负责指导全州投资促进工作，按照国家、省、州经济发展规划及产业、园区发展规划，研究拟订全州投资促进发展规划，细化责任分工并组织实施；拟订年度全州投资促进工作指导性意见，牵头组织年度各类投资促进活动。

　　（3）负责全州重点产业招大引强相关工作；以规划为引领，协调、组织、推动州级有关部门、各县市、重点园区和企业开展产业招商和重大招商引资项目落实。

　　（4）负责统筹、协调、组织本州与其他地区在经济领域的合作交流工作；协调和推进国内区域招商引资工作，指导联络外地驻本州办事机构和其他组织的经济合作工作，推进对口支援三峡库区工作；负责国内经济合作的统计工作。

　　（5）负责牵头开展外商直接投资促进工作，指导本州驻外机构的投资促进工作。

　　（6）指导协调蒙自经济技术开发区、红河综合保税区、河口跨境经济合作区围绕园区发展规划开展精准招商工作，并配合州级相关部门推进重点园区的“园中园”、承接产业示范园区建设。

　　（7）负责全州投资促进年度目标任务的分解、督查和考核工作；组织本州外来投资企业对州政府有关部门和窗口服务单位进行测评；牵头组织开展外来投资项目引荐人奖励的审核、报审、兑现工作。

　　（8）会同各县市、州级有关部门、蒙自经济技术开发区、红河综合保税区、河口跨境经济合作区及重点企业策划全州重点产业招商引资项目，建立、管理、完善州级重点招商引资项目库；负责全州投资促进信息、州级重点产业招商项目及投资促进政策的信息发布。

　　（9）负责州招商引资工作委员会的具体工作，并承担州招商引资工作委员会办公室、州重大招商引资项目协调推进办公室工作；为国（境）内外投资者提供投资环境考察、信息咨询、政策解答等工作；会同有关部门做好外商投资企业的项目洽谈、签约、实施及协调、管理、服务工作。

　　（10）完成州委、州政府交办的其他任务。

　　2.机构设置及人员情况

　　红河哈尼族彝族自治州投资促进局内设办公室、产业科、区域科、外资科、督导科、信息科、园区科。截至2022年12月31日，在职人员编制25人，实有在职人员26人（含工勤2人、事业编制1人），退休职工11人；领导职数设置局长1人、副局长4人、县处级正职2名、县处级副职3名、乡科级正职5人、乡科级副职3人。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　（1）坚决贯彻落实省委、省政府红河现场办公会和州第九次党代会精神，找准我州融入“大循环、双循环”切入点，聚焦州委“13568”工作思路，坚定不移以“三张牌”示范区建设加快构建现代产业体系、以沿边开放示范区建设带动开放型经济发展，以新担当、新作为奋力推进招商引资工作，为红河实现高质量跨越发展贡献力量。

　　（2）根据州委第九次党代会提出今后5年工作的指导思想、发展思路、目标任务，结合全州招商引资工作实际，计划将2022年引进省外到位资金目标初定为增长15%以上，即争取完成省外到位资金1150亿元左右；实际利用外资在2021年目标任务1710万美元的基础上增长15%以上，即争取完成实际利用外资2000万美元左右。为完成上述目标，计划落实以下重点工作任务。

　　（3）加强党的基层组织建设和干部队伍建设，加强党组党风廉政建设，推进全面从严治党向纵深发展，高度重视意识形态工作、落实意识形态工作责任制，打造政治过硬、业务素质高、综合能力强的招商队伍。

　　（4）聚焦责任落实大抓招商。强力推动“一把手”招商，督促县市、部门、园区主要领导带头谋划项目，带头精准招商，带头推进项目。严格按“一个项目、一名挂钩联系领导、一套工作班子、一个工作方案”的要求，在全州各级党委、政府推广州级领导挂钩推进重点招商引资项目工作机制，从上到下形成领导包抓重点项目、解难帮困的工作合力。

　　（5）聚焦县区联动大抓招商。发挥 “三区”平台优势和行业部门的专业优势、信息优势和资源优势，压实招商责任。充分发挥州招商委对全州招商工作的统筹作用，在县市、园区之间“穿针引线”，着力解决无序竞争、同质化引资的问题，形成全州“大抓招商”工作格局。将“组团式”招商与“小分队”招商有机结合，达到“州级牵总组织、各级点对点对接、县市各谋所需”的精准招商成效。

　　（6）聚焦打造“三张牌”示范区大抓招商。坚定不移抓重点项目、扩大有效投资、带动产业发展，充分发挥招商项目在“三张牌”示范区建设中的作用。紧盯“水风光储”新能源产业，推动与绿色先进制造业深度融合；聚焦种养殖业精深加工领域精准招商，通过以商招商、委托招商等方式，加强企业对接，争取引进一批食品加工项目；聚焦“文、游、医、养、体、学、智”全产业链，加快融创旅游生态康养度假区等新业态项目建设。

　　（7）聚焦打造沿边开放示范区大抓招商。充分发挥“三区”特别是自贸区红河片区优势，加快建设沿边开放示范区。强化园区招商。根据“三区”的重点产业定位，以及现有龙头企业，充分利用“三区”功能定位精准招商，大力发展“园中园”，形成各产业链的合作交融。引导园区平台公司加大对高科技、高附加值、市场前景好的招商项目支持力度，引进更多优势企业入园发展。

　　（8）高质量完成年度巩固拓展脱贫攻坚成果，推进乡村振兴工作任务。

　　（9）完成年度援建重庆石柱县黎场乡工作。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.总体目标

　　根据省、州下达的各年度工作目标任务，结合我州2022年度预计引资情况和现有已开工项目库存量、签约促开工项目量、在谈项目量等情况综合考量，将2022年招商引资目标任务定为：①引进省外到位资金1000亿元，实际利用外资1800万美元；②总投资3000万元以上新开工项目数110个；③总投资3000万元以上新签约项目数130个；④引进绿色食品牌省外到位资金297亿元。

　　2.工作任务

　　①加强党的建设和干部队伍建设；②完成2022年度招商引资各项目标任务；③完成援建重庆三峡库区工作；④完成定点脱贫攻坚工作；⑤完成2022年度招商引资工作各项目标任务；⑥引进总投资额5亿元以上企业1家；⑦对支援三峡库区移民重庆市石柱土家族自治县黎场乡危险区域改造项目。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　结合州投资促进局职能、职责和年度各项工作目标任务，设立了完整、客观和科学的2022年度部门整体支出绩效指标，共有一级指标3个，二级指标8个，三级指标27个，具体情况详见附件2《红河哈尼族彝族自治州投资促进局2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表》。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　根据《红河州财政局关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）及《关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）等文件要求，立足规范化、科学化、制度化管理，着眼充分发挥财政资金使用效益，确保资金安全，推动绩效目标完成，坚持以事前绩效评估为重点，预算绩效目标为牵引，以绩效运行监控为保障，突出评价结果运用，创新预算绩效管理工作方法，进一步规范、完善指标体系，高质量完成2022年绩效自评，狠抓预算绩效管理工作各项法规、制度落实，不断建立并完善在绩效管理方面的制度办法、指导编报2023年部门预算绩效相关工作，全面促进州投资促进局预算绩效管理工作正规、科学、有序，使州投资促进局预算绩效管理工作迈上了一个新的台阶，全年预算绩效管理工作优质、高效推进。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　根据《红河州财政局关于下达2022年州本级行政事业单位人员类、运转类和特定目标类项目支出预算的通知》（红财预发〔2022〕15号）文件，州投资促进局2022年批复的部门预算收入及支出1105.9万元，其中：基本支出558.9万元，项目支出547万元。

　　2.整体收支情况

　　州投资促进局2022年总收入1243.12万元，其中：基本支出613.2万元，占总收入49.33%；项目支出629.92万元，占总收入50.67%。

　　3.预算执行情况

　　州投资促进局2022年年初预算数1105.9万元，年中调增137.22万元，全年收入决算数为1243.12万元，全年支出1243.12万元，预算执行率100%。具体执行情况详见下表：

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　根据《红河哈尼族彝族自治州投资促进局2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表》，州投资促进局整体支出设定27个三级绩效指标，截至2022年12月31日，完成绩效指标25个，占总指标数的92.59%，未完成指标2个，占总指标数7.41%，未完成指标分别为：“9月30日前≥80%”和“11月30日前≥95%”。具体情况详见附件2：《红河哈尼族彝族自治州投资促进局2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表》。

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　受疫情影响，外出招商及外来客商受限，导致未能及时完成预算执行支出进度。

　　三、绩效自评结论

　　2022年州投资促进局较好地完成了履职任务，社会公众及服务对象的满意度较高，取得了良好的社会效益。根据自评情况，对“投入、过程、产出、效果”评价指标进行了量化打分，州投资促进局2022年部门整体绩效自评价得分96.95分，评价等级为“优”。一级指标具体得分情况详见下表：

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　1.目标设定情况

　　（1）整体绩效目标设定

　　根据招商引资规划及部门“三定”方案，州投资促进局2022年度工作计划设定整体绩效目标，目标设定依据充分符合客观实际，目标清晰、细化，可衡量。

　　（2）项目绩效目标设定

　　2022年度实施的四个项目均设有绩效目标。绩效目标的设立严格对照料省、州下达目标任务，经局党组、绩效管理工作领导小组调查研究、论证和科学、合理测算，与部门年度的任务数或计划数相对应；与本年度部门预算资金相匹配。

　　2.部门预算配置情况

　　（1）预算编制科学性

　　预算编制与履职目接衔接紧密、依据充分，数据详实、细化。

　　（2）基本支出保障

　　未发现项目支出中列支基本支出内容或基本支出留有缺口的情况，基本支出对机构正常运转保障程度较高。

　　（3）重点支出保障率

　　2022年本部门项目预算资金为547万元，其中重点项目预算资金为547万元，重点支出保障率为96.34%。

　　（二）过程情况分析

　　1.预算执行

　　（1）预算执行率

　　截至9月30日前预算执行支出进度为42.59%，11月30日前预算执行支出进度为78.21%。未达到规定比例主要原因：疫情影响，外出招商及外来客商受限。

　　（2）结转结余变动率

　　2022年度结转结余资金为0万元，上年度结转结余资金为0万元，结转结余变动率为0%。

　　（3）“三公经费”变动率

　　2022年“三公经费”预算数90万元，2021年“三公经费”预算数100万元。“三公经费”变动率为-10%。

　　（4）“三公经费”控制率

　　2022年“三公经费”预算数90万元，实际支出数为53.16万元，“三公经费”控制率59.07%。具体详见下表：

　　（5）政府采购执行率

　　2022年政府采购预算数166万元，实际采购金额144.06万元，政府采购执行率为86.78%。

　　（6）收入合规

　　2022年度收入均为一般公共预算财政拨款收入，所有收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。

　　（7）支出合规

　　2022年的经费支出严把经费开支事前请示报告关，事中跟踪监督关，事后审批报销关，核销资金支付关，使用效果绩效关，保证了财经纪律、财务制度的落实和所有支出合规、合法。

　　2.预算绩效管理

　　（1）管理制度健全性

　　已制定预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度、项目支出管理办法、内控制度等，并且相关管理办法、制度、措施得到有效执行。

　　（2）落实绩效主体责任

　　已成立部门预算绩效管理工作领导小组，并积极开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作。

　　（3）整改落实

　　对近三年内纪检监察、审计、财政等部门的各项检查、绩效评价等发现的问题已进行规范整改。

　　（4）资料、信息报送、预决算公开的及时性

　　2022年度已按照规定时间、内容及时收集、整理、分析与部门整体阶段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报，按时限要求公开单位预算决算信息。

　　3.资产管理

　　（1）资产管理制度健全性

　　为加强资产管理、规范资产管理行为，已制定《红河州投资促进局资产管理制度》，管理制度合法、合规、完整，并得到有效执行。

　　（2）资产管理安全性

　　州投资促进局所有资产保存完整，资产配置合理，资产处置规范，资产账务管理合规，账实相符，无资产处置、出租、出借情况。

　　（3）固定资产利用率

　　2022年所有固定资产均为在用资产，固定资产利用率为100%。

　　（三）产出情况分析

　　1.部门履职

　　（1）重点工作办结率

　　2022年度努力高质量完成了州委、州政府、州人大及相关部门交办或下达的工作任务。

　　（2）实际完成率、完成及时率、质量达标率

　　完成情况详见《部门整体支出绩效目标完成情况表》。部分指标未完成主要原因为：受疫情影响，外出招商及外来客商受限。

　　（四）效果情况分析

　　1.经济效益

　　本部门履行职责对增加本地区税收效益明显。

　　2.社会效益

　　通过本部门履职，在增加就业岗位，提高就业率、助力脱贫攻坚成果巩固与乡村振兴、促进产业转型升级、提升当地基础设施建设、保障部门正常运转，提高部门行政效能方面成效明显。

　　3.生态效益或可持续影响

　　通过本部门履职，当地人居环境改善。

　　4.行政效能

　　预算年度中部门未发生过违纪违法情况。

　　5.社会公众或服务对象满意度

　　《红河州2021年度州级部门服务基层质量满意度测评工作报告》（红河调查专报第一期）满意度综合评分90.9712分。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）主要问题及原因分析

　　主要问题：预算执行偏低，预算执行进度未达规定要求。截至2022年9月30日预算执行率为42.59%，完成目标值的53.24%；2022年11月30日预算执行率为78.21%，完成目标值的82.33%。

　　主要原因分析：受疫情影响，今年部分企业投资预期不稳、投资意愿降低，对我州投资促进工作产生极大负面影响，我局原计划开展的部分招商推介、外出招商等工作未能如期进行，资金不能按执行进度支付，导致2022年度预算执行率偏低。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1.加强项目管理，进一步明确、细化责任分工，制定项目完成时间表，促进各项目工作按时完成，加快项目资金支付进度，提高资金使用效率。

　　2.加强预算管理，完善预算编报审批流程，明确预算编制责任和分工，提高预算准确性及与目标任务关联性。

　　3.细化预算编制，严格按照批复的经济分类科目使用资金，确需调整的，及时与州财政局相关科室协调，做到先调整，后使用。

　　4.加大招商引资工作力度推动预算执行。在招商实效的基础上，克服经济形势下滑、疫情防控等对招商引资工作的影响，坚持经费跟着工作走，加大外出招商与引进客商力度，以招商引资工作强度推动预算执行的进度。强化支出管理，确保经费保障及时到位，准确高效，以有效推进年度预算执行进度，提高预算执行率。

　　六、主要经验及做法

　　（一）强化组织领导，机构健全。局领导历来高度重视预算绩效管理工作，统筹、细化工作安排部署，及时传达学习有关预算绩效管理工作的相关文件、制度、法规，在原红河州投资促进局预算绩效管理工作领导小组的基础上，及时调整补缺变动人员，明确职责和工作要求，全面分析局预算绩效目标管理工作形势，制定绩效目标管理工作规章制度，贯彻落实上级预算绩效管理工作要求，组织开展事前绩效评估、绩效运行监控、绩效评价工作，并在监控、评价工作过程中及时发现问题，采取有效措施解决问题，确保预算绩效管理工作思路清、制度严、落实好。

　　（二）强化指标库建设，科学全面。结合我局职能职责、中长期规划、年度绩效目标、重点工作任务等情况，创新工作方式、广征意见建议，围绕工作任务和形势变化，制定一批涵盖部门职责和重点工作，体现项目目标实现程度的关键目标，优化一批指向不够明确，未突出工作重点方向、重复考核、指标值未具体量化三级指标。不断优化完善涵盖我局全面工作，最能体现职能职责的、科学的绩效指标库。从根本上解决了目标不明确、重点不突出，不能量化考核的问题。

　　（三）强化运行监控，纠偏防错。通过绩效运行监控，采用目标比较法，用定量分析和定性分析相结合的方式，将绩效实现情况与预期绩效目标进行比较，对目标完成、预算执行、组织实施、资金管理等情况进行综合分析。及时监控重点资金拨付和形成支出的情况，尤其是上年结转资金较大、当年新增预算以及预算执行环境发生重大变化等情况；重点关注预算管理制度落实情况、项目预算资金使用过程中的无预算开支、超预算开支、挤占挪用预算资金、违规采购、超标准配置资产等情况；重点关注项目执行信息深入分析预算执行进度慢、绩效水平不高的具体原因，对绩效监控中发现的绩效目标执行偏差和管理漏洞，及时采取分类处置措施予以纠正。对于因政策变化、突发事件等客观因素导致预算执行进度缓慢或预计无法实现绩效目标的，本着实事求是的原则，及时按程序报批，调减预算和调整绩效目标；对于绩效监控中发现一般问题的，主动整改纠正，并上报州财政局部门预算管理科室相关整改情况。确保预算资金安全有效，保障省、州重大战略部署和政策目标如期实现。

　　（四）强化结果运用，约束有力。把绩效运行监控结果、绩效评价结果作为年度资金分配、资金拨付、项目完成后的绩效评价、项目资金结余结转和部门预算绩效管理考核的重要依据和政策制定的参考。并根据结果及时修订完善指标库。绩效监控工作情况作为年度预算执行完成后绩效评价的参考依据以及州级部门预算绩效管理工作考核的内容，并将绩效评价结果与年度考核，经费使用等工作挂钩，把绩效监控、评价结果运用不断向深度和广度推进。

　　（五）强化财务管理，依法理财。严格落实中央八项规定精神，厉行节约，杜绝铺张浪费，严守财务法规制度、财经纪律，规范支出管理，全面落实法规、程序，确保经费的管理使用在法规、纪律、制度的轨道上运行。坚持经费跟着工作走、工作跟着计划走，按照规范管理，发挥效益，资金安全的原则，加强经费使用全过程的管理，严防“跑、冒、滴、漏、散”，有效保证了经费的安全。自觉接受监督检查和工作指导，财政、审计、纪检监察等职能部门全面参与专项资金事前、事中和事后全过程的监管，充分发挥资金使用效益。

　　七、其他需说明的情况

　　无。

　　附件1：红河哈尼族彝族自治州投资促进局2022年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2：红河哈尼族彝族自治州投资促进局2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　红河州投资促进局

　　2023年3月7日