根据《红河州财政局关于开展2022年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2023〕5号）要求，红河州人民政府外事办公室组织开展了2022年度整体支出绩效自评工作。现将绩效自评情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　1.部门职能职责

　　主要职责是：贯彻执行党的路线方针政策和中央、省委、州委关于外事工作的重大决策部署，统筹协调全州的外事工作，指导县市外事工作；归口管理指导全州外事工作，组织开展外事政策和重大问题的调查研究，提出有关外事工作的意见建议；督促检查有关部门贯彻执行国家对外方针政策、涉外法规和遵守外事纪律的情况，协调重大外事工作和涉外事务；参与查处因公出国(境)工作中的违纪违规案件；负责中共红河州委、红河州人民代表大会常务委员会、红河州人民政府、中国人民政治协商会议红河州委员会的对外事务，接待来访的国宾、党宾、议会外宾和其他重要外宾；接待从事公务活动的外国驻华机构人员；根据授权归口管理全州因公出国(境)任务审核、审批事宜，统一办理全州派遣因公临时出国人员的上呈报告及护照和外国签证申领手续；归口管理涉港澳事务，负责因公赴港澳任务的审核，承办全州因公赴港澳审核报批工作；审核报批全州与港澳官方、半官方和重要民间交往事务，接待来访的港澳官方、半官方及重要民间代表团(人士)；负责办理邀请外国(包括港澳地区)人员来红河州访问的上呈报告；负责管理中华人民共和国在红河州段的国界及边境涉外事务；指导并参与边防会谈、会晤；根据外交部和省外办安排部署，定期对中越陆地边界(红河州段)进行联检；负责管理全州各级、各部门与外国驻华领事机构的交往活动；承办有关领事业务，开展领事保护工作；负责提供国际形势、对外政策和重大国际问题的宣传材料以及热点、敏感问题的对外表态口径；参与审核重要涉外文稿；负责外国新闻媒体来州采访事项；协调指导有关部门安排外国记者采访活动；协同有关部门管理州内的外国专家、留学生、实习生、外国侨民和“三资”企业外方人员以及其他外国人，参与涉及外国人管理工作的重要事项；指导和管理对外友好交往工作，指导开展民间对外交往活动；负责有关部门申办、承办或协办国际会议的审核报批；配合有关部门做好境外非政府组织在州活动的管理和服务工作；完成州委、州政府交办的其他事项。

　　2.机构设置及人员情况

　　红河州人民政府外事办公室设综合科、涉外事务科、边界科、邻国科4个内设机构和州委外事工作委员会办公室秘书科，负责管理州对外交流及政策研究中心。所属单位0个。

　　红河州人民政府外事办公室在职人员编制22人，其中：行政编制15人，工勤人员编制2人，事业编制5人。在职实有19人，其中：财政全额保障19人，财政差额补助0人，财政专户资金、单位资金保障0人。

　　离退休人员 16人，其中：离休 1人，退休 15人。

　　车辆编制1辆，实有车辆0辆。

　　3.年度工作计划及重点工作任务情况

　　（1）积极开展中越双边沟通的准备工作，做好项目施工期间各项工作协调，加快推进坝洒大桥建设进度，并及时向上汇报建设情况。2022年，州外办通过中国云南—越南口岸货物通关及防疫合作视频会议、云南省与越南北部四省委书记会晤机制第二次会议、中国云南与越南莱州老街河江奠边省联合工作组第八次会议等省级对越交流合作平台，就中国坝洒—越南巴刹红河界河公路大桥建设工作积极与越方进行沟通，磋商，希望进一步加快大桥建设。

　　（2）积极向外交部、省外办汇报对接，进一步阐明大桥建设的现实性、必要性和紧迫性，争取得到国家部委的支持。2022年，向省委外事委全体会议提交关于给予中国坝洒—越南巴刹红河界河公路大桥建设支持的建议，建议中越双方尽快签署建桥协定，启动建桥项目。

　　（3）积极配合有关部门做好项目申报中外事服务工作。2022年11月16日，州外办积极配合云南省交通运输厅与越南交通部门举行视频会谈，双方就中国坝洒—越南巴刹红河界河公路大桥建设协定及议定书草案文本进行磋商，双方初步达成一致，州外办做好会议翻译保障工作。

　　（二）当年部门履职总体目标、工作任务

　　1.加强边界管理和维护工作

　　（1）组织开展边境政治法规宣传活动，妥善处理边境涉外事件。2022年，州外办先后4次配合外交部赴红河州进行实地核线工作，协助外交部对越会谈会晤1次，指导河口县对我方拦阻设施越界地段进行调整，指导金平县加强与越方沟通，协商解决，依法依规妥善处理2起边境负面舆论信息。对越方违规行为向越南老街省外事厅、莱州省外事厅分别交涉20余次，指导边境3县交涉20余次。

　　（2）加强边界踏查和边情调研工作，做好界标界线管理维护和边界工作监管。2022年，针对越方在陆地边界、界河等进行的违反《中越三个法律文件》的行为，州外办及时指导相关县外办持续不断向越方提出交涉，按照“一县一策”原则，制定管控方案并严格落实网外国土管控。在边界线内增设标示牌106个，警告牌81个，悬挂横幅10条，对外宣誓主权，对内强化边民边界、领土意识。

　　2.做好对外开放，深化对越友好

　　（1）组织实施有红河州特色的、贴近边民需求的友好项目，扩大辐射带动效应。指导13县市结合当地实际研提上报2022年度友好工作项目，并获批分别在金平县、屏边县、绿春县、河口县实施友好工作项目4个，总金额30万元。结合防疫要求，指导项目实施县市按期完成了项目，并取得实效。

　　（2）拓展对外交流交往，深化各领域合作，推动合作项目落地。一是积极推动法国参议员菲利普·福奥利先生一行到红河州访问后续成果落实，做好与法方对接沟通工作，并向省外办、外交部请示，推进中国（红河）·法语国家职业培训中心筹建工作。促成法国参议院菲利普·福奥利先生一行再次到访红河州，出席中国（红河）·法语国家职业培训中心揭牌仪式，向培训中心捐赠1000万元，并向金平县捐赠助学款100万元。二是指导蒙自市、河口县与对口友城越南老街市以线上的方式开展对外交流，在持续深化边境贸易、文化旅游、疫情防控等方面的合作达成共识。三是不断加强对越沟通交流，以州委书记、州长个人名义赠送新年贺卡致老街省委书记、省人委会主席。

　　3.营造良好对外工作环境和营商环境

　　（1）立足红河优势，加强对外招商引资，助推全州对外开放。2022年，州外办根据州级目标责任部门招商引资工作目标任务，先后4次由办党组书记带队赴北京、上海和杭州等地招商，在上海拜会了法国参议院菲利普·福奥利上海办事处，与法方达成共识，法方援助1000万元筹建中国（红河）·法语国家职业培训中心；在北京拜会了北京栖云通航科技有限公司，并牵线搭桥与弥勒市签署合作意向书；在杭州拜会了浙江小王子食品有限公司、浙江樱花集团、中天控股集团有限公司、万事利集团，实地考察推介红河州优越的区位优势及绿色资源优势。另年内州外办还3次组织外商到州内考察，组织德国鲁道夫沙尔平战略咨询公司董事长、德国前国防部部长、社会民主党前主席鲁道夫·沙尔平一行到红河州进行考察，在考察中，鲁道夫·沙尔平表示将推荐更多德国企业到红河州考察投资。

　　（2）加强对越研究与分析研判，为州委、州政府提供决策参考。州外办发挥参谋助手作用，积极收集涉越边境信息，及时掌握边境动态，结合工作需要与越南经济社会发展形势，围绕越南交通运输系统、边境人口、口岸通关、拦阻设施外侧国土管控等主题开展专题调研并形成调研报告，为领导决策提供参考，2022年共编译《越南信息》15期，共97篇。

　　4.防范化解风险，做好领事保护工作

　　（1）落实海外利益安全工作协调领导小组职责，定期分析研判防范化解风险。一是在党的二十大、省州两会召开前等重要敏感时间节点，及时开展安全风险排查，防范边境地区危害国家政治安全风险隐患。二是充分发挥红河州海外利益安全工作协调机制的统筹作用。州外办牵头召集领导小组13家成员单位分别在2022年第二、四季度召开了红河州海外利益安全工作协调领导小组第五次、第六次全体会议，梳理总结我州海外企业、留学生、外派教师、外派劳务等海外利益分布情况。2022年无重大海外利益安全事故，全州外贸企业及对外投资合作企业均未发生企业人员新冠肺炎感染情况。

　　（2）协同州级有关部门处置领事保护事件。

　　（3）做好外国记者管理。2022年在省外办的指导下，依法有效推进外国记者来红河州采访的管理服务工作，妥善安排法国电视台驻沪分社记者阿尔诺·米盖赴我州元阳县开展《云南元阳“哈尼梯田”》专题片采访拍摄活动；妥善处置了法国世界报驻泸记者卢西蒙以游客身份到蒙自市西北勒乡活动事件。

　　（三）当年部门整体支出绩效目标

　　1.服务好国家总体外交：贯彻中央“与邻为善、以邻为伴”和“睦邻、安邻、富邻”的周边外交方针政策和“清诚惠容”理念，坚决贯彻中央对外工作部署，服务好党和国家中心工作和国家总体外交。

　　2.服务好红河州的对外开放：主动服务和融入国家发展战略，发挥外事资源优势，推动红河州对外开放深入发展，助推红河州经济社会实现跨越式发展。

　　3.做好我州外事管理与服务工作：强化对外事工作集中统一领导，加强外事管理和服务工作，使红河州各项涉外工作有序、健康开展。

　　（四）部门预算绩效管理开展情况

　　红河州人民政府外事办公室成立了部门预算绩效管理工作领导小组；开展了事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作；已制定或具有资产管理制度；相关资金管理制度合法、合规、完整；相关资产管理制度得到了有效执行。

　　（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

　　1.预算批复情况

　　年初预算批复总收入468.31万元，全部为一般公共预算收入。批复预算总支出468.31万元，其中：基本支出422.31万元，项目支出46万元。

　　2.整体收支情况

　　2022年总收入637.96万元，其中：上年结转结余0万元，本年财政拨款收入152.56万元，其他收入15.21万元。

　　2022年总支出637.95万元，其中：基本支出470.18万元，项目支出167.77万元。

　　2022年末结转结余资金0.01万元。

　　3.预算执行情况

　　2022年预算总收入468.31万元，决算总支出637.95万元，预算执行率100%，预算执行情况良好。

　　二、部门整体支出绩效目标实现情况

　　（一）绩效目标完成情况

　　2022年部门整体支出绩效目标分解的绩效指标共21项，完成20项，未达到预期目标1项，完成率达95.24%。具体情况如下：

　　（二）绩效目标未完成原因分析

　　全年整体支出绩效目标大部分基本完成或超额完成。有1项未达到年初设定的绩效指标，原因是预算执行支出进度稍有滞后。

　　三、绩效自评结论

　　通过对2022年度州人民政府外事办公室整体支出绩效评价得分95.5分，评定等级为优。

　　2022年整体支出预算管理目标、绩效指标基本明确；在职人员、“三公经费”支出控制较好，重点支出保障程度较高；信息公开及时，部门履职效果较好，加强国际传播能力建设，成立云南省南亚东南亚区域国际传播中心红河分中心，以面向越南周边国家为重点，构建多元立体；充满活力的红河对外传播新格局。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）投入情况分析

　　投入方面主要从目标设定和预算配置2个方面进行自评，投入指标满分15分，自评得分15分，得分率100%。

　　整体绩效目标设定：设立了整体绩效目标，目标制定依据充分，与部门履职、年度工作任务相符；整体绩效目标清晰、细化、可衡量。

　　项目绩效目标设定：设立了项目绩效目标；目标明确且细化、量化。

　　预算编制科学性：预算编制完整，与履职目标相匹配，编制依据充分。

　　基本支出保障：基本支出预算能够保障机构正常运转、人员工资、日常公用经费、其他完成部门职能任务所必需的支出无缺口、不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。

　　重点支出保障率：红河州人民政府外事办公室2022年度无重点支出。

　　（二）过程情况分析

　　过程方面主要从预算执行、预算绩效管理、资产管理3个方面进行自评，过程指标满分20分，自评得分17.5分，得分率87.5%。

　　预算执行率：截至11月30日预算执行率为93.37%。

　　结转结余变动率：本年度结转结余0.01万元（自有资金利息结余），上年度结转结余0万元。结转结余变动率为0%。

　　“三公经费”变动率：2021年三公经费1万元，2022年三公经费7.68万元。“三公经费”变动率为668%。

　　“三公经费”控制率：三公经费实际支出7.68万元，预算安排11.69万元，“三公经费”控制率为65.69%。

　　政府采购执行率：实际采购金额6.15万元，年初预算6.29万元，政府采购预算执行率为97.77%。

　　收入合规：收入依据充分、来源合规，符合“放管服”改革要求和减税降费要求。

　　支出合规：符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；符合部门预算批复的用途；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

　　预算绩效管理：一是制度健全完善。具有管理制度、会计核算制度等；制定或具有项目支出管理办法或制度、规定；建立部门支出内控制度或相应措施；管理办法、制度、措施得到有效执行。二是责任主体得到落实。成立了部门预算绩效管理工作领导小组；开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作。三是及时按要求对各项检查、绩效评价等发现的问题进行整改，并形成整改报告。四是积极开展绩效管理工作。及时收集、整理、分析与部门整体段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报，在规定时限按要求进行预算决算公开。

　　资产管理：已制定或具有资产管理制度；相关资金管理制度合法、合规、完整；相关资产管理制度得到有效执行。资产保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入及时足额上缴。2022年固定资产利用率为98.38%。

　　（三）产出情况分析

　　产出方面主要从职责履行1个方面进行自评，产出指标满分35分，自评得分35分，得分率100%。

　　2022年红河州人民政府外事办公室完成了州委、州政府下达的1项重点工作任务，重点工作办结率100%；完成了2022年度部门整体支出绩效目标确定的工作任务，实际完成率100%；在规定时限内及时完成2022年度部门整体支出绩效目标确定的工作任务，实际完成率100%；2022年部门实际完成工作数中达到部门绩效目标要求（绩效标准值）的工作任务数量，质量达标率100%。

　　（四）效果情况分析

　　效果方面主要从履职效益1个方面进行自评，效果指标满分30分，自评得分28分，得分率93.33%。

　　经济效益：州外办主动对接，赴上海拜会法国参议员菲利普·福利奥先生助理，促成法国参议员菲利普·福利奥先生一行再次到访红河州出席中国（红河）·法语国家职业培训中心揭牌仪式，向培训中心捐赠1000万元，并向金平县捐赠助学款100万元。作为云南省首家法语国家职业培训中心，将搭建起中法双方的友谊桥梁与交流平台，有利于中法职业教育优势资源互补，实现共同发展，推动中法经济文化合作交流迈上新台阶。

　　社会效益：1.积极开展中越双边沟通的准备工作，做好项目施工期间各项工作协调，加快推进坝洒大桥建设进度，并及时向上汇报建设情况。2022年，州外办通过中国云南—越南口岸货物通关及防疫合作视频会议、云南省与越南北部四省委书记会晤机制第二次会议、中国云南与越南莱州老街河江奠边省联合工作组第八次会议等省级对越交流合作平台，就中国坝洒—越南巴刹红河界河公路大桥建设工作积极与越方进行沟通，磋商，希望进一步加快大桥建设。2.积极向外交部、省外办汇报对接，进一步阐明大桥建设的现实性、必要性和紧迫性，争取得到国家部委的支持。2022年，向省委外事委全体会议提交关于给予中国坝洒—越南巴刹红河界河公路大桥建设支持的建议，建议中越双方尽快签署建桥协定，启动建桥项目。3.积极配合有关部门做好项目申报中外事服务工作。2022年11月16日，州外办积极配合云南省交通运输厅与越南交通部门举行视频会谈，双方就中国坝洒—越南巴刹红河界河公路大桥建设协定及议定书草案文本进行磋商，双方初步达成一致，州外办做好会议翻译保障工作。

　　可持续影响：一是主动“走出去”，展现红河风采。12月，红河州代表团赴加拿大蒙特利尔参加COP15生物多样性大会第二阶段会议，并承办“红河州哈尼梯田生物多样性保护时间成效”边会，红河在国际舞台绽放光彩，将吸引更多来自世界各地的目光。二是发挥外事作用，配合宣传部门开展对外宣传，积极引导国外媒体在大象“北上南归”过程中，给予正面客观地报道，富有成效的外国记者管理工作获省外办作为国际传播优秀典型工作案例向全省通报。

　　行政效能：预算年度中部门未发生过违纪违法情况。

　　社会公众或服务对象满意度：根据州直机关工委的《机关服务质量满意度测评》结果，得分91.5分。

　　五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

　　（一）存在主要问题

　　1.项目支出绩效评价意识不强。对项目支出绩效评价重要性的认识不到位，绩效评价意识不强，对财政支出绩效评价方面的知识缺乏了解掌握。

　　2.部门年度预算和预算执行有差距。年初单位预算收入支出仅包含人员经费支出、公用经费支出和项目工作经费支出，因外事工作存在不可预见性，可能会出现预算不到的工作经费，这些资金虽在部门预算编制时进行了申报，但可能存在不够或结余的问题，造成年中存在预算调整数。

　　（二）改进的方向和具体措施

　　1.细化预算编制工作，认真做好预算的编制。进一步加强预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求，本着“勤俭节约、保障运转”的原则进行预算编制；编制范围尽可能全面、不漏项，进一步提高预算编制的科学性、合理性、严谨性和可控性。

　　2.严格控制“三公”经费。一是严格控制公务用车维护运行费用。车辆由综合科统一管理，实行公务用车派车审批制度，严格执行定点加油、定点维修和定点保险的相关规定，确保规范有序使用管理公务用车，公务用车的日常运行维护由专人负责，车辆的使用、停放、维修保养规范，综合科严格监控公务用车运行维护费用年度预算执行情况，科学合理调派车辆，确保不出现超预算使用公务用车的情况。二是严格执行中央八项规定精神，厉行节约，修订完善《国内公务接待管理制度》《外宾接待管理制度》《差旅费管理制度》《外事礼品管理制度》严控接待费用。

　　六、主要经验及做法

　　（一）初步树立了绩效理念。通过开展绩效评价，我局全体职工开始转变观念，开始重视支出绩效问题，由重资金争取，重过程管理，向重支出责任，重产出和结果转变。 以提高资金使用绩效为目标、以结果为导向的管理理念正逐步形成。

　　（二）强化责任意识。通过设定明确可衡量的绩效目标，各部门更清楚地了解财政资金支出所要取得的社会和经济效益，其职能和目标得到进一步明确； 通过绩效评价，考核各科室绩效目标实际完成情况和取得的成效，并与下年度预算安排挂钩，用财要问效，无效要问责，在一定程度上强化了单位整体和部门的财经纪律约束意识和责任意识。

　　（三）提高财政资金的使用效益。各科室的工作规划和年度工作计划有机结合起来，并进行运行监控，有利于整合财政资金，优化支出结构，减少支出的随意性和盲目性，最大限度地将有限资源配置到效益最佳的部门并发挥最大效益。

　　七、其他需说明的情况

　　无

　　附件1：红河州人民政府外事办公室2022年度部门整体支出绩效单位自评表

　　2：红河州人民政府外事办公室2022年度部门整体支出绩效目标完成情况表

　　红河州人民政府外事办公室

　　2022年3月8日