一、基本情况

　　（一）项目概况

　　红河哈尼族彝族自治州党史研究和地方志编纂办公室（以下简称“州史志办”）2022年实施项目共6个，项目预算资金601.17万元。其中：年初预算批复的项目4个，资金为120万元；年中追加项目3个，资金为501.17万元，被整合收回项目1个，资金为20万。

　　1.项目立项背景

　　（1）党史编纂工作经费项目

　　征集党领导红河各族人民进行革命、建设和改革开放事业的资料，及时编纂出版党史书籍，为广大干部群众学史用史提供教材是党史部门的重要职责。为常态化做好党史资料征集、研究编纂工作需专项资金给予保障。

　　（2）史志书籍出版工作经费项目

　　每年编纂出版《中共红河州委执政纪要》《红河州年鉴》《中国共产党红河州历史大事记》《党报党刊中的红河》4本史志书籍，是州委、州政府交给州史志办的工作任务，是充分发挥史志保障、服务全州、发展大局的重要举措。

　　一是《中共红河州委执政纪要》编纂出版。根据《中共红河州委办公室关于全面开展州委和各县市委〈执政纪要〉编纂工作的通知》（红办发〔2008〕63号），自2008年起，州级及各县市每年坚持编纂《中共红河州委执政纪要》。可以全面、及时地记录州委每年的执政实践，科学总结执政经验，为全州各级党政机关提供资政服务。

　　二是《红河州年鉴》编辑出版。根据红河州人民政府《关于编辑出版〈红河州年鉴〉有关问题的批复》（红政复〔1993〕57号），州史志办每年编辑出版《红河州年鉴》。该书通过翔实的内容、可靠的资料、权威的数据，在及时记录发展历程，为各级各部门提供资政服务方面发挥了重要作用。

　　三是《中国共产党红河州历史大事记》编辑出版。2014年经七届州委第43次人大常委会会议研究，同意从2014年起，由州委党史研究室每年编纂制作一辑突出上年特点、亮点的《红河党史专题》后称《中国共产党红河州历史大事记》。通过对红河州执政实践的梳理，重点呈现大事、要事、特事，是深化党史资料征集的重要举措，发挥着存史资政、育人的重要作用。

　　四是《党报党刊中的红河》编辑出版。红河州委八届第59次人大常委会会议决定同意编纂出版《党报党刊中的红河》。重要党报党刊对红河州的报道，是反映红河州发展历程中的重点、亮点、特色工作的重要窗口，汇编这些报道有利于全州各级各部门加强工作情况交流，推动各项工作提质增效，有利于进一步拓展党史资料范围，完善资料征集体系。

　　（3）《红河文库》编委会专项经费项目

　　经七届州委第59 次人大常委会会议研究决定：1.同意成立《红河文库》编辑委员会，编委会下设办公室在州委党史研究室，具体负责《红河文库》编辑出版的组织协调等日常工作；2.从2015年起，每年由州级财政将《红河文库》编委会办公室工作经费列入财政预算。《红河文库》编纂涉及历史上形成的具有极高文化价值的古籍文献。目前已完成部分编纂任务。需逐年推进工作才能按计划完成编纂工作。

　　（4）红河州党政数据库维护经费

　　经六届州委第50次人大常委会会议研究决定：同意建设红河州党政数据库及配套网站，所涉及的机构编制问题按程序报州编委研究，所需经费认真核算后按程序报州政府研究审批。经红河州人民政府同意，从2011年起每年安排10万元，专项用于红河州党政数据库及配套网站管理维护经费。随着设备的老化，维护管理成本增加，原安排数已不能满足需要。

　　（5）《红河文库》书籍出版经费

　　经第七届州委第59次人大常委会会议、第32次中共红河州委专题会议，编纂出版《红河文库》文献古籍，汇集红河重要文献典籍，功在当代、惠泽后人，对于抢救和保存红河文化遗产、传承和弘扬优秀文化。

　　（6）中共云南一大红色品牌提升工作研讨会会议经费

　　根据“中共云南一大”会址红色品牌提升行动领导小组《关于“中共云南一大会址”红色品牌提升行动实施方案》要求，经州委领导同意，州史志办于7月19日至20日，在蒙自组织召开“中共云南一大”红色品牌提升工作研讨会。

　　（7）2022年云南省革命遗址和纪念设施保护利用补助经费

　　根据《云南省财政厅关于下达2022年云南省革命遗址和纪念设施保护利用补助经费的通知》（云财行〔2022〕82号）精神，按照州史志办《关于2022年云南省革命遗址和纪念设施保护利用补助经费分配意见的请示》（红史志呈〔2022〕15号），下达2022年云南省革命遗址和纪念设施保护利用补助经费，对开远护九团革命遗址的修缮，红河县大羊街乡革命遗址的修缮。

　　2.项目主要内容及实施情况

　　（1）党史编撰经费

　　征集党领导红河各族人民进行革命、建设和改革开放事业的资料，为编写红河地方史，提供真实、全面的史实依据。

　　（2）史志书籍出版专项经费项目

　　《中共红河州委执政纪要》《红河州年鉴》《中国共产党红河州历史大事记》《党报党刊中的红河》等书籍资料收集、编辑、校对、排版、印刷、出版、发行工作。

　　（3）《红河文库》编委会专项经费

　　本项目主要用于保障《红河文库》编委会办公室正常运转。其主要职责：一是起草编辑出版方案，提出专家组建议名单，做好联络工作；二是提出编辑出版经费开支计划及申请，管理编委会办公室工作经费；三是发布公开征集文献古籍的公告，起草编辑出版合同，办理采购手续；四是做好质量监督、跟踪、检查工作，加强与编委会成员联络协调；五是筹备编委会会议；六是对文献古籍复制稿进行扫描和存档，保存纸质书籍排版原文件和PDF文件；七是建设《红河文库》网站，发布《红河文库》电子书籍，供免费查阅；八是负责《红河文库》编辑出版文秘档案和资产管理等工作。

　　（4）红河州党政数据库维护经费项目

　　用于红河州党政数据库及配套网站管理的日常维护。（因防火墙项目被整合到州数据发展中心统一实施，故州财政资金调整，已收回指标。）

　　（5）《红河文库》书籍出版经费

　　编纂出版《红河文库》文献古籍，汇集红河重要文献典籍，功在当代、惠泽后人，对于抢救和保存红河文化遗产、传承和弘扬优秀文化。

　　（6）中共云南一大红色品牌提升工作研讨会会议经费

　　2022年7月19日至20日，州史志办在蒙自组织召开“中共云南一大”红色品牌提升工作研讨会，着力提升红色品牌、打造红色地标，进一步把红色资源利用好、把红色传统发扬好、把红色基因传承好。

　　（7）2022年云南省革命遗址和纪念设施保护利用补助经费

　　根据《云南省财政厅关于下达2022年云南省革命遗址和纪念设施保护利用补助经费的通知》（云财行〔2022〕82号）精神，按照州史志办《关于2022年云南省革命遗址和纪念设施保护利用补助经费分配意见的请示》（红史志呈〔2022〕15号），下达省级资金80 万元，对省级革命遗址保护项目——红河县、开远护乡笫九团组建地革命遗址（开远解放陈列馆）提升改造建设。

　　3.资金投入和使用情况

　　根据《红河州财政局关于下达2022年州本级行政事业单位人员类、运转类和特定目标类项目支出预算的通知》（红财预发〔2022〕15号）文件，项目年初预算资金120万元，年中追加调整401.17万元，2022年计划到位资金合计521.17万元。

　　截至2022年12月31日，州史志办项目资金实际到位521.17万元，资金到位率100%；实际支出601.17万元，项目资金使用率100%。（根据《云南省财政厅关于下达2022年云南省革命遗址和纪念设施保护利用补助经费的通知》（云财行〔2022〕82号）精神，按照州史志办《关于2022年云南省革命遗址和纪念设施保护利用补助经费分配意见的请示》（红史志呈〔2022〕15号）精神，省级下达资金80万元已拨至开远市、红河县）。具体详见下表：

各项目资金投入、使用情况表

单位：万元

　　（二）项目绩效目标

　　1.党史编撰经费

　　征集党领导红河各族人民进行革命、建设和改革开放事业的资料，为编写红河地方志，提供真实、全面的史志依据。

　　2.史志书籍出版专项经费项目

　　完成《中共红河州委执政纪要》《红河州年鉴》《中国共产党红河州历史大事记》《党报党刊中的红河》等书籍编辑、校对、排版、印刷、出版、发行工作。

　　3.《红河文库》编委会专项经费

　　完成为《红河文库》文献古籍编辑出版工作提供资料征集的工作及协调、督促等相关服务。

　　4.红河州党政数据库维护经费项目

　　用于红河州党政数据库及配套网站管理的日常维护。（因防火墙项目被整合到州数据发展中心统一实施，故州财政资金调整，已收回指标）。

　　5.中共云南一大红河品牌提升工作研讨会会议经费

　　按照省、州相关要求，完成“中共云南一大”红河品牌研讨会的举办工作，深入研究阐释“中共云南一大”的重要意义、启示，着力提升红色品牌、打造红色地标。

　　6.《红河文库》书籍出版经费

　　2022 年出版《康熙石屏州志》《康熙续石屏州志》《滇诗丛录》等共 21 卷，汇集红河重要文献典籍，功在当代、惠泽后人，对于抢救和保存红河文化遗产、传承和弘扬优秀文化。

　　7. 2022年云南省革命遗址和纪念设施保护利用补助经费

　　下达省级资金80 万元，对省级革命遗址保护项目——红河县大羊街乡革命遗址、开远护乡笫九团组建地革命遗址（开远解放陈列馆）提升改造建设。

　　（三）项目组织管理情况

　　按2022年州史志办各科室工作职责及任务分工，及时调整预算绩效管理领导小组人员，由考核领导小组结合各项目（书籍）的工作情况制定编纂方案，建立各项目工作的管理流程，按管理流程组织实施；对各项目的工作进度、质量和资金使用全面管理；负责协调、处理实施过程中遇到的困难和问题。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围

　　1.绩效评价目标

　　（1）严格执行《预算法》，强化支出责任，提高项目资金使用效益，对项目支出情况开展绩效评价，践行“花钱必问效、无效必问责”。

　　（2）通过对州史志办2022年财政安排项目资金的绩效评价，进一步了解和掌握项目实施的具体情况，评价其项目资金安排的科学性、合理性、规范性和资金使用成效，及时总结项目管理经验，完善项目管理办法，提高项目管理水平和资金的使用效益。

　　（3）促使项目承担科室及项目分管领导，对绩效评价中发现的问题，认真整改，及时调整和完善单位的工作计划和绩效目标，提高管理水平，同时为项目后续资金投入、分配和管理提供决策依据。

　　2.绩效评价对象和范围

　　州史志办2022年实施项目共6个，预算总金额601.17万元，纳入绩效自评项目6个，涉及预算金额601.17万元，占总项目的100%。具体情况如下表：

2022年项目绩效自评抽评表

单位：万元

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等

　　1.绩效评价原则

　　（1）科学公正。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正地反映。

　　（2）统筹兼顾。单位自评、部门评价和财政评价应职责明确，各有侧重，相互衔接。单位自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。部门评价和财政评价应在单位自评的基础上开展，必要时可委托第三方机构实施。

　　（3）激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要压减、无效要问责。

　　（4）公开透明。绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会监督。

　　2.绩效评价依据

　　（1）《中华人民共和国预算法》（2018年修订）；

　　（2）《中华人民共和国预算法实施条例》；

　　（3）《财政部关于印发< 项目支出绩效评价管理办法>的通知》（财预〔2020〕10号）；

　　（4）《红河州财政局关于印发< 红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》（红财预〔2015〕97号）；

　　（5）《关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）

　　（6）《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）；

　　（7）《红河州财政局关于开展2023年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2023〕5号）；

　　（8）其他相关资料。

　　3.绩效评价指标体系

　　根据《财政部关于印发< 项目支出绩效评价管理办法>的通知》（财预〔2020〕10号）文件及项目实际情况，各项目绩效评价体系分别设置产出、效益和满意度等指标，具体详见附件：州史志办2022年度项目支出绩效单位自评表。

　　4.绩效评价方法

　　本次评价主要采用定量与定性评价相结合的比较法，总分由各项指标得分汇总形成。综合绩效评价总分值为100分，其中：投入预算执行率10分、产出指标分值50分、效益指标分值30分、满意度指标分值10分。本次绩效评价结果共分为4个等级：综合得分在90-100分（含90分）为“优”；综合得分在80-90分（含80分）为“良”；综合得分在60-80分（含60分）为“中”；综合得分在60分以下为“差”。

　　定量指标得分按照以下方法评定：与年初指标值相比，完成指标值的，记该指标所赋全部分值；对完成值高于指标值较多的，分析偏高原因，如果是由于年初指标值设定明显偏低造成的，要按照偏离度适度调减分值；未完成指标值的，按照完成值与指标值的比例计分。

　　定性指标得分按照以下方法评定：根据指标完成情况分为达成年度指标、部分达成年度指标并具有一定效果、未达成年度指标且效果较差三档，分别按照该指标对应分值区间100%-80%（含）、80%-60%（含）、60%-0%合理确定分值。

　　5.绩效评价标准

　　评价标准主要包括计划标准、行业标准、历史标准等，用于对绩效指标完成情况进行比较。

　　6.绩效评价抽样

　　州史志办2022年纳入绩效自评的项目有6个，项目预算资金601.17万元，抽样资金为521.17万元，因此抽样比例为86.69%。

　　（三）绩效评价工作过程

　　1.成立绩效评价领导小组；

　　2.组织相关人员进行培训；

　　3.收集相关资料；

　　4.分析资料、汇总评价数据；

　　5.填写项目支出绩效单位自评表，撰写绩效自评报告。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论

　　州史志办2022年纳入自评的6个项目均已完成，取得了良好社会效益。经自评，各项目平均得分98.33分，评价等级为“优”。各项目具体得分情况详见下表：

各项目得分情况表

　　（二）绩效目标实现情况

　　根据各项目实施完成情况，综合项目的产出、效益及资金使用等情况进行了量化打分，所有项目绩效目标基本完成，截至2022年12月31日各项目绩效目标完成情况如下：

　　1.党史编撰经费已完成的全部绩效指标。

　　2.史志书籍出版专项经费已完成的全部绩效指标。

　　3.《红河文库》编委会专项经费已完成的全部绩效指标。

　　4.红河州党政数据库维护经费因防火墙项目被整合到州数据管理中心统一实施，故州财政资金调整，已收回指标。

　　5.中共云南一大红河品牌提升工作研讨会会议经费已完成的全部绩效指标。

　　6.《红河文库》书籍出版经费已完成的全部绩效指标。

　　7. 已下达省级资金80万元，对省级革命遗址保护项目—红河县大羊街乡革命遗址、开远护乡笫九团组建地革命遗址（开远解放陈列馆）提升改造建设。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）预算执行情况分析

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价满分为10分，实际得分10分，得分率100%，具体情况分析如下：

　　州史志办2022年项目收入决算数521.17万元，支出决算数601.17万元，执行率为100%。本年实施各项目具体情况如下表：

2022年实施项目预算执行情况表

　　（二）产出情况分析

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价满分为50分，平均实际得分48分，得分率96%，所有指标基本完成，各项指标具体分析情况见下表：

　　各项目产出指标完成情况分析表

　　（三）效益情况分析

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价满分为30分，平均实际得分30分，得分率100%。6个项目均取得了良好的社会效益。

　　（四）满意度情况分析

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价满分为10分，平均实际得分10分，得分率100%。

　　五、主要经验及做法

　　（一）在前期立项时，及时总结上一年度实施经验，优化调整指标体系，最大程度量化、细化各项指标，明确项目实施责任科室。

　　（二）在项目实施过程中加强对责任科室的监督，及时发现问题及时进行整改，保证各项目指标按时完成，实现财政资金效益最大化。

　　六、存在的问题及原因分析

　　（一）预算绩效管理制度有待完善，绩效管理分工有待进一步明确、细化。

　　（二）预算支出进度缓慢。部分项目资金支出集中在第四季度，到时前期资金预算执行率较低。主要原因为：截至9月30日主要工作为资料征集工作及编辑工作，按照工作进度要求在第四季度完成印刷出版及付款；红河州党政数据库维护经费项目预算收入20万元，因防火墙项目被整合到州数据管理中心统一实施，故州财政资金调整，已收回指标。

　　七、有关建议

　　（一）加强项目管理，进一步明确、细化责任分工，制定项目完成时间表，促进各项工作按时完成。

　　（二）强化项目资金事中管理。财务部门和监督部门积极参与财政资金使用的全过程，督促各项目执行部门及时完成项目资金结算，加强资金绩效管理加快项目资金支付进度，提高资金使用效率。

　　八、其他需要说明的问题

　　无。

　　附件：红河州党史研究和地方志编纂办公室2022年度项目支出绩效单位自评表

　　红河州党史研究和地方志编纂办公室

　　2023年3月6日