根据省工信厅《关于开展2023年度中央小微企业融资担保降费奖补资金绩效自评工作的通知》（企服〔2024〕57号）及云南省财政厅《关于做好2023年度中央对地方转移支付预算执行情况绩效自评工作的通知》（云财绩〔2024〕3号）以及绩效管理工作相关要求，我局高度重视，及时部署，对红河红金融资担保有限公司、蒙自聚鑫融资担保有限公司2023年获得的中央小微企业融资担保降费奖补资金1笔共381.53万元，开展专项资金预算项目支出情况、项目绩效自评工作。现将红河红金融资担保有限公司、蒙自聚鑫融资担保有限公司2023年度中央中小企业发展专项资金自评情况报告如下：

　　一、绩效目标分解下达情况

　　（一）省级下达2023年度中央小微企业融资担保降费资金和绩效目标情况

　　按照《财政部关于下达2023年中央中小企业发展专项资金（小微企业融资担保降费奖补方向）的通知》（财建〔2023〕103号）和《云南省财政厅关于下达2023年中央中小微企业发展专项资金的通知》（云财建〔2023〕141号），2023年云南省财政厅下达红河州小微企业融资担保奖补资金381.53万元，全部为中央补助资金。

　　（二）州市资金安排、分解下达预算和绩效目标情况

　　红河州财政局根据《云南省财政厅关于下达2023年中央中小微企业发展专项资金的通知》（云财建〔2023〕141号）文件，下发《红河州财政局关于下达2023年中央中小企业发展专项资金的通知》（红财建发〔2023〕74号），下达融资担保降费奖补资金381.53万元，并对绩效目标进行了分解下达。其中：红河红金融资担保有限公司356.58万元，蒙自聚鑫融资担保有限公司24.95万元。均已拨付到位，全州开展绩效目标资金为381.53万元。

　　二、绩效情况分析

　　（一）资金投入情况分析

　　根据《云南省财政厅关于下达2023年中央中小企业发展专项资金（小微企业融资担保降费奖补方向）的通知》（云财建〔2023〕141号），红河州2023年累计资金到位381.53万元，州级资金到位率为100%。项目实际执行到位资金381.53万元，预算资金执行率为100%。

　　（二）资金管理情况分析

　　1.资金分配情况。根据《关于继续实施小微企业融资担保业务降费奖补政策的通知》（财建〔2021〕106号）要求，为充分发挥奖补资金激励作用，红河州向2家担保机构合计安排381.53万元。

　　2.资金下达情况。根据《红河州财政局关于下达2023年中央中小企业发展专项资金的通知》（红财建发〔2023〕74号），我局及时下达红河红金融资担保有限公司、蒙自聚鑫融资担保有限公司专项资金381.53万元。

　　3.资金拨付情况。资金均已拨付到担保机构，其中：红河红金融资担保有限公司356.58万元，蒙自聚鑫融资担保有限公司24.95万元。

　　4.资金使用情况。我局会同财政局加强对获得奖补资金担保机构跟踪服务，督促担保机构严格按照《中小企业发展专项资金管理办法》使用资金，资金使用合规性100%。

　　5.资金执行情况。下达资金合计381.53万元，均在2023年度内拨付到2家担保机构，预算资金执行率100%，资金到位时效及时。

　　6.预算绩效管理情况。将绩效目标完成情况作为来年资金分配的重要参考。每半年跟踪担保机构绩效完成情况，确保绩效目标完成。

　　7.支出责任履行情况。

　　定期要求担保机构按年度提交工作总结，督促其围绕绩效目标，严格按照《中小企业发展专项资金管理办法》使用资金。

　　（三）总体绩效目标完成情况分析（对照总体目标分析全年实际完成情况）

　　总体目标：加大对州市小微企业的服务力度，扩大对小微企业融资担保的规模，降低小微企业融资担保费率，促进小微企业快速成长。

　　全年实际完成情况：2023年度在保资金规模125,288.77万元，在保户数5646户，新增担保业务5534笔，新增担保额102,734.82万元，年化担保费率为1.20%。

　　（四）绩效指标完成情况分析

　　1.产出指标：

　　（1）新增小微企业年化担保额：不低于2022年年化担保额。全州2户担保公司2022年新增小微企业年化担保额为40,603.48万元，2023年小微企业新增担保额95,154.82万元，较2022年小微企业增加担保额54,551.34万元。

　　（2）小微企业年化担保费率：不低于2022年年化担保额。全州2户担保公司2022年小微企业年化担保费率1.38%，2022年小微企业年化担保费率1.20%，较2022年小微企业担保率降低0.18%。

　　2.效益指标

　　（1）新增小微企业融资担保业务笔数：不低于2000笔。全州2户担保公司2023年新增小微企业融资担保业务5526笔。

　　（2）新增业务惠及小微企业数量：不低于1000户。全州2户担保公司2023年新增业务惠及小微企业5527户。

　　（3）满意度指标：小微企业满意度不低于90%，全州2户融资担保企业小微企业平均满意度为97.50%。

　　三、偏离绩效目标的原因和下一步改进措施

　　根据绩效自评结果，我州2023年中小企业发展专项资金绩效目标均已实现，不存在偏离绩效目标的情况。

　　2023年中小企业发展专项资金中央转移支付实施效果显著，引导担保机构加大对小微企业融资担保、降低融资担保成本，促进了我州中小企业发展，受到各担保机构和广大中小微企业广泛欢迎，下一步，我局将严格按照《中小企业发展专项资金管理办法》及预算管理规定，加强资金项目后续监管，做好资金使用效果跟踪，切实提高财政资金使用效益，确保年度绩效目标如期实现，推动各项惠企红利惠及更多中小企业，促进我州中小企业健康发展。

　　四、绩效自评结果拟应用和公开情况

　　相关绩效自评结果拟在2024年相关资金分配时作为重要参考因素之一，自评结果拟在红河州人民政府网站公开。

　　五、其他需要说明的问题

　　无。

　　六、附件

　　转移支付区域（项目）绩效目标自评表

　　红河州工业和信息化局

　　2024年3月22日