一、 部门基本情况

　　（一） 部门概况

　　红河州工商业联合会设有主席1名（兼总商会会长），副主席10名(其中常务副主席1名，专职副主席2名，兼职副主席7名)，副会长16名（其中专职副会长3名，兼职副会长13名），秘书长1名，常委54名，执委143名，党组设有书记1名，党组成员4名。机关共设3室、4科,即:办公室、会员管理科、经济联络科、宣传教育科、调研室、社会扶贫办公室、法律维权科。到目前为止,全州共有县市级工商联组织14个，工商联会员6487名，行业商会77个、异地商会18个、乡镇分会109个。

　　红河州工商业联合会的主要职能是：一是加强和改进非公有制经济人士思想政治工作。二是参与政治协商，发挥民主监督作用，积极参政议政。三是协助政府管理和服务非公有制经济。

　　四是促进行业协会商会改革发展。五是参与协调劳动关系，促进社会和谐稳定。六是代表并维护会员的合法权益，反映会员的意见、要求和建议，参与经济纠纷的调解、仲裁。七是依法加强会产管理。

　　（二）部门绩效指标设定

　　红河州工商业联合会2019年初预算根据自身职能职责和州委州政府布置的主要工作和要求，我会设立了绩效目标，主要包括：

　　1. 全面抓好党的十九大精神的贯彻落实。党的十九大在党的历史上具有里程碑意义，具有重大而深远的意义。我们要把学习贯彻十九大精神作为头等大事来抓，把十九大精神贯彻到班子建设、思想建设、作风建设、制度建设、反腐倡廉建设的各个方面、各个环节、各项工作中去。

　　2. 州委州政府决策部署工作重点，工作落实完成情况。该工作完成率大于等于95%，主要根据州委常委会工作要点分工方案（红办发〔2018〕24号）完成情况。

　　3. 做好州人民代表大会和州政协大会提案建议办理工作。完成提案办理件数大于等于10件，根据《红河州人大代表建议办理考评工作办法（试行）》、《红河州政协提案办理考评工作办法（试行）》 。

　　4. 开展民营企业调研课题和我州非公经济发展研究课题，撰写高质量调研报告数量。完成调研报告大于等于3篇 ，根据我会职能职责推进参政议政工作制度化建设，积极引导动员非公经济人士以撰写提案等形式参与政治协商；开展好民营企业高质量发展、政务诚信建议与民营经济发展研究等课题调研。

　　5. 开展民营企业乡村振兴知识、小微企业培育、法律知识、党的政策等宣传培训和会议次数。举办非公企业培训、会议≥4次，根据工商联职能职责和2019年工作要点。

　　6. 持续举办每季度一次的主席会长学习交流会。举办主席会长学习交流会≥4次，根据工商联职能职责和2019年工作要点。

　　7. 完成“贷免扶补”创业担保贷款扶持任务户数。完成“贷免扶补”创业担保贷款扶持1100户，红河州人社部门下达的“贷免扶补”创业担保贷款扶持任务。

　　8. 红河州商会会员服务满意度指标。会员满意度评分大于等于95分，根据中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于促进工商联所属商会改革和发展的实施意见》，加强会员发展工作，优化商会结构，服务商会会员。

　　9. 办理民营企业维权案件完成率。维权案件完成率大于等于90%，根据工商联职能职责和2019年工作要点。开展好法律宣传培训活动，依法维护非公企业的合法权益，办理民营企业维权案件完成率。

　　10. “万企帮万村” 精准扶贫行动管理、协调工作完成率。“万企帮万村”工作完成率大于等于95%，根据我会“万企帮万村”工作要求，进一步组织引导全州民营企业、商协会加入到“万企帮万村”精准扶贫行动中。

　　11. 加强自身建设（包括：政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设）工作完成率。100%完成自身建设工作，根据全面加强全州工商联系统的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设。按照年初与州委州政府签订的目标管理责任书，及时分解落实，责任到人，切实提高工作的质量和效率，注重总结提升，打造工作品牌。建设信念坚定、为民服务、勤政务实、敢于担当、清正廉洁的工商联干部队伍，建设政治坚定、特色鲜明、机制健全、服务高效、作风优良的工商联和商会组织。

　　二、部门整体收支使用及管理情况

　　（一）部门整体收支情况分析

　　州工商联2019年度收入合计512.70万元。其中：财政拨款收入512.70万元，占总收入的100%。

　　州工商联2019年度支出合计522.34万元。其中：基本支出466.87万元，占总支出的89.38%；项目支出55.47万元，占总支出的10.62%。

　　（二）部门整体支出实际使用情况分析

　　1.基本支出情况

　　2019年度用于保障红河州工商业联合会机关机构正常运转的日常基本支出466.87万元，较2018年增加26.96万元（其中：2019年日常公用经费支出为62.24万元，比2018年增加13.56万元）。增加主要原因是:我会职工工资和津贴补贴增加，我会发挥职能职责积极开展与非公企业的联系，促进非公经济的发展；日常基本支出：包括工资福利支出403.24万元，占日常支出的86.37%；商品和服务支出62.24万元，占日常支出的13.33%，对个人和家庭的补助支出1.38万元，占日常支出的0.29%。

　　2.项目支出情况

　　2019年度用于保障红河州工商业联合会机关机构为完成特定的行政工作任务和我会职能职责，用于专项业务工作的经费支出55.48万元，与上年对比减少32.95万元，增减率为-37.26%。2019年我会项目经费支出明显减少的主要原因是：2019年我会年初预算项目经费为48万元，但是由于州财政局2019年财政预算吃紧等原因，缩减了我会的年初预算项目经费，2019年实际拨入我会的预算项目财政拨款资金只有26.28万元，导致我会2019年项目经费支出严重不足，影响我会2019年开展促进我州非公经济活动与交流的各项项目工作。

　　（三）部门预算管理制度建设情况

　　我单位制定了《红河州工商业联合会预算管理内部控制制度》和相关内部控制制度，从四个方面对我会的预算管理制度进行了具体要求，分别是预算领域机构职责及内容，预算编审、批复、执行、调整，决算管理，绩效评价管理。

　　三、绩效自评实施情况

　　（一）绩效自评目的

　　通过对我会预算支出绩效目标的设置情况、资金使用情况、资金实施管理情况、整体支出绩效表现情况进行自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在的问题和原因，及时总结经验，改进管理措施，切实提高我会的项目管理水平、财政资金使用效益和工作效率，并将评价结果作为改进州工商联预算管理和安排以后年度预算的重要依据。

　　（二）自评指标体系

　　详见部门整体资产绩效目标表

　　（三）自评组织过程

　　1.前期准备

　　为认真贯彻落实《中共云南省委、云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发[2019]11号）文件，根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发[2019]3号）的文件精神及各项文件规定，明确了我会评价的实施方式、目的、内容、依据、时间及要求方面的情况。

　　2.组织实施

　　第一、根据单位2019年的整体支出绩效情况，制定了州工商联的评价组织实施方案、评价指标体系。

　　第二、按评价时间、要求，开展我会2019年整体支出绩效自评工作。

　　第三、按参考提纲撰写绩效自评报告。

　　三、评价情况分析及综合评价结论

　　根据红财绩发[2019]3号文件精神，我会组织开展了2019年度部门整体支出绩效评价工作，对2019年度财政预算资金进行整体绩效评价，根据设定的绩效目标，运用合理的评价方法，对预算资金支出经济性、效率性、有效性和可持性进行客观、公正的评价。我会对财政专项资金的分配、使用和管理按照先有办法、后分资金；专款专用、独立核算；统一支付、严格把关的原则进行管理。严格执行预算，规范了资金审批和支付程序，提高了资金的使用效率。认真开展专项资金绩效管理，在资金分配中的项目申报、评审和安排，均按规定严格执行，各项重点项目资金安排都保证及时到位，每一笔收支都做到有依据、有凭证、有程序。确保专项资金依法管理与使用。没有发生专项资金的挤占、挪用、截流等违规现象。

　　根据整体绩效评价指标体系，我会自评等级为“优”。

　　四、存在的问题和下一步工作建议

　　1.项目设定的绩效目标不够合理。维护机构正常运转的业务费主要用于日常消耗，很难产生经济效益，特别是我会重点项目都是意识形态方面的工作，很难产生经济效益，产生的社会效益也很难用数字或文字来评价。

　　2.绩效评价指标没有一个共性指标库，特别是效益指标方面。

　　3.还需要尽一步合理设定绩效目标，使绩效目标能够完全反映专项资金的投入产出和效益。

　　4对绩效评价中反映出的不足，要整改完善。

　　5.希望财政部门能进一步对绩效管理进行培训，提高绩效工作水平。

　　五、绩效自评结果应用

　　州工商联的预算项目资金全面绩效自评价结果，将作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化我会后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理，完善项目管理办法，切实提高项目管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率。针对财政局的反馈意见，认真落实整改意见。加强资金使用的监管和跟踪，完善内部控制制度，明确责任，重视财政资金使用的绩效评价，用有限的资金履行好红河州工商业联合会的工作职责，确实为我州非公经济的发展工作贡献力量。

　　六、主要经验及做法

　　1.细化预算编制工作，认真做好预算的编制。进一步加强内部预算管理意识，严格按照预算编制的相关制度和要求进行预算编制；全面编制预算项目，优先保障固定性的、相对刚性的费用支出项目，进一步提高预算编制的科学性、严谨性和可控性。

　　2.加强财务管理，严格财务审核。在费用报账支付时，按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

　　3.加强项目开展进度的跟踪，开展项目绩效评价，确保项目绩效目标的完成。

　　红河州工商业联合会

　　2020年1月22日