为加强财政资金管理，提高财政资金使用效益，根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）的相关要求，我单位对2019年部门整体支出绩效工作开展自查自评现将有关情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门基本情况及主要职责

　　1.部门基本情况

　　红河州党史研究和地方志编纂办公室是中共红河州委直属的主管史志业务工作的正处级事业单位，其中含有红河州党政数据管理中心1个正科级下属事业单位。设有7个内设机构，包括综合科、党史研究科、地方志编纂科、宣传教育和理论信息科、党史资料科、地方志资料科、文献古籍和历史研究科。

　　红河州党史研究和地方志编纂办公室核定编制人员共21人，设主任1名，副主任3名，正科级领导职数7名，副科级领导职数2名。截至2019年12月31日，实际在职人员27人，其中：参公管理人员23人（含4名机关工勤），事业编制人员4；离休人员3人。

　　2.部门主要职责

　　（1）贯彻落实党的路线方针政策和中央、省委、州委关于党史和地方志工作的重大决策部署；研究制定全州党史和地方志工作规划；督促、指导全州党史和地方志工作。

　　（2）负责党史研究工作，组织编写出版《中国共产党红河州历史》等党史基本著作和其他专门著作；指导县市党史研究，审定县市党史基本著作。

　　（3）负责地方志编纂工作，组织编纂出版《红河州志》和其他重要专业志；指导县市志和部门志、专业志编纂，审定县市志和部门志、专业志。

　　（4）负责史志资料征集编纂出版工作，每年编纂出版《中共红河州委执政纪要》《红河州年鉴》《中国共产党红河州历史大事记》《党报党刊中的红河》，编辑出版《中共红河州委、红河州人民政府重要文件》。

　　（5）负责红河州文献古籍征集整理保存工作；研究红河州历史，编辑出版《红河文库》；做好红河书院和红河史志馆建设相关工作。

　　（6）负责建设和管理红河州党政数据库，对全州重要资料进行数字化加工和存储，提供便利高效的查阅利用服务。

　　（7）负责资政工作，为州委、州政府处理有关历史遗留问题提供依据和意见、建议，为地方经济社会发展和党的建设提供咨询服务。

　　（8）负责宣传教育工作，加强革命遗址保护利用，评选命名党史教育基地，组织开展党史纪念活动，建设红河历史网和红河史志微信公众号。

　　（9）负责史志业务培训和学术交流，开展史志先进集体、先进个人和优秀成果评选表彰，指导史志学会工作。

　　（10）完成州委、州政府和省委党史研究室、省志办交办的工作。

　　（二）部门年度主要目标及工作重点

　　1.编纂出版2018年度《中共红河州委执政纪要（2018）》《中共红河州历史大事记（2018》《党报党刊中的红河（2018）》；

　　2.编纂出版《红河州年鉴（2019）》;

　　3.撰写《云南省志》红河州部分资料；

　　4.编纂出版《红河文库》文献古籍；

　　5.根据中央、省的要求出版重要史志专题书籍；

　　6.2018年度全国荣誉资料收集；

　　7.2018年数据库重要资料收集和上传；

　　8.抓好社会主义革命和建设时期及改革开放的史志资料征编研究。

　　（三）部门整体收支情况

　　1.财务收支情况

　　2019年年初结转和结余110.67万元，2019年度收入总计801.79万元（其中：财政拨款收入801.79万元），2019年度支出总计814.30万元，其中基本支出653.10万元，占总支出的80.20%；项目支出161.20万元，占总支出的19.80%。2019年末结转和结余98.16万元。2019年收入、支出及结余情况详见下表1-1。

　　2.资产分布情况

　　红河州党史研究和地方志编纂办公室2019年末资产总计189.56万元。流动资产102.46万元，占资产总额54.05%；固定资产76.62万元，占资产总额40.42%。无形资产10.48万元，占资产总额5.53%。

　　二、绩效自评工作情况

　　（一）绩效评价目的

　　了解2019年度红河州党史研究和地方志编纂办公室部门整体支出情况、年度工作任务及项目完成情况、年度履职情况，以及所取得的效果。通过绩效自评掌握红河州党史研究和地方志编纂办公室基本支出、项目支出及资产运行的情况，以及实际履行职责的情况及取得的成效，并找出部门整体运行中存在的问题，以此完善制度、创新机制、加强管理、强化监督，保证部门整体运行及资金使用管理的规范性、安全性和有效性，更具针对性地提高本部门的工作能力和效率，优化财政支出结构提供决策参考和依据。

　　（二）绩效评价依据

　　1.《财政部关于印发〈财政支出绩效评价管理暂行办法〉的通知》（财预〔2011〕285号）；

　　2.《云南省财政厅关于进一步规范财政支出绩效评价工作管理的通知》(云财绩〔2013〕46号)；

　　3.《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级财政支出绩效评价办法（试行）的通知》（红政办发〔2007〕233号文件）；

　　4.红河州财政局、红河州监察局印发的《关于加强财政支出绩效评价结果应用的意见》（红财绩〔2012〕5号）；

　　5.《红河州人民政府办公室关于印发红河州州级预算绩效管理实施办法的通知》（红政办发〔2015〕171号文件）；

　　6. 红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）；

　　7.《政府会计制度》；

　　8.其他资金下达文件及相关制度等；

　　（三）绩效评价的原则、评价指标及方法

　　绩效评价遵循的原则为科学规范、公正公开、绩效相关原则，本评价采用比较法、公众评议法以及问卷调查法等方法，定量与定性相结合。评价指标体系详见绩效评价评分表。

　　（四）绩效评价工作过程

　　1.前期准备。根据《中华人民共和国预算法》的相关规定，在预算编制时，建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，我单位根据确定的部门整体支出绩效目标和项目支出绩效目标，对绩效目标的完成情况进行跟踪和绩效自评。

　　2.组织开展绩效自评工作。根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）要求，单位领导高度重视，成立绩效评价领导小组，积极组织力量开展2019年部门预算绩效管理考核相关工作。

　　3.撰写绩效自评报告。根据各科室提供的材料，对部门整体支出绩效情况进行评价、打分，最后根据评价、打分的结果撰写红河州党史研究和地方志编纂办公室部门整体支出绩效评价报告。

　　三、绩效目标的实现程度

　　（一）产出情况（履职履责情况）

　　1.年度重点工作完成情况。

　　①编纂出版一批史志书籍及专题研究资料，做好电影剧本创作。一是《中共红河州委执政纪要（2018）》进行了改版，由中共党史出版社于2019年10月出版。二是《红河州年鉴（2019）》进行了改版，于2019年12月由云南人民出版社出版。三是《党报党刊中的红河（2018）》已出版发行。四是《中共红河州历史大事记（2017）》已出版发行。五是《中共红河州历史大事记（2018）》目前正在编辑中。六是《中共红河州历史大事记（2006—2016）》正在印刷。七是《云南改革开放40年•红河卷》已出版发行。八是书籍《李和才》正在印刷，待2020年财政资金拨付后支付。组织电影《李和才》剧本创作，对文学剧本作了12次修改，在昆明召开专家研讨会。九是认真做好《中共红河州委、红河州人民政府文件选编》文件打印、校对工作。十是出版了红河文库《康熙石屏州志》《康熙续石屏州志》《乾隆石屏州志》《乾隆续石屏州志》《民国个旧县志稿》等12卷文献古籍。十一是按省委党史研究室要求，编写《加强民主法制建设 为红河发展凝聚力量——红河州民主法制建设综述（1978.12—2012.11）》及《民族团结视角下的红河政治经济社会发展历程》专题与理论文章。十二是按省志办要求，向省志办报送了《红河州人物简介》《红河州人物名录》《红河州人物传记》《云南省志末卷资料——红河州《卷末》入志资料》专题及资料。十三是对史志重要资料进行了数字化。红河州党政数据库对2018年的资料进行收集、整理、上传；争取中央党史研究室宣传引导资金项目——红河州党史、地方志和文献数据库，安排资金20万元。目前，已完成数据库软硬件建设，正在进行数据导入和数据检查。“红河党史网”更名为“红河历史网”并完成网站软件升级。

　　②做好《红河文库》编辑出版及文献古籍扫描工作。一是《红河文库》文献古籍12卷于2019年10月交付印刷。二是全面完成国家图书馆、云南省图书馆馆藏的涉红河州文献古籍扫描。2019年共扫描国家图书馆文献古籍共20种、1665个筒子叶，扫描云南省图书馆文献古籍219种、768册、86673筒子叶。三是建成《红河文库》数据库，上传了国家图书馆、云南省图书馆扫描来的红河州文献古籍资料。

　　③党史宣传教育和革命遗址保护利用。一是积极利用“红河党史网”和“红河党史”（“红河史志”）微信公众号开展党史宣传。二是成立党史、新中国史宣讲团。主任余发勤带头为州人大常委会领导班子中心组学习、州政府领导班子中心组学习及各单位单位宣讲党史、新中国史13次。三是配合“不忘初心、牢记使命”主题教育，使红河州首部红色短片电影《杜涛》成为主题教育的观看影片。州委常委班子在查尼皮观看短片电影《杜涛》，各级各部门在主题教育中普遍组织观看了电影。四是组织上报革命遗址保护利用项目，完成2019年省室革命遗址保护利用项目验收上报，完成“泸西县永宁城子村盘北指挥部”“金平县铜厂党史陈列室”“中共龙武县委、县人民政府成立地和龙武独立大队成立地”“建水乡会桥武装起义旧址”4个2020年省委党史研究室革命遗址保护项目的申报。五是按照省志办的要求，2019年10月《建水紫陶》的微视频拍摄，协调了建水紫陶工艺传承人或知名工匠进行采访拍摄；2019年11月协助做好省情系列微视频拍摄组到红河州元阳、红河、蒙自等县市拍摄云上梯田，炙热梦想——美名，舌尖上的豆腐——美食物，建水篇及“美俗”系列的鸡蛋用草栓着卖、汽车没有火车跑得快，“美食”系列的建水烧豆腐和“美物”系列的建水紫陶拍摄等，提供了红河州简介材料等。

　　④做好资政服务工作。一是为申报全国民族团结进步示范州提供重要资料，组织人员到省、州档案馆查找红河州订立民族团结进步公约档案；代州委起草《中共红河州委关于红河州订立团结爱国公约的情况报告》，由州委上报国家民委。二是参与红河州民族团结进步展览、与蒙自烈士陵园展览馆、蒙自军分区军事馆建设相关工作，积极提出意见建议，提供档案、图片资料。三是参与新中国成立70周年“红河一分钟•看新时代”微视频文案的研究修改工作，文案受到州委书记姚国华同志的批示表扬。此后，又对微视频提出修改意见。四是与州政协组成史志工作考察组，对四个县市的史志工作进行考察，并到广州考察方志馆建设，写出了考察报告递交党委、政府，提供资政参考。四是州委副书记、州长罗萍对“两全目标”作出“各县市各部门要高度重视党史研究和地方志编纂工作，按时按质完成‘两全目标’，特别是综合年鉴要做到‘一年一鉴，公开出版’”的批示。五是根据省地方志编纂委员会办公室《云南省地方志编纂委员会办公室关于征求〈关于调整充实省地方志编纂委员会的通知（征求意见稿）〉意见的函》，与州政府办公室协调，落实了州长为省地方志编纂委员会成员的工作。六是完成了省委党史研究室、中指组及省志办关于报送州市县两级地方志工作机构队伍有关情况的工作，为国家及省提供决策依据。七是完成了关于对云南省地方志立法工作的建议文稿，并与省地方志调研组进行了座谈，提出了意见建议。

　　2.其他工作完成情况

　　①扎实推进机构改革，新机构运转正常。2019年1月，中共红河州委党史研究室和红河州地方志编纂委员会办公室合并组建红河州党史研究和地方志编纂办公室。按照州委、州政府的部署和要求，制定“三定”规定，科学设置内设机构。积极与有关部门沟通协调，完成人员转隶，合理调配人员。完成党支部、工会改选，完成财务合并和固定资产划转，启用新的OA办公系统。按规定做好文件、财务、干部人事档案的立卷归档和移交工作。新机构正常运转，实现工作顺利推进，实现干部职工合心合力。

　　②积极主动做好吴志宏救治及相关工作。收到吴志发病通知后，及时联系家属，及时向州委组织部相关领导报告，积极向有关领导报送相关救治情况。派出班子成员及工作人员（保证每天都有1名处级干部）在医院协助做好相关工作。积极主动联系蒙自殡仪馆运送遗体及火化、筹办遗体告别仪式等。期间，班子成员积极向州委汇报相关情况，主动与有关部门沟通协调，做了大量的工作。撰写了吴志宏先进事迹材料，配合做好相关后续工作，落实了相关待遇。

　　③认真做好扶贫工作。领导班子始终把脱贫攻坚工作作为最大的政治任务和社会责任，真心真情扶真贫。2019年，积极落实驻村扶贫工作队员的工作经费50000元、领导班子充分发挥部门的职责，积极支持驻绿村县牛洪社区工作队举办了《不忘初心、励志前行》励志精神传承活动，制作了《我和我的祖国》MV，在扶智、激发内生动力方面做出了亮点，为牛洪村民小组村史馆建设作出积极贡献。在绿春县委、县政府召开的“绿春县省、州定点帮扶工作推进会”上，上述活动得到州委脱贫攻坚检查组驻绿春县检查组长、州人大常委会副主任汤卫东的高度赞扬和认可。州史志办投入驻村工作队员伙食补助88500元、人身保险3873.33元、体检费5400元，共计147773.33元；春节慰问贫困户7987.65元；为红河县架车乡牛威村委会动力小站投入启动经费1万元，为绿春县大兴镇牛洪社区动力小站投入工作经费1万元，共投入动力小站经费2万元；为挂钩户投入47560元，共购买了164套床上用品四件套；全年共投入扶贫资金223320.98元。同时，干部职工积极与中国石油红河分公司协调，并一同开展到牛威小学开展送温暖活动，篮球架、足球门框、文具、矿泉水等价值1万余元。主任余发勤到扶贫点调研及入户6次，副主任李迎春到扶贫点调研及入户4次，副主任周林俊到扶贫点调研及入户6次。

　　④深入开展“扫黑除恶”行动。2019年4月15日，主任余发勤在理论学习中心组2019年第三次集中学习上作《扫黑除恶专项斗争必须进行到底》重点发言。一是全面落实州委组织部关于印发《关于开展“扫黑除恶—基层党组织在行动”活动周的通知》文件要求，结合实际，积极开展“六个一”活动。支持支部制定《扫黑除恶——“基层党组织在行动”实施方案》，于3月28日至4月4日组织全体党员开展活动。3月29日下午，组织全体党员到青云社区开展“扫黑除恶”入户宣传活动，共发放宣传单110余份，推进扫黑除恶宣传工作进社区；4月1日，开展《扫黑除恶—“基层党组织在行动”》主题党日活动；发放一封公开信，党支部向全体党员发放18封公开信，在单位门口张贴宣传广告，营造人人知晓、人人参与的氛围；推送一批信息，通过州史志微信公众号，持续推送扫黑除恶信息、知识和举报电话，在网络上营造浓厚氛围；上报一批举报线索。积极开展活动，将“12308”举报电话、“12371”云岭先锋党员咨询服务热线作为扫黑除恶举报电话，向党员干部和群众公示，畅通举报渠道。同时，注重发挥驻村工作队员、第一书记在宣传发动和参与扫黑除恶专项斗争工作中的作用。派驻红河县架车乡牛威村委会第一书记（队长）黄树英于3月20日组织牛威村委会驻村队联合乡工作组成员、村委会干部召开扫黑除恶专项斗争会议。张贴标语4幅，公布举报电话4个。

　　（二）效果情况（履职效益情况）

　　根据《红河州2016—2020年党史工作规划》和红河州党史研究和地方志编纂办公室2019年工作目标，按照《中共红河州委执政纪要（2018）》《中共红河州历史大事记（2018》《党报党刊中的红河（2018）》《红河州年鉴》等党史专题编纂方案和工作分工，加强稿件征集、编辑、校对、统稿、送审环节的管理，征集到全部稿件，保证稿件质量，对审核通过出版稿件，在规定时间出版，按要求发送到全州各级党政部门、各级图书馆、干部和群众手中，对部分书稿审核时限长，对暂不出版稿件及时、妥善保存党史资料，实时记载和反映党的执政历史，提高党史业务工作水平。通过史志书籍的出版，为全州各党政机关学习党史、国史提供了知识载体，进一步强化了党员群众对党史知识的学习、了解和掌握，发挥了资政育人的作用。

　　（三）项目情况分析

　　2019年州财政共安排下达红河州党史研究和地方志编纂办公室各类专项共7项，加上年初结转延续的各类专项共4项，共计11项，项目累计收入209.23万元为实际发生项目支出161.20万元。项目评价详细情况详见项目绩效自评报告。

　　四、评价结果

　　红河州党史研究和地方志编纂办公室2019年目标任务基本完成，经自评，2019年红河州党史研究和地方志编纂办公室部门整体支出绩效得分为98.16分，评价等级为“优秀”。

　　五、绩效评价结果应用

　　我单位的绩效自评价结果，将作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化预算支出的方向和结构，合理配置资源。加强资金使用的监管和跟踪，完善内部控制制度，明确责任，提高财政资金使用效益和部门工作效率。

　　六、存在的问题

　　1.绩效管理体系需要逐渐健全。首先，需要进一步建立他俩预算绩效管理制度，为我单位预算绩效管理工作提供强有力的制度保障；其次，需要进一步建立健全绩效评价指标体系，对个性化指标进行不断优化调整。

　　2.绩效目标设置有等提高。在今后的预算编制工作中，绩效目标的设置需更加科学化、精细化。

　　3.绩效管理工作重心需进一步优化调整。在以往的绩效管理工作中，更加注重绩效结果的评价，在今后的绩效管理工作中，在开展好绩效结果评价的同时，应当加强绩效过程（运行监控）管理，以便及时发现问题，及时进行整改。

　　4.预算绩效档案管理工作有待加强。目前，单位预算绩效档案存在分散化，零星化等特点，在今后的工作中，应加强预算绩效档案的收集、整理、保管工作，保证预算绩效档案的安全、完整。

　　七、下一步工作措施

　　我单位将进一步完善预算绩效管理机制、体制建设，加强对干部职工预算绩效管理知识的培训，树立干部职工预算绩效管理意识，针对预算绩效管理过程中存在的问题改进预算绩效管理工作，保证预算资金安全、高效使用。

　　附件:1.2019年度部门整体支出绩效目标表

　　2.2019年度部门整体支出绩效自评表

　　红河州党史研究和地方志编纂办公室

　　2020年1月19日