红河州财政局：

　　根据《红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）》的通知》（红财预〔2015〕97号）、红河州财政局关于印发《红河州州级部门（单位）预算绩效管理工作考核办法（试行）》的通知（红财预〔2015〕98号）等文件精神，在州财政局相关科室的具体指导和局预算绩效管理工作领导小组精心组织领导下, 我局及时开展2019年度招商引资专项经费的绩效自评工作，科学安排部署，明确职责分工，积极展开工作，按照要求，就2019年度财政预算我局的招商引资项目前期工作经费719万元的预算执行、项目资金管理使用、项目组织管理、项目绩效目标、资金管理使用实际效率和效果等情况，认真组织开展自评工作，现将有关情况报告如下：

　　一、项目基本情况

　　（一）项目概况

　　根据《云南省招商引资委员会关于2019年全省招商引资工作的意见》（云招商委发〔2019〕1号）下达的2019年度招商引资任务目标，以习近平新时代中国特色社会主义思想为引领，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会及中央经济工作会议精神，围绕省委、省政府“四个更大贡献”要求和“新型工业强州、乡村振兴富州、绿色生态靓州、沿边开放活州”发展思路，深入落实州委“13611”工作思路，按照省委十届六次全会和州委八届五次全会决策部署，以建设新时代团结进步美丽红河为主题，切实把思想行动统一到州委、州政府的决策部署上来。紧紧抓住国家新一轮改革开放的历史机遇和省委省政府加快建设面向南亚东南亚辐射中心机遇，主动服务和融入“一带一路”建设等国家战略，为红河高质量跨越式发展注入新动力，努力完成2019年招商引资工作各项目标任务。

　　（二）项目绩效目标

　　1.引进省外到位资金1060亿元；2.实际利用外资1296万美元（省级任务数）。

　　（三）项目绩效目标完成情况

　　2019年，全州引进省外到位资金1085.71亿元，完成目标任务数1060亿元的102.43%，同比增长13.02%；实际利用外资1458.74万美元（待省级确认），完成省级下达任务数1269万美元的112.56%，同比增长10.69%。

　　二、项目绩效报告情况

　　根据《红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）》的通知》（红财预〔2015〕97号）、《红河州财政局关于印发红河州州级部门（单位）预算绩效管理工作考核办法（试行）》的通知》（红财预〔2015〕98号）等文件要求，一是按照年度预算编制要求，结合招商引资年度目标任务，在部门预算“一上”时，认真做好绩效目标申报；二是组织开展预算执行的绩效运行跟踪监控，纠正项目实施过程中的偏差，并及时向财政部门报送绩效运行监控情况；三是组织开展绩效自评工作，结合年度预算执行情况和绩效目标完成情况，完善绩效评价工作制度，制定科学的绩效自评指标，认真撰写绩效自评报告，并将绩效自评报告及时报送财政部门。

　　三、绩效自评工作情况

　　（一）评价指标体系

　　1.评价指标体系（详见附件：红河州2019年度州本级部门预算安排项目支出绩效自评表）

　　2.评价方法。招商引资项目前期工作经费的绩效自评采用定量与定性相结合，经费投入与产出相结合的办法。

　　（二）绩效评价工作过程

　　本次绩效自评工作在州财政局相关科室的指导和局预算绩效管理工作领导小组精心组织领导下，明确职责，科学安排部署，按绩效自评工作要求对2019年度招商引资专项经费开展绩效自评工作。

　　第一阶段：动员部署

　　1.统一思想，提高认识，传达学习红政办发〔2015〕171号、红财预〔2015〕97号、红财预〔2015〕98号、红财预〔2018〕96号、红财绩〔2019〕3号等关于绩效评价工作的文件；

　　2.严密组织，科学安排，调整完善红河州投资促进局2019年度招商引资专项经费绩效自评领导小组，明确责任和工作分工；

　　3.提出要求，健全措施，确保绩效自评工作客观准确。

　　第二阶段：绩效自评

　　1.收集、整理资料；

　　2.科学设置三级定性、定量指标和权重分值；

　　3.客观分析，实事求是，形成报告；

　　4.报送州财政局《红河州州级部门项目支出绩效自评报告》。

　　第三阶段：总结提高，配合财政部门开展绩效评价工作。

　　（三）绩效评价目的

　　掌握红河州2019年度招商项目经费项目资金的使用情况和取得的效果，总结项目资金管理经验，进一步加强和规范项目资金管理，完善项目和资金管理办法，充分发挥经费使用效益，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。

　　（四）绩效评价原则

　　按《红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）》的通知》（红财预〔2015〕97号）的规定，我局2019年招商引资项目前期工作专项经费绩效自评遵循以下基本原则：

　　1.科学规范原则。注重财政支出的效率性和有效性，严格执行规定的程序。

　　2.公正公开原则。客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开并接受监督。

　　3.绩效相关原则。针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

　　四、绩效评价指标分析情况

　　（一）项目资金情况

　　1.项目资金到位情况

　　根据州财政局《关于下达2019年州级行政单位事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发〔2019〕15号）,下达我局2019年招商引资专项目预算经费719万元，截至2018年12月31日，实际到位资金719万元，资金到位率100%。

　　2.项目资金使用情况

　　州投资促进局本级2019年度招商引资专项经费预算批复收入719万元，2018年度结转128.82万元，合计收入847.82万元，截至2019年12月31日支出661.76万元,结转186.06万元。

　　3.项目资金管理情况

　　（1）树牢法规观念，纪律意识，杜绝违规违纪。严格落实中央八项规定，厉行节约，杜绝铺张浪费，严守财务法规制度、财经纪律，规范支出管理，全面落实法规、程序，确保项目经费的管理使用在法规、纪律、制度的轨道上运行。

　　（2）领导高度重视，严格把关，确保规范有序。把项目经费的管理提上会，摆到位，站在讲政治、守规矩的高度，严格执行中央八项规定精神，规范支出管理，严把项目经费开支事前请示报告关，事中跟踪监督关，事后审批报销关，核销资金支付关，使用效果绩效关，全面提高经费使用效益，保证了财经纪律和财务制度的落实。

　　（3）专款专用，杜绝截留挪用，确保资金安全。坚持经费跟着工作走、工作跟着计划走，按照规范管理，发挥效益，资金安全的原则，加强项目经费使用全过程的管理，严防“跑、冒、滴、漏、散”，有效保证了项目经费的安全。

　　（4）自觉接受监督检查，确保公开、透明。严格按照项目经费使用的要求，自觉接受监督检查和工作指导，财政、审计、纪检监察等职能部门全面参与专项资金事前、事中和事后全过程的监管，充分发挥项目资金的效益。并以透明求公开，以公开求规范，有力促进项目经费管理使用的安全、有序。

　　（5）注重绩效，强化绩效评价结果运用。建立科学有效的预算绩效管理体系，不断提高预算管理水平和财政资金使用效益，促进招商引资工作全面开展和任务的完成，成立了州投资促进局财政预算支出绩效评价工作领导小组，完善绩效管理规章制度，全面开展绩效管理工作，将预算绩效管理工作列入单位年度工作计划，贯彻落实上级预算绩效管理工作要求，组织开展绩效运行监控、绩效评价工作，并在监控、评价工作过程中及时发现问题，采取有效措施解决问题，并将绩效评价结果与年度考核，经费使用等工作挂钩，强化结果运用。

　　（6）是规范管理，建立招商引资项目前期工作经费管理的长效机制。严格执行《红河州招商引资委员会关于印发红河州招商引资州级专项资金管理暂行办法的通知》、《红河州招商局 红河州财政局关于印发〈红河州招商引资州本级专项资金管理暂行办法、红河州招商引资州对县专项资金管理暂行办法〉的通知》、《红河州人民政府关于印发红河州片区招商引资管理办法（暂行）的通知》，按照规范管理，发挥效益，资金安全的原则，制定完善了７个方面的奖金管理制度，明确进一步严格执行财务报销管理制度的要求，从制度上保证了经费使用效益和资金安全。

　　（二）项目管理情况

　　1.项目组织情况

　　一是目标任务明确。云南省招商引资工作委员会以《云南省招商引资工作委员会办公室关于下达2019年全省招商引资工作目标任务通知》（云招商委办发〔2019〕1号）下达2019年度招商引资目标任务，我州以《红河州人民政府关于调整2019年全州招商引资目标任务的通知》将年度招商引资目标任务进行分解；二是督促检查，跟踪落实到位。以《红河州2019年招商引资督查考核办法》对2019年度招商引资工作的督查、检查、考核进行规范和量化，做到任务明确，目标清晰，推进有序。

　　2.项目实施情况

　　(1)提早分析研判，科学分解任务。

　　(2)精准布局策划，夯实招商基础。

　　(3)注重招商质量，着力招大引强。

　　(4)优化营商环境，健全优惠政策。

　　(5)全力主动出击，狠抓精准招商。

　　(6)强化平台搭建，扩展区域合作。

　　(7)大力筑巢引凤，聚焦园区招商。

　　（三）项目绩效情况

　　1.项目成本控制情况

　　2019年度招商引资专项经费预算批复收入719万元，2018年度结转128.82万元，合计收入847.82万元，截至2019年12月31日支出661.76万元,结转186.06万元。

　　2.项目完成质量

　　2019年，全州引进省外到位资金1085.71亿元，完成目标任务数1060亿元的102.43%，同比增长13.02%；实际利用外资1458.74万美元，完成省级下达任务数1269万美元的112.56%，同比增长10.69%。

　　3.项目的效益性分析

　　(1)“三张牌”招商引资情况。围绕“三张牌”，加快引进一批优质项目和绿色食品企业。

　　(2)招大引强情况。坚持引资数量与质量并重，更加突出大项目、产业链项目，带动引资质量提升。

　　(3)重点产业引资量持续增长。

　　(4)区域合作持续深化。

　　五、综合评价情况及评价结论

　　在2019年度招商引资项目前期工作经费支出绩效自评工作中，我局认真筹划，严密组织，以严谨、务实的态度，不折不扣的落实州财政局相关要求，认真收集整理评价资料，全面真实反映年度招商引资项目前期工作经费使用管理及2019招商引资工作情况。对照州投资促进局2019年招商项目经费支出绩效自评体系评分表，我局自评分96.28分，自评结果为“优”。（详见附件）

　　（四）绩效评价结果应用建议

　　1.为预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据；

　　2.发挥绩效评价“助推器”的作用，总结项目资金管理经验，进一步加强和规范项目资金管理，完善项目和资金管理办法；

　　3.结果公开，强化监督，接受合理意见，赢得支持，确保经费使用效益和资金安全。

　　六、主要经验、做法和存在的问题

　　（一）主要经验做法

　　1、领导高度重视，扎实履行“一把手”招商职责。

　　2、注重上下联动，扎实盯紧盯牢重点招商项目。

　　3、创新招商宣传，广泛利用新媒体开展招商宣传工作。

　　（二）存在的问题

　　（一）库存项目多而小，后续发展动力不足。

　　（二）要素保障难，项目落地制约因素依然较多。

　　（三）外资招商面临较大挑战。

　　七、其他需要说明的问题

　　（一）为保障次年预算下达前的招商引资工作开展，需留有经费节余；

　　（二）实际利用外资目标任务按省级任务数执行；

　　（三）根据相关要求，部分内容暂不公开。

　　附件：红河州2019年度州本级部门预算安排项目支出绩效自评表

　　2020年1月17日