目录

　　第一部分 红河哈尼族彝族自治州航务管理处概况

　　一、主要职能

　　二、部门基本情况

　　第二部分 2020年度部门决算表

　　一、收入支出决算总表

　　二、收入决算表

　　三、支出决算表

　　四、财政拨款收入支出决算总表

　　五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

　　六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

　　七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

　　八、国有资本经营预算财政拨款收入支出决算表

　　九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

　　第三部分 2020年度部门决算情况说明

　　一、收入决算情况说明

　　二、支出决算情况说明

　　三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

　　四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

　　第四部分 其他重要事项及相关口径情况说明

　　一、机关运行经费支出情况

　　二、国有资产占用情况

　　三、政府采购支出情况

　　四、部门绩效自评情况

　　（一）部门整体支出绩效自评情况

　　（二）部门整体支出绩效自评表

　　（三）项目支出绩效自评表

　　五、其他重要事项情况说明

　　第五部分 名词解释

　　第一部分 红河哈尼族彝族自治州航务管理处概况

　　一、主要职能

　　（一）主要职能

　　红河州航务管理处(州地方海事局)为州交通运输局下属正科级全额拨款事业单位，受州交通运输局授权负责水上交通运输行政管理、行政执法等工作。因单位涉及机构改革，并且上级机关未制定“三定”方案，因此我单位沿用原部门工作职责。单位业务上接受上级海事、航务管理部门指导，职责管辖范围是州内除省直接管理水域的其他通航水域。其主要职能职责是：

　　1.负责贯彻执行国家和上级有关水上交通工作的方针、政策、法律、法规和规章制度。

　　2.编报管辖范围内及涉外的水运行业发展规划、计划、经批准后组织实施；对县市实施的项目进行监督、检查和指导。

　　3.负责管辖范围内跨县市航道及其他港航基础设施的管理、养护和建设；对管辖范围内的港航基础设施、货主码头实施监督、检查和指导。

　　4.负责管辖范围内的水路运政管理工作。加强运力的宏观调控，办理管辖范围内的经营，跨县市运输水运企业、船舶(客船小于20客位)的审批工作；负责运输质量的管理和运输质量事故的调查处理；培育水运市场；对各县市水路运政工作进行指导。

　　5.负责管辖范围内的水运统计、水运科研工作、水运人才的培训和先进经验的交流、推广工作。

　　6.按规定负责管辖范围内各项水运规费的征收、上缴、管理、使用。

　　7.完成上级交办的其他工作任务。

　　（二）2020年度重点工作任务介绍

　　1.安全生产

　　2020年来认真落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的安全生产责任制，按照2020年度安全生产监督检查执法计划，结合安全生产集中整治要求，采取各水运企业自检自查，各县市地方海事处检查辖区内水上安全，我处结合季度工作重心重点督查的方式，确保了水上交通运输安全。

　　我单位结合工作实际制定印发《红河州地方海事局关于开展2020年“安全生产月”和“安全生产云南行”活动的通知》（红海发〔2020〕14号）成立工作领导小组和明确活动要求并认真实施。按州交通运输局的安排每个季度均开展安全督查，对查出的安全隐患、存在问题跟踪落实，整改到位。加强水上安全应急预案制定，企业应急演练，本年度8户水运企业均结合自身实际，以不同方式开展了应急演练。

　　今年我处共督查12次，下发督查通知18份，监督艇8艘次，监督车辆12辆次，海事执法监督人员40人次。

　　2.交通运输行业安全工程三年行动计划水上交通领域安全管控能力提升工程

　　今年交通运输行业安全工程三年行动计划水上交通领域安全管控能力提升工程项目集中实施，我州任务涉及7个县市：其中，3县市涉及实施渡船标准化更新改造提升17艘；5县市涉及实施渡口安全工程提升改造7道；4县市涉及渡口视频监控系统建设5套；4县市涉及监管船艇配置5艘。结合我州实际，经请示州人民政府同意，将红河县3艘渡船改造目标任务调整至金平县，将金平县1道渡口安全功能提升改造目标任务调整至建水县，其他目标任务不变。水上交通领域安全管控能力提升工程共下达资金472万元。截至目前，渡船标准化更新改造提升17艘已全部完成；渡口安全工程提升改造7道已全部完成；视频监控系统建设5套、监管船艇配置5艘、州级配置救生衣1500件任务均已完成。

　　3.扫黑除恶专项斗争工作

　　将扫黑除恶专项斗争工作贯穿于日常安全生产督查中，做到底数清、情况明。制定印发《红河州航务管理处水上运输领域突出问题专项整治工作方案》（红航发〔2020〕23号 ）重点整治库区内乡镇自用船舶、农用船舶非法渡运行为；船舶证照不全、无证非法营运行为；非法渡口提供渡运行为，渡运船舶超员超载行为，强力推进扫黑除恶的纵深开展。按照《红河州交通运输局关于转发红河州扫黑除恶专项斗争领导小组办公室关于报送“六清”行动工作开展情况的通知》要求，结合单位《水上运输领域突出问题专项整治工作方案》，聚焦水上交通运输领域乱点乱象，扎实开展行业整治。目前报送相关材料约50份。

　　4.河长制工作

　　在州交通运输局领导下，我处结合“七改三清”“河长清河”“河湖清四乱”等专项行动，于3月27日、5月26日、9月20日、11月21日对联系的弥勒市甸溪河开展了4次巡河。巡河主要巡查区域水资源保护、水域岸线管理保护、水污染防治、水环境治理、水生态修复等情况。巡河后均把情况及时报送州河长办，并做好半年、年终总结。

　　5.党支部工作

　　始终把思想政治建设摆在首位，引导党员干部不断强化宗旨观念，始终在思想上、政治上、行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。制定支部工作计划，扎实推进“三会一课”教育常态化制度化工作。由于疫情影响，今年支部召开党员大会4次，支部书记上党课4次，开展主题党日活动8次。抓好宣传和意识形态工作，参观州廉政教育基地，参加州局组织观看的警示教育片，参加“蒙自创建全国文明城市”的各项活动，开展了“传承勤俭作风 弘扬传统美德 厉行节约反对浪费”、认真组织学习《中国共产党第十九届中央委员会第五次全体会议公报》、开展“传承延安精神”等为主题的主题党日活动，确保“不忘初心、牢记使命”主题教育工作有力推进。认真落实好“三重一大”集体讨论制度，本年度我处专题研究资金使用事项2次。

　　6.船舶船员管理

　　加强船舶年度检验及船员证审验工作，今年我处开展船舶年度检验20艘；为加强安全专项整治工作的顺利开展及内河适任船员管理，2020年5月19日组织开展水上安全生产培训暨内河船舶船员适任证书到期换证培训，参加培训人员共59人。今年完成船舶年度检验发证101份，船员证审验发证123份。

　　7.运输管理工作

　　受新型冠状病毒感染的肺炎疫情影响，2020年水路运输客运量与2019年同比大幅减少，企业于2020年1月27日起全部停运并及时开展疫情联防联控。按照省、州疫情防控指挥部的要求，水运企业于2020年2月14日开始逐步复产复工，至4月已全部复产复工。今年水路运输共运送旅客24.04万人，客运量与去年同期相比下降47％，无货物运输。

　　8.扶贫工作

　　我处职工今年入户走访5批次，5人参加了州局组建的“小分队”赴元阳小新街乡开展扶贫工作。

　　9.学法用法

　　今年以来认真组织学习《民法典》，切实把“法宣在线”和安全生产领域相关法律法规作为推进应急系统法治建设的重要举措，以《安全生产法》宣传周为契机，加强学法用法的宣传，加强我处法律法规的宣传学习。自觉带头学法、用法、守法，严格履职尽责。

　　10.疫情防控

　　疫情期间，我处认真落实中央、省、州疫情防控的工作要求，工作人员于1月26日按时到位上班，制定下发了《红河州水路运输行业新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作应急预案》《红河州地方海事局关于做好疫情防控期间海事监管工作的通知》，参加了部、省视频工作会，并及时将疫情防控工作要求通知到各县市、各水运企业。安排各县市地方海事处、各水运企业专人报送各类资料。认真开展交通运输行业新冠肺炎疫情防控查隐患、堵漏洞、抓整改工作。目前，未接到水运企业及船舶关于新型冠状病毒感染肺炎疫情的情况报告。

　　11.航道养护

　　为做好我州航道（渡口）维护工作，保障航道安全畅通，加强渡口安全管理，确保人民群众出行安全。我州有内河航道养护、界河航道养护任务。界河航道养护方面，我处结合工作实际，将资金分配建议以《红河州航务管理处关于下达2020年界河航道养护资金计划的建议》（红航发 〔2020〕 46号）报红河州财政局，《红河州财政局关于下达2020年界河维护及界河桥梁养护中央补助经费的通知》（红财建发〔2020〕123号）下达金平县15万元、河口县15万元、绿春县10万元，同时要求各县市认真组织实施，做好辖区内航道、渡口养护及安全工作，加强项目管理，实施过程注意资料收集整理，加强资金管理，确保专款专用。内河航道养护方面，督促各县市将航道、渡口日常巡查工作与安全监督管理工作结合，2020年汛期，南沙、那兰库区内浮物大量冲入导致航道堵塞，无法通行。我处组织建水县、元阳县相关部门，在元阳县交通运输局召开了2020年南沙电站库区航道养护清污协调会，确定了打捞方案和时间，于12月份对南沙库区内4000吨以上、那兰库区60余吨的漂浮污染物进行打捞，预计投入资金60万元。

　　12.信用体系建设

　　为落实上级对“信用云南”数据归集的相关要求，加快推进全州交通运输信用信息数据向共享信用平台全量归集，州航务管理处落实专人将办理海事航务政务服务事项过程中，通过嵌入的云南省政务服务平台接口，实时录入行政检查、行政许可信用事项，实现“逢报必查”“逢办必查”，及时反馈查询结果，开展事中事后监管。目前，共录入行政检查事项12项，行政许可65项，水运企业船舶信息6项。

　　13.党风廉政建设

　　按照“党要管党，全面从严治党”“一把手负总责”“四个亲自”“一岗双责”的原则和要求，我处始终坚持把抓好党风廉政建设作为应尽之责、分内之事，坚决贯彻落实上级党组织关于党风廉政建设的部署要求，根据《红河州交通运输局2020年度党风廉政建设责任制检查考核内容及评分标准》分解任务、落实责任。根据《考核表》的内容，年初召开会议认真学习上级党组织关于党风廉政建设工作的总体要求，将全年量化指标逐项细化分解，细化了目标任务，使整个工作有目标、具体任务落实到全体职工，健全和完善了一把负手总责、党政齐抓共管的工作格局。今年我处没有违规用车、违规公款吃喝、滥发钱物等情况发生。

　　二、部门基本情况

　　（一）部门决算单位构成

　　纳入红河哈尼族彝族自治州航务管理处2020年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位0个，其他事业单位1个。

　　（二）部门人员和车辆的编制及实有情况

　　红河哈尼族彝族自治州航务管理处2020年末实有人员编制6人。其中：行政编制0人（含行政工勤编制0人），事业编制6人（含参公管理事业编制0人）；在职在编实有行政人员0人（含行政工勤人员0人），事业人员6人（含参公管理事业人员0人）。

　　离退休人员人。其中：离休0人，退休0人。

　　实有车辆编制1辆，在编实有车辆1辆。

　　第二部分 2020年度部门决算表

　　（详见附件）

　　第三部分 2020年度部门决算情况说明

　　一、收入决算情况说明

　　红河哈尼族彝族自治州航务管理处2020年度收入合计982,209.06元。其中：财政拨款收入982,209.06元，占总收入的100.00%；上级补助收入0.00元，占总收入的0.00%；事业收入0.00元，占总收入的0.00%；经营收入0.00元，占总收入的0.00%；附属单位缴款收入0.00元，占总收入的0.00%；其他收入0.00元，占总收入的0.00%。与上年对比，2019年财政拨款收入比上年（1032395.92元）减少了50186.86元，主要原因是项目经费减少。

　　二、支出决算情况说明

　　红河哈尼族彝族自治州航务管理处2020年度支出合计1,051,887.72元。其中：基本支出948,489.72元，占总支出的90.17%；项目支出103,398.00元，占总支出的9.83%；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0.00元，占总支出的0.00%。与上年对比，2019年财政拨款收入比上年（1086969.11元）减少了35081.39元，主要原因是项目经费减少。

　　（一）基本支出情况

　　2020年度用于保障红河哈尼族彝族自治州航务管理处机关、下属事业单位等机构正常运转的日常支出948,489.72元。比上年（887686.18元）增加60803.54元，主要原因是调整人员经费，包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出885,943.72元，占基本支出的93.41%。办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等公用经费62,546.00元，占基本支出的6.59%。

　　（二）项目支出情况

　　2020年度用于保障红河哈尼族彝族自治州航务管理处机关、下属事业单位等机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出103,398.00元。比上年（199282.93元）减少95884.93元，主要原因是2019年更换单位6人海事制服，项目经费进行调整。

　　三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

　　（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

　　红河哈尼族彝族自治州航务管理处2020年度一般公共预算财政拨款支出1,051,887.72元，占本年支出合计的100.00%。与上年对比，比上年（1046969.11元）增加4918.61元，主要原因是调整人员经费。

　　（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

　　1.一般公共服务（类）支出979.12元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.09%。主要用于发放驻村队员经费。

　　2.外交（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　3.国防（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　4.公共安全（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　5.教育（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　6.科学技术（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　7.文化旅游体育与传媒（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　8.社会保障和就业（类）支出79,752.96元，占一般公共预算财政拨款总支出的7.58%。主要用于职工养老保险支出。

　　9.卫生健康（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　10.节能环保（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　11.城乡社区（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　12.农林水（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　13.交通运输（类）支出920,291.64元，占一般公共预算财政拨款总支出的87.49%。其中：2140123款支出103398.00元，主要用于支出办公费、水费、电费、邮电费、物业管理费、差旅费；2140136款支出816893.64元，主要用于支出在职职工工资、其他社会保障缴费、差旅费、日常公用经费。

　　14.资源勘探信息等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　15.商业服务业等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　16.金融（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　17.援助其他地区（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　18.自然资源海洋气象等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　19.住房保障（类）支出50,864.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的4.84%。主要用于在职职工住房公积金。

　　20.粮油物资储备（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　21.国有资本经营预算（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　22.灾害防治及应急管理（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　23.其他（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　24.债务还本（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　25.债务付息（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　26.抗疫特别国债安排（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

　　(一) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况

　　红河哈尼族彝族自治州航务管理处2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为30300.00元，支出决算为15,000.00元，完成预算的49.50%。其中：因公出国（境）费支出决算为0.00元，完成预算的0%；公务用车购置及运行费支出决算为15,000.00元，完成预算的60%；公务接待费支出决算为0.00元，完成预算的0%。2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因是按照厉行节约要求，合理开支。

　　2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2019年减少558.67元，下降3.59%。其中：因公出国（境）费支出决算减少0.00元，下降0.00%；公务用车购置及运行费支出决算减少558.67元，下降3.59%；公务接待费支出决算减少0.00元，下降0.00%。2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因是按照厉行节约要求，合理开支。

　　(二) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况

　　2020年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0.00元，占0.00%；公务用车购置及运行维护费支出15,000.00元，占100.00%；公务接待费支出0.00元，占0.00%。具体情况如下：

　　1.因公出国（境）费支出0.00元，共安排因公出国（境）团组0个，累计0人次。

　　2.公务用车购置及运行维护费支出15,000.00元。其中：

　　公务用车购置支出0.00元，购置车辆0.00辆。

　　公务用车运行维护支出15,000.00元，开支一般公共预算财政拨款的公务用车保有量为1辆。主要用于（相关工作范围）所需车辆燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等。

　　3.公务接待费0.00元。其中：

　　国内接待费支出0.00元（其中：外事接待费支出0.00元），共安排国内公务接待0批次（其中：外事接待0批次），接待人次0人（其中：外事接待人次0人）。

　　国（境）外接待费0.00元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待人次0人。

　　第四部分 其他重要事项及相关口径情况说明

　　一、机关运行经费支出情况

　　红河哈尼族彝族自治州航务管理处2020年机关运行经费支出0.00元，与上年对比无变化。

　　二、国有资产占用情况

　　截至2020年12月31日，红河哈尼族彝族自治州航务管理处资产总额353786.36元，其中，流动资产15883.36元，固定资产325903.00元，对外投资及有价证券0万元，在建工程0元，无形资产12000.00元，其他资产0元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额减少117332.27元，其中固定资产增加2200.00元。处置房屋建筑物0平方米，账面原值0元；处置车辆0辆，账面原值187100.00元；报废报损资产0项，账面原值0元，实现资产处置收入0元；出租房屋0平方米，账面原值0元，实现资产使用收入0元。此处资产占用数根据附表所得，与年终决算报表中总资产183335.64元相差170450.72元，原因为附表中的资产数为原值，决算报表中资产数为净值。

　　三、政府采购支出情况

　　2020年度，部门政府采购支出总额2200.00元，其中：政府采购货物支出2200.00元；政府采购工程支出0元；政府采购服务支出0元。授予中小企业合同金额0元，占政府采购支出总额的0.00%。

　　四、部门绩效自评情况

　　（一）部门整体支出绩效评价综合结论

　　按照绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准及评价过程，单位逐一对照进行了自评，自评评分98分，自评等级为优。

　　（二）部门整体支出绩效目标实现情况

　　单位严格按照部门工作职责和年度绩效目标，认真履职尽责，各项工作如期推进，取得较好的成效。完成水上交通安全工程三年行动计划目标任务、完成67艘运营船舶年度检验发证、完成年初工作计划目标及上级安排事项。

　　部门绩效自评情况详见附表（附表10-附表12）。

　　五、其他重要事项情况说明

　　无其他重要事项情况说明。

　　六、相关口径说明

　　（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，公用经费包括商品和服务支出、资本性支出等人员经费以外的支出。

　　（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的公用经费支出。

　　（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指公务用车购置支出（含车辆购置税、牌照费）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

　　（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。

　　第五部分 名词解释

　　一、财政拨款收入，是指我单位从同级政府财政部门取得的各类财政拨款。

　　二、部门政府采购，指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以下货物。

　　三、社会保障和就业支出，指用于我部门退休人员退休费、生活补助、日常公用经费等。

　　四、交通运输支出，指用于我部门人员工资、津贴补贴等人员经费和日常公用经费及保障红河州交通运输局机关、下属事业单位等机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出。