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　　云南省红河哈尼族彝族自治州档案局2018年度部门决算

　　第一部分  云南省红河哈尼族彝族自治州档案局概况

　　一、主要职能

　　二、部门基本情况

　　第二部分  2018年度部门决算表

　　一、收入支出决算总表

　　二、收入决算表

　　三、支出决算表

　　四、财政拨款收入支出决算总表

　　五、一般公共预算财政拨款收入支出决算表

　　六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

　　七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

　　八、财政专户管理资金收入支出决算表

　　九、“三公”经费、行政参公单位机关运行经费情况表

　　第三部分  2018年度部门决算情况说明

　　一、收入决算情况说明

　　二、支出决算情况说明

　　三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

　　四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

　　第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

　　一、机关运行经费支出情况

　　二、国有资产占有情况

　　三、政府采购支出情况

　　四、部门绩效自评情况

　　（一）项目支出概况

　　（二）项目支出绩效自评

　　（三）项目绩效目标管理

　　（四）2018部门整体支出绩效自评报告

　　（五）部门整体支出绩效自评表

　　五、其他重要事项情况说明

　　第五部分  名词解释

　　第一部分  云南省红河哈尼族彝族自治州档案局概况

　　一、主要职能

　　（一）主要职能

　　1、贯彻执行档案工作的法律、法规和方针政策；2、制定本行政区域内档案事业发展计划和档案工作的规章制度并组织实施；3、对本行政区域内的档案馆以及其他机关、团体、企事业单位和组织的档案工作进行监督和指导； 4、组织并指导本行政区域内的档案理论与科学技术研究，开展档案保护、档案教育、档案宣传以及档案管理人员的培训工作。

　　（二）2018年度重点工作任务介绍

　　1、认真履职尽责，做好档案基础业务工作。

　　（1）、做好档案法制宣传工作。一是大力抓好档案行政监管工作落实，按照“双随机、一公开”机制要求认真做好档案行政执法专项监督检查工作。二是大力抓好档案法制宣传工作。抓住6月9日“国际档案日”契机，通过悬挂档案宣传标语、发放档案宣传画册等方式大力宣传档案和档案工作，进一步提高了全社会档案意识和档案法律意识。

　　（2）、做好档案信息资源建设工作。一是加强了业务指导工作，确保全州年度文件资料归档工作质量。正常开展文书档案立卷归档工作指导，主动联系各相关部门，采取上门指导、跟踪服务、接受电话及网络咨询等方式，指导与督促各立档单位做好归档工作。二是我州档案部门认真贯彻落实国家档案局9号令，按要求完成档案馆收集档案范围实施细则的制定并通过了上级档案部门审批，各级档案馆在全面掌握档案资源总的数量、门类结构、分布情况和年形成量的基础上，加大到期档案接收力度，扩大接收范围，拓展档案门类，把各类专业档案、民生档案、企业档案、重大活动档案、重大项目档案、公务礼品档案、电子档案等纳入接收范围，做到应收尽收。

　　（3）、做好全州档案系统2017年度统计工作。严格执行档案统计制度，精心部署全州档案系统开展档案统计工作，落实专人负责做好监督指导、培训、收集、汇总上报工作。通过共同努力，高质量完成了2017年度我州档案统计工作，顺利通过上级业务部门审核。

　　（4）、 做好档案安全保障体系建设工作。一是为适应国家在“十三五”期间对各地档案馆建设的新要求，利用国家政策扶持档案馆建设的契机，根据国家档案事业发展要求和国家档案局、国家建设部和国家发展和改革委员会《关于编制中西部地区县级综合档案馆建设规划的通知》和《档案馆建设标准》（建新[2008]51号）规定的有利时机，红河州档案局紧紧抓住中西部地区县级综合档案馆建设规划的机遇，主动作为、积极争取，强力推动我州市、县级综合档案馆建设。目前为止在建的有弥勒市、个旧市、元阳县、开远市、屏边县、蒙自市、河口县档案馆。二是加强州档案馆现有馆舍保护设施建设，改善档案资料保管环境和办公环境。三是认真抓好州档案馆档案安全工作落实，按照档案安全保管“八防”工作要求，定期不定期做好了馆藏档案资料防尘、防火、防盗、防光、防虫、防高温、防高湿、防有害气体等八防工作，保障了馆藏档案资料的安全。

　　（5）、做好馆藏档案资料开发利用工作。州档案局不断提高服务质量，突出服务为主题，建立责任制，完善查阅制度，转变工作作风，积极为查档利用人员排忧解难，做到服务热情、周到、不推诿。对不属于州档案馆业务范畴的，做好解释工作，并为他们指明办理单位。到目前为止，州档案馆共接待社会各界档案利用者183人次，调阅档案 1002（册），免费复印档案 1242 页。

　　（6）、 加强档案干部队伍建设，提高档案干部队伍档案业务水平。班子成员及全体干部职工参加各级党委、政府及各部门、单位举办的时代前沿知识讲座、政务服务、人事编制、财务会计、保密工作等培训，拓宽知识点、知识面，提高工作、办事能力，适应新形势下开展各项工作的需要。

　　2、党建、党风廉政工作扎实开展

　　一是把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神作为首要的政治任务。局领导班子成员带头学习宣传党的十九大精神，为单位的干部职工作出示范、当好表率。全体干部职工结合个人学习，联系实际带头当好党的十九大精神宣传员，全体干部职工带头学习、自觉学习，掀起学习党的十九大精神的热潮。二是继续开展“两学一做”学习教育和党员巩固年活动，组织全体干部职工学党章党纪，牢记党的宗旨，增强纪律和规矩意识，转变思想观念、工作作风，增强责任，深入基层、密切联系群众，提高工作效能，扎实开展工作。三是扎实开展基层党建强基固本“六大行动”活动，制定方案、落实人员、经费，认真组织开展，党组书记认真履职实施书记引领行动，按照党建规范化建设要求，抓好了局党支部五个规范建设，全面夯实局党组织基础规范化建设。积极实施素质提升行动，推进党员、干部职工学习教育。加强党员政治意识、看齐意识、大局意识、核心意识以及业务知识、精准脱贫业务和职业技能教育培训，全面提升党员和党务工作者队伍整体素质；抓好专项培训工作落实，确保党组书记、党员每年培训时间达到规定天数。四是认真加强党风廉政建设。根据人员变动情况，对档案局党风廉政建设领导小组进行了及时调整。制定党风廉政建设工作计划、任务分解表、党组主体责任清单等，层层压紧压实责任。进一步规范党内政治生活，召开了以“认真学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想，坚定维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导，全面贯彻落实党的十九大各项决策部署”为主题的2018年党员领导干部民主生活会及支部组织生活会。通过党组中心组、支部党员大会、干部职工大会组织干部职工集中学习了中央、省、州纪委全会精神以党风廉政建设责任书。“七一”前夕，组织全体党员参观省一大会址查尼皮及红河州警示教育基地进行正反两方面的教育。在日常工作中，严格落实中央八项规定精神，积极构建风险防控机制。通过一系列举措，提高了全局（馆）反腐防变意识，促进全局机关党员、干部增强纪律观念、端正机关作风、强化责任意识、规范公务行为、提振精神状态，努力创建一支政治强、业务精、作风硬、纪律严的高素质档案干部队伍，为推进红河州档案事业向前发展提供坚强组织保障。

　　3、全面完成了州委州政府交办和布置的各项中心工作任务

　　（1）、按照精准扶贫工作要求，今年我局选派2名工作人员作为驻村工作队员到绿春县龙丁村，积极配合村委会处理好有关土地纠纷。组织全体干部职工参加挂钩龙丁村精准扶贫工作，深入贫困户家中宣传扶贫政策，制定帮扶计划和落实各项惠农政策，确保扶贫政策全面落实到村到户。认真协助村委会建立了结对帮扶等制度，全村贫困户全部落实了帮扶责任人，我局全体干部职工落实了99户贫困户的帮扶责任，计划2018年度全部脱贫出列。配合村委会抓好了社会稳定工作，认真梳理排查各种矛盾纠纷和安全隐患，积极做好矛盾疏导化解工作，确保了全村和谐稳定。

　　（2）、做好政务服务公开工作

　　为把政务公开工作抓好、抓实，州档案局始终坚持“真实公正、注重实效、有利于监督”的原则，按照上级的要求，进一步拓展公开的内容，规范公开程序，不断提高公开的质量和水平。分管副局长兼任办公室主任，专门督促政务公开工作，确保质量过关、完成任务。同时接受群众监督，进一步实现了政务的公开和透明。

　　一是以标准化为引领，构建规范模式。根据新形势、新要求不断完善，形成组织、规划、标准、制度和载体“五大体系”，实现审批流程、审批服务、窗口建设和硬件建设“四个标准化”。规范档案行政审批事项名称、事项依据、申报材料、办理时限等内容，解决不规范、不一致的问题。把服务通用基础标准、服务保障标准、服务质量标准和服务岗位标准落实到窗口的运行管理中，应用于审批服务工作中。标准化目标明确、组织机构健全、方案具体明确、工作机制高效、责任落实到位，标准体系健全。二是构建网络平台，细化办事指南。进一步细化服务指南，理清办事环节，站在方便申请人的角度，遵循便民利民的原则，统筹考虑，科学设置，按照公众的使用习惯和方式，使服务事项备案管理、标准控制、过程办理、信息发布、监督考核等全过程信息化，为公众提供不间断的高效便捷服务。 三是优化服务流程，全程动态监管。从方便申请人的角度优化服务流程，推行内部统一受理，尽可能简化办事环节，避免出现让办事人在多个科室之间来回往返、多头办理等情况。四是认真核查把关，本着对人民群众高度负责的态度，充分应用事项管理系统平台和信息化手段，认真细致、对标对表，逐项对录入政务服务 事项进行核查，仔细核对，严格把关。

　　（3）、积极参与创建文明城市活动

　　强化党员干部的公益服务行动，积极组织动员党员干部职工开展经常性志愿服务活动；充分发挥局党支部、工会、妇联组织作用，组织党员干部到蒙自市光明社区开展志愿服务，与社区干部一道铲除小广告、开展环境卫生整治；坚持每月两次的“清扫日”，维护好公共秩序，树立了新时期红河人民的新形象；积极配合开展社会治安综合整治。

　　二、部门基本情况

　　（一）部门决算单位构成

　　纳入云南省红河哈尼族彝族自治州档案局2018年度部门决算编报的单位共1个。其中：行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位1个，其他事业单位0个。分别是：

　　1. 红河哈尼族彝族自治州档案局（含未独立核算的全额拨款事业单位红河哈尼族彝族自治州档案馆。）

　　（二）部门人员和车辆的编制及实有情况

　　云南省红河哈尼族彝族自治州档案局2018年末实有人员编制20人。其中：行政编制0人（含行政工勤编制0人），事业编制20人（含参公管理事业编制11人）；在职在编实有行政人员0人（含行政工勤人员0人），事业人员19人（含参公管理事业人员10人）。

　　离退休人员0人。其中：离休0人，退休0人。

　　实有车辆编制 0  辆，在编实有车辆0辆。

　　第二部分  2018年度部门决算表

　　（详见附件）

　　第三部分  2018年度部门决算情况说明

　　一、收入决算情况说明

　　云南省红河哈尼族彝族自治州档案局2018年度收入合计3,544,890.00元。其中：财政拨款收入3,544,890.00元，占总收入的100.00%；上级补助收入0.00元，占总收入的0.00%；事业收入0.00元，占总收入的0.00%；经营收入0.00元，占总收入的0.00%；附属单位缴款收入0.00元，占总收入的0.00%；其他收入0.00元，占总收入的0.00%。与上年对比减少30555.45元下降0.85%，主要原因分析：年内退休1人，减少州档案会议经费。

　　云南省红河哈尼族彝族自治州档案局2018年度支出合计3,484,990.72元。其中：基本支出3,202,265.72元，占总支出的91.89%；项目支出282,725.00元，占总支出的8.11%；上缴上级支出、经营支出、对附属单位补助支出共0.00元，占总支出的0.00%。与上年对比减125099.45元减3.47%，主要原因分析：年内退休1人，减少国家重点档案专项资金和州档案会议经费。

　　二、支出决算情况说明

　　（一）基本支出情况

　　2018年度用于保障云南省红河哈尼族彝族自治州档案局机关、下属事业单位等机构正常运转的日常支出3,202,265.72元。与上年对比减50852.45元减1.56%，主要原因分析：年内退休1人。包括基本工资、津贴补贴等人员经费支出占基本支出的91.43%；办公费、印刷费、水电费、办公设备购置等日常公用经费占基本支出的8.57%。（人均公用经费14441元）。

　　（二）项目支出情况

　　2018年度用于保障云南省红河哈尼族彝族自治州档案局机构、下属事业单位等机构为完成特定的行政工作任务或事业发展目标，用于专项业务工作的经费支出282,725.00元。与上年对比减74247元减20.80%,主要原因分析:减少国家重点档案专项资金和州档案会议经费。具体项目开支：1、档案保护、政府信息查询、数字化建设经费280925元，用于购置设备，开展档案馆安全防护、档案装裱、业务指导、培训等工作，2、离退休人员健康休养及护理费1800元支付退休人员健康休养费。

　　三、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

　　（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

　　云南省红河哈尼族彝族自治州档案局2018年度一般公共预算财政拨款支出3,484,990.72元，占本年支出合计的100.00%。与上年对比减125099.45元减3.47%，主要原因分析：年内退休1人，减少国家重点档案专项资金和州档案会议经费。

　　（二）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

　　1.一般公共服务（类）支出2,996,536.72元，占一般公共预算财政拨款总支出的85.98%。主要用于档案事务工资福利支出2444898.46元；商品和服务支出497553.26元，对个人和家庭的补助105元，资本性支出53980元。

　　2.外交（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　3.国防（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　4.公共安全（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　5.教育（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　6.科学技术（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　7.文化体育与传媒（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　8.社会保障和就业（类）支出312,738.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的8.97%。主要用于事业单位离退休5580元，其中：商品和服务支出3780元，对个人和家庭的补助1800元；机关事业单位基本养老保险缴费支出工资福利支出282495.20元，机关事业单位职业年金缴费支出工资福利支出24622.80元。

　　9.医疗卫生与计划生育（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　10.节能环保（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　11.城乡社区（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　12.农林水（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　13.交通运输（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　14.资源勘探信息等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　15.商业服务业等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　16.金融（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　17.援助其他地区（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　18.国土海洋气象等（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　19.住房保障（类）支出175,716.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的5.04%。主要用于住房公积金工资福利支出175716元。

　　20.粮油物资储备（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　21.其他（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　22.债务还本（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　23.债务付息（类）支出0.00元，占一般公共预算财政拨款总支出的0.00%。

　　四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

　　(一) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算总体情况

　　云南省红河哈尼族彝族自治州档案局2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为77000.00元，支出决算为9,569.00元，完成预算的12.43%。其中：因公出国（境）费支出决算为0.00元，完成预算的0.00%；公务用车购置及运行费支出决算为0.00元，完成预算的0.00%；公务接待费支出决算为9,569.00元，完成预算的31.90%。2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因是年内未发生因公出国(境)费支出，公车改革取消公务用车,严格执行公务接待规定。

　　2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算数比2017年减少4467.00元，下降31.83%。其中：因公出国（境）费支出决算与上年持平，无增减变动；公务用车购置及运行费支出决算与上年持平，无增减变动；公务接待费支出决算减少4467.00元，下降31.83%。2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算减少的主要原因年内未发生因公出国(境)费支出,公车改革取消公务用车,严格执行公务接待规定。

　　(二) 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算具体情况

　　2018年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，因公出国（境）费支出0.00元，占0.00%；公务用车购置及运行维护费支出0.00元，占0.00%；公务接待费支出9,569.00元，占100.00%。具体情况如下：

　　1.因公出国（境）费支出0.00元，共安排因公出国（境）团组0个，累计0人次。

　　2. 公务用车购置及运行维护费支出0.00元。其中：

　　公务用车购置支出0.00元，购置车辆0辆。

　　公务用车运行维护支出0.00元，开支财政拨款的公务用车保有量为0辆。

　　3.公务接待费支出9,569.00元。其中：

　　国内接待费支出9,569.00元（其中：外事接待费支出0.00元），共安排国内公务接待35批次（其中：外事接待0批次），接待人次145人（其中：外事接待人次0人）。主要用于档案工作接待省检查指导工作，县市汇报档案馆建设、业务工作、挂钩扶贫点联系工作发生的接待支出。

　　国（境）外接待费支出0.00元，共安排国（境）外公务接待0批次，接待人次0人。

　　第四部分  其他重要事项及相关口径情况说明

　　一、机关运行经费支出情况

　　云南省红河哈尼族彝族自治州档案局2018年机关运行经费支出274,388.26元，与上年对比减19761.74元减6.7%，主要原因分析是财政压缩公用经费。部门机关运行经费主要用于办公费1304.64元，水费1751.20元，物业管理费684元，差旅费12014元，公务接待费9569元，工会经费27000元，福利费33700元，其他交通费108651元，其他商品和服务支出69560元。

　　二、国有资产占用情况

　　截至2018年12月31日，云南省红河哈尼族彝族自治州档案局部门资产总额14,213,395.23元，其中，流动资产181,550.74元，固定资产12,528,746.99元，对外投资及有价证券0.00元，在建工程0.00元，无形资产1,503,097.50元，其他资产0.00元（具体内容详见附表）。与上年相比，本年资产总额减少146030.72元，其中;流动资产增加59899.28元，固定资产增加295071.00元,对外投资及有价证券增加（减少）0.00元，在建工程减少485401.00元，无形资产减少15600.00元，其他资产增加（减少）0.00元。处置房屋建筑物0平方米，账面原值0元；处置车辆0辆，账面原值0元；报废报损资产9项，账面原值259910元，实现资产处置收入0元；出租房屋0平方米，账面原值0元，实现资产使用收入0元。

　　三、政府采购支出情况

　　2018年度，部门政府采购支出总额52,368.70元，其中：政府采购货物支出21,004.70元；政府采购工程支出0.00元；政府采购服务支出31,364.00元；授予中小企业合同金额0元，占政府采购支出总额的0%。

　　四、部门绩效自评情况

　　（一）项目支出概况

　　2018年项目支出二个，一是档案保护、政府信息查询、数字化建设经费。全年预算数300000元，实际执行数280925元，执行率为93.63%，质量和效益绩效基本实现了预期的目标，但作为时效性来看进度稍缓慢，不能完成财政提出的11月底前累计执行进度达到 100%的要求。二是离退休人员健康休养及护理经费。全年追加预算数1800元，实际执行数1800元，执行率为100%，质量和效益绩效实现了预期的目标。

　　（二）项目支出绩效自评

　　根据《红河州人民政府关于印发< 红河州州级预算绩效管理实施办法>的通知》（红政办〔2015〕171号）、《红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）》的通知》（红财预〔2015〕97号）、《红河州州级部门（单位）预算绩效管理工作考核办法（试行）》的通知（红财预〔2015〕98号）、《红河州财政局关于开展2018年度州本级财政预算项目支出绩效自评工作的通知》（红财预发〔2019〕17号）文件精神，我局对2018年度州本级财政预算项目支出绩效开展自评，现就自评情况报告如下：

　　1、经济性分析。

　　成本（预算）控制情况：2018年我局由州财政下达的项目资金为301800元；支出为282750元。支出总额控制在预算总额以内，预算完成率为93.68%，年末财政拨款项目支出结转29075元，（含上年结转 ）所有资金使用严格按照有关财务制度执行。

　　项目成本（预算）节约情况：项目支出过程中均按照厉行节约原则完成。

　　2、效率性分析。

　　（1）项目的实施进度

　　其余按时按质完成本单位档案工作。除民国档案修复与抢救工作（年度计划24199页，年内完成8000页）未按时完成外，其余工作按时按质完成。

　　（2）项目完成质量

　　工作任务基本按时按质完成，项目运行状况较好。一是为延长档案寿命，充分发挥档案服务于经济建设和社会各项事业发展的长远需要。结合馆藏档案工作实际，本着为维护档案内容的真实性和可靠性，开展了一系列的档案抢救与保护工作。一是加强档案人员专业知识培训。二是购置监控设备，进行消防维护，确保馆库周边环境安全。三是加强民国档案修复，保护重点档案。四是做好接待查阅档案工作，充分发挥职能优势作用。

　　（3）有效性分析

　　项目资金的使用，对预期目标完成程度和社会影响非常良好，提高了档案工作的质量，提升了档案工作人员的服务水平，使档案成为记录历史、传承文明、服务社会、造福人民的重要资料。

　　（4）项目的可持续性分析。

　　项目的完成为领导决策、基层建设、编史修志、群众关心的福利待遇、房屋、财产纠纷等提供坚实可靠的档案凭证和有效帮助，为基层、群众解决各种实际困难。

　　（三）项目绩效目标管理

　　1、主要经验和做法

　　一是领导重视，我局于2015年11月以红档发【2015】38号文件《关于成立红河州档案局预算绩效管理工作领导小组的通知》成立领导小组。二是在编制预算时，按照财政部门规定编制了绩效目标，充分论证项目实施的必要性和可行性，明确目标、细化措施、制定实现期限等。在确定绩效目标时，充分考虑预期的产出、效果、服务对象和项目的受益人的满意程度。三是在项目执行过程中，严把支出关、规范管理，注重节约，尽量降低成本，注重效益和产出的平衡。对没有明确支出标准的支出项目不得支出。四是认真开展项目绩效评价。对年度项目预算执行情况、项目资金使用情况、项目组织管理情况、项目绩效目标完成情况进行梳理，自我评价资金使用是否达到预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出实际效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验、完善管理，切实提高财政资金使用效益。

　　2、存在的问题

　　预算资金执行率为93.63%，不能完成财政提出的11月底前累计执行进度达到 100%的要求。主要原因是档案保护工作是一项常规性工作，要求一年365天，每天24小时都要有人安全值守。再者，政府信息查询也要求接待好每一位查阅者，安全服务费、通讯费等费用需每个月列支。州级项目资金一般都在人代会批准后才下达，造成一季度资金支付困难。

　　民国档案修复与抢救工作，年度计划24199页，年内完成8000页。究其原因是民国档案修复需经过人工复原、托裱、上墙风干，整个过程需要足够时间控制才能确保质量。

　　因项目资金限制用途，导致2018年度结转部分经费无法列支。

　　3、下一步工作措施

　　一是加快工作实施进度，按预算支出目标，创造必要的工作条件，加快预算执行进度、努力完成年初预算绩效各项目标。继续完成民国档案修复与抢救工作,加强档案馆设施设备维护如消防设施操作员培训，保障馆库安全。

　　二是加强项目的绩效评价工作，按绩效目标，评价标准，对项目支出的经济效益、社会效益进行评价，认真分析客观存在的原因，找出问题所在，制定措施，完成任务。

　　（四）2018部门整体支出绩效自评报告

　　1、基本情况

　　（1）单位基本情况

　　红河州档案局为参照公务员法管理的事业单位，编制数20人，2018年末实有人员19人；内设办公室、法规科、业务指导科、数字化管理科4个科室，下设红河州档案馆为相当于正科级的全额拨款事业单位。主要职能是：(1)、贯彻执行档案工作的法律、法规和方针政策；(2)、制定本行政区域内档案事业发展计划和档案工作的规章制度并组织实施；(3)、对本行政区域内的档案馆以及其他机关、团体、企事业单位和组织的档案工作进行监督和指导； (4)、组织并指导本行政区域内的档案理论与科学技术研究，开展档案保护、档案教育、档案宣传以及档案管理人员的培训工作。

　　（2）部门整体支出概况

　　2018年部门决算收支完成情况：2018年收入3544890元，支出3484990.72元，年末结转181550.74元。

　　2018年收入及年初预算完成情况。2018年决算收入为3544890元， 2018年年初预算批复为3213000元。决算收入与预算收入对比差异原因为：晋级升档工资、奖励性绩效发放等未纳入年初财政预算。

　　2018年支出情况。2018年决算支出3484990.72元，其中，基本支出3202265.72元，占总支出的92%。项目支出282725元，占总支出的8%。基本支出中：工资福利支出2927772.46元；商品和服务支出274388.26元，对个人和家庭的补助105元,资本性支出53980元；项目支出中：商品和服务支出226925元，对个人和家庭的补助1800元，资本性支出53980元。

　　（3）部门整体支出绩效目标

　　红河州档案局认真做好经费预算、核算管理、资产购置与处置、财务监督等工作。资金使用注重绩效，支出审批程序严格，厉行节约，支出费用合理，提高资金的使用效益。严格按照预算编制控制人员经费的使用。落实部门预决算、三公经费、预算绩效信息公示制度。严格规范公务接待和公务出差的审批管理。2018年 “三公”经费实际支出9569元。比上年度减少31.83%。其中：公务接待费9569元，无因公出国（境）费用，无公务用车购置及运行维护费。

　　（4）项目实施情况分析

　　2018年项目支出282725元，主要用于档案保护、政府信息查询、数字化建设经费的办公费、邮电费、差旅费、培训费、委托业务费、办公设备购置费等工作经费。

　　我局按照专项工作的计划进度和预算安排支出专项资金，大力加强专项资金的保障力度，确保专项工作有序开展。

　　2、绩效评价工作情况

　　（1）绩效评价目的

　　通过绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况 自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理 措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。

　　（2）绩效评价工作过程

　　根据《红河州人民政府关于印发< 红河州州级预算绩效管理实施办法>的通知》（红政办〔2015〕171号）、《红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）》的通知》（红财预〔2015〕97号）、《红河州州级部门（单位）预算绩效管理工作考核办法（试行）》的通知（红财预〔2015〕98号）、《红河州财政局关于开展2018年度州本级财政预算项目支出绩效自评工作的通知》（红财预发〔2019〕17号）文件精神，开展2018年度预算支出绩效自评工作，评价小组采取座谈等方式听取情况，检查基本支出、项目支出有关账目，收集整理支出预算执行情况、预算管理、职责履行、履职效益、基本支出、项目支出、厉行节约保障措施等方面的资料进行分析，最终形成评价结论。

　　3、主要绩效及评价结论

　　(1)主要绩效

　　档案法制建设

　　做好档案法制宣传工作。一是大力抓好档案行政监管工作落实,按照“双随机、一公开”机制要求认真做好档案行政执法专项监督检查工作.二是大力抓好档案法制宣传工作。抓住6月9日“国际档案日”契机，通过悬挂档案宣传标语、发放档案宣传画册等方式大力宣传档案和档案工作，进一步提高了全社会档案意识和档案法律意识。

　　档案安全保障体系建设

　　加强州档案馆现有馆舍保护设施建设，改善档案资料保管环境和办公环境。认真抓好州档案馆档案安全工作落实，按照档案安全保管“八防”工作要求，定期不定期做好了馆藏档案资料防尘、防火、防盗、防光、防虫、防高温、防高湿、防有害气体等八防工作，保障了馆藏档案资料的安全。

　　档案信息资源建设

　　一是加强了业务指导工作，确保全州年度文件资料归档工作质量。正常开展文书档案立卷归档工作指导，主动联系各相关部门，采取上门指导、跟踪服务、接受电话及网络咨询等方式，指导与督促各立档单位做好归档工作。二是我州档案部门认真贯彻落实国家档案局9号令，按要求完成档案馆收集档案范围实施细则的制定并通过了上级档案部门审批，各级档案馆在全面掌握档案资源总的数量、门类结构、分布情况和年形成量的基础上，加大到期档案接收力度，扩大接收范围，拓展档案门类，把各类专业档案、民生档案、企业档案、重大活动档案、重大项目档案、公务礼品档案、电子档案等纳入接收范围，做到应收尽收。

　　利用服务体系建设

　　着眼保障民生，提升公共服务能力。优化查阅环境，简化查阅手续，采取电话咨询、来函答复、预约接待等服务方式，主动为领导决策、政策落实、等方面提供“精、准、快”的档案信息资源。红河州档案馆共接待社会各界档案利用者 183人次，调阅档案1002 卷（册），免费复印档案 1242 页。

　　档案干部队伍建设

　　提高档案干部队伍档案业务水平。班子成员及全体干部职工参加各级党委、政府及各部门、单位举办的时代前沿知识讲座、政务服务、人事编制、财务会计、保密工作等培训，拓宽知识点、知识面，提高工作、办事能力，适应新形势下开展各项工作的需要。

　　（2）评价结论

　　2018年红河州档案局经费安排严格按照年初预算来执行，有效防止了超预算；认真学习财经法规，严格执行财经纪律，防止了违法违纪行为的发生；认真落实了各项项目资金管理、使用；项目资金做到单独核算、专款专用、安全有效运行。

　　4、存在的问题

　　一是基本支出预算不足。我局除财政拨款外，无其他收入来源，2018年驻村工作队员增加，驻村工作队员补贴增加，导致人员经费、日常经费缺口严重，运转困难。二是预算资金执行率为98.31%，不能完成全年预算执行率达到100%的要求。主要原因是参公管理人员年度考核次年完成，年终一次性奖金当年无法兑现。

　　5、改进措施和建议

　　我局在以后的工作中继续采取措施，努力降低行政成本。建议：

　　（1）、持续抓好“三公”经费控制管理。严格控制“三公”经费的规模和比例，把关“三公”经费支出的审核、审批，合理压缩“三公”经费支出。

　　（2）、完善制度，强化监管。健全财务管理规章制度，全面规范党政机关财务管理活动。加大监督检查力度，严惩铺张浪费和违反财经纪律的行为。

　　（3）提升预算编制水平，提高预算准确率，从严控制各项经费开支，提高经费的使用率。

　　（五）部门整体支出绩效自评表

　　部门绩效自评情况表详见附表（附表10-附表14）

　　五、其他重要事项情况说明

　　在建工程转固定资产。

　　六、相关口径说明

　　（一）基本支出中人员经费包括工资福利支出和对个人和家庭的补助，日常公用支出包括商品和服务支出、其他资本性支出等人员经费以外的支出。

　　（二）机关运行经费指行政单位和参照公务员法管理的事业单位使用一般公共预算财政拨款安排的除人员经费以外的基本支出。

　　（三）按照党中央、国务院有关文件及部门预算管理有关规定，“三公”经费包括因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费、公务接待费。其中：因公出国（境）费，指单位工作人员公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置费，指单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）；公务用车运行维护费，指单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务用车指用于履行公务的机动车辆，包括省部级干部专车、一般公务用车和执法执勤用车；公务接待费，指单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）费用。

　　（四）“三公”经费决算数：指各部门（含下属单位）当年通过本级财政一般公共预算财政拨款和以前年度一般公共预算财政拨款结转结余资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费支出数（包括基本支出和项目支出）。

　　第五部分  名词解释

　　一、档案事务：反映档案事务方面的支出。

　　二、行政运行：反映行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）的基本支出。

　　三、档案馆：反映中央和地方各级档案馆的支出，包括档案资料征集，档案抢救、保护、编纂、修复、现代化管理，档案信息资源开发、提供、利用，档案馆设备购置、维护，档案陈列展览等方面的支出。

　　四、事业单位离退休：反映实行归口管理的事业单位开支的离退休经费。

　　监督索引号53250001024101111