为加强部门财政资金管理，提高财政资金使用效益，根据《红河州财政局关于开展2025年州级绩效评价工作的通知》（红财绩发〔2025〕3号）文件以及州级预算绩效管理工作的相关要求，红河州商务局绩效自评工作小组，于2025年2月至2025年3月对2024年度红河州商务局部门整体支出进行绩效自评，形成绩效自评报告，现将有关情况报告如下：

一、部门基本情况

（一）部门概况

1.部门主要职责

本部门主要职责涉密，不予公开。

2.机构设置及人员情况

红河州商务局为财政全额拨款的行政单位，局机关设9个内设机构（正科级）；负责管理中国国际贸易促进委员会红河州支会（社会团体）。独立编制机构2个，独立核算机构1个。

红河州商务局人员编制涉密，不予公开。截至2024年12月31日，实有在职人员40人，退休人员71人，离休人员3人。

3.年度工作计划及重点工作任务情况

一是夯实商贸企业发展基础。持续优化商贸流通体系，跟进抓好县域商业体系建设项目建设；抓实市场主体培育，建立重点培育企业库，跟进服务，力争全年新增批零住餐主体100户以上；组织策划促销活动，谋划好2024年四季促消费活动，促进消费提升。二是全力推进外贸稳步增长。精准帮扶企业谋发展，优化贸易方式和结构，扩大农产品进出口；加快外贸新业态新模式发展；推进跨境电商综试区建设，提升跨境电商对外贸发展的支撑作用；开拓国际市场，织参加进博会等全国重点涉外展会，继续办好中越边交会，发挥以展促贸作用。三是加快口岸建设三年行动。加快补齐口岸查验设施短板；深入推进智慧口岸建设。四是推动现代物流体系建设。深入推进跨境物流试点改革工作；加大物流企业招商引资力度；五是促进电商与实体经济融合发展。推动规上工业企业、限上商贸企业利用电商拓展市场；依托电子商务进农村综合示范项目，优化“快递进村”工作；努力实现全州电子商务交易额同比增长13%以上。

（二）当年部门履职总体目标、工作任务

1.加快推进内外贸一体化转型升级。

一要聚焦农村消费短板，加强县域商贸体系建设。在加快完成个旧、蒙自、石屏县域商业建设项目的同时，组织各县市整合项目资源，持续推进县域商业体系、生活必需品流通保供体系建设，不断丰富消费场景提升消费供给能力。二要聚焦结构优化，加强主体引培。以月度入库为重点，立足全州特色商品优势，按照“政府引导、国资搭台、企业参与、金融支持”的思路，重点打造有色金属、特色果蔬等区域性大宗商品交易市场，培育内外贸一体化经营主体，确保全年培育入库批零住餐主体 100 户以上。三要聚焦新型消费，引导热点消费。在持续开展红河州“四季”促消费品牌的同时，引导企业主动对接新型消费需求，不断开拓市场，支持内贸企业拓展国际市场。适时举办第二届红河美食烹饪大赛，持续扩大一县一宴品牌宣传，探索推出一人宴、小碗宴，不断丰富本土特色产品、特色美食消费场景。

2.加快打造口岸经济“五个转型升级”示范区。全面推进《红河州 昆明海关共建关地协作新机制打造口岸经济“五个转型升级”示范区合作备忘录》，建立健全关地协作机制。一是聚焦口岸功能设施转型升级，推进口岸建设发展三年行动。一要补齐口岸查验设施短板。二要推进智慧口岸建设。三要持续优化口岸营商环境。多渠道协调越方进一步优化调整越南老街金城口岸车辆通关模式，持续开展口岸收费清理整顿，依法依规降低企业成本，提升口岸竞争力。 二是聚焦跨境物流体系转型升级，推动现代物流产业发展。 一要推进跨境物流试点改革工作。加快“一箱到底、一车到底+跨境智慧物流平台”模式改革。二要加大物流企业招商引资力度。补齐现代物流产业上下游及配套环节短板弱项。三要推进现代物流延链强链补链项目。收集包装一批道路运输、仓储、装卸搬运、邮政快递、物流配送、冷链冷库方面的项目，指导县市结合跨境电商园区、农产品集散中心和主要交通节点，储备一批重点物流建设项目。 三是聚焦贸易方式转型升级，全力推进外贸稳步增长。一要扶持外贸企业做大做强。制定落实《红河州贯彻落实云南省强外贸三年行动（2023—2025 年）任务清单》，完善州级外贸稳进提质政策。二要做大做强加工贸易和边民互市贸易。制定出台《红河州加快建设国家级加工贸易梯度转移重点承接地工作方案》，落实《红河州关于建立农产品进出口联动工作机制的改革方案》，扩大农产品进出口。四是聚焦商品结构转型升级，扩大优质商品进出口规模。一要扩大优势产品出口。二要合理扩大进口规模。五是聚焦要素交易市场转型升级，推动形成集散中心。一要因地制宜，结合市场需求规划园区。合理规划布局交易市场建设。二要加快建设区域性商品交易中心。探索规划布局纺织服装、小商品、电子产品、中药材等专业交易市场，建设区域性大宗商品交易中心。三要丰富优质商品进出口品类。持续壮大外贸主体规模，支持企业扩大蔬菜、水果、中药材、食品用药食同源食品、能源资源类产品、先进技术设备及关键零部件、优质消费品等优质商品进出口种类。

3.加快扩量提质引外资，加大商务招商引资力度。一是创新灵活招商方式。以会展招商、项目招商、驻点招商、以商招商等方式，开展省内外线下招商活动、稳外资座谈交流活动等。二是紧盯重点项目招商。重点跟进《2024 年红河州商务局招商引资项目清单》24 个招商项目。三是优化服务保障提质效。引导外资向制造业、高新技术等领域聚集，务实举办和参与各类外资业务培训班，提升县市外资招引能力，做好外向型、商贸型外资企业招引服务，推动形成“大商务”招商格局。

4.加快推进国际经贸合作，推动企业“走出去” 。一要扩大对越经贸往来。全力办好中国河口—越南老街边交会、中国金平—越南莱州商品展销会、中越国际经贸合作论坛等活动。二要搭建内外贸易促进平台。邀请澜湄国家贸促机构及相关企业、国际商会到红河州开展贸易和投资合作。三要筹备参与和举办重点展会。参与筹备第八届南博会、第七届进博会、第24届中越（河口）边境贸易交易会等。

5.加快电子商务产业链打造，促进电商与实体经济融合发展。一要提升县域电子商务公共服务能力。加快推进电子商务进农村综合示范项目建设，推进解决电子商务公共服务中心可持续运营问题。二要提升乡镇、村级站点可持续经营能力。强化站点服务能力，解决村级物流空白、上行成本高等问题。三要持续推进县域电商产业链打造。强化区域公共品牌打造，持续强化“红河九红”区域公用品牌和个旧各位、绿春四季、大围百韵等县域公共品牌效应，打造“1+13+N”品牌矩阵。

6.加快推动开放园区平台建设，全面支撑引领商务高质量发展。一是重点提炼自贸改革经验。持续落实“大胆试、大胆闯、自主改”的要求，稳步扩大规则、规制、管理、标准等制度型开放。探索开展“组织化输入管理”试点、试行商事登记确认制；有选择性、有重点地对货物贸易、跨境服务贸易、跨境数据流动等领域进行先行先试。二是推进开放型园区壮大发展。支持开放型园区自身能力建设和产业发展，引导出口导向型产业聚集，提升外资外贸、科技创新和绿色发展水平。三是积极承接产业转移。推动滇沪商务领域开放平台产业协作工作机制落实落细，利用国家加工贸易梯度转移重点承接地政策优势，支持蒙自经开区红河综保区、自贸试验区红河片区（河口边合区）等开放型园区承接长三角地区、粤港澳大湾区、成渝地区等地产业转移。

（三）当年部门整体支出绩效目标

一是夯实商贸企业发展基础。持续优化商贸流通体系，跟进抓好县域商业体系建设项目建设；抓实市场主体培育，建立重点培育企业库，跟进服务，力争全年新增批零住餐主体100户以上；组织策划促销活动，谋划好2024年四季促消费活动，促进消费提升。二是全力推进外贸稳步增长。精准帮扶企业谋发展，优化贸易方式和结构，扩大农产品进出口；加快外贸新业态新模式发展；推进跨境电商综试区建设，提升跨境电商对外贸发展的支撑作用；开拓国际市场，织参加进博会等全国重点涉外展会，继续办好中越边交会，发挥以展促贸作用。三是加快口岸建设三年行动。加快补齐口岸查验设施短板；深入推进智慧口岸建设。四是推动现代物流体系建设。深入推进跨境物流试点改革工作；加大物流企业招商引资力度；五是促进电商与实体经济融合发展。推动规上工业企业、限上商贸企业利用电商拓展市场；依托电子商务进农村综合示范项目，优化“快递进村”工作；努力实现全州电子商务交易额同比增长13%以上。

（四）部门预算绩效管理开展情况

1.制度建设情况

2019年制定了《红河州商务局预算绩效管理制度及操作细则》，从预算绩效管理职责、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价、绩效评价结果及应用、监督管理等方面明确了具体实施办法。2020年对《红河州商务局财务管理制度》进行了修改完善，对“预算管理、收入管理、支出管理、结算管理、固定资产管理、采购管理和购买服务、财务机构和财务监督”等事项作出了具体的规定。2021年制定了《红河州商务局预算支出事前绩效评估实施细则》《红河州商务局预算绩效运行监控管理实施细则》《红河州商务局预算绩效目标编审工作规程（试行）》《红河州商务局预算管理绩效评价实施细则》等制度，为事前绩效评估、绩效目标编审、绩效运行监控、绩效评价等预算绩效管理工作的开展提供制度保障。

2.工作开展情况

一是在编制部门预算时，同步编制部门整体支出绩效目标、项目支出绩效目标，经部门和财政部门审核批复后执行。二是按预算项目事前绩效评估要求，2024年6月对拟纳入2025年部门预算的项目进行绩效评估。三是根据绩效运行监控的要求，每季度对部门整体支出和项目支出情况开展绩效运行监控跟踪，并向州财政报送绩效目标执行监控表和绩效运行监控报告。四是年度终了，按要求开展部门整体支出绩效自评和项目支出绩效自评，并向州财政报告，同步在州人民政府门户网站公开自评情况。五是根据州财政绩效再评价要求，积极配合第三方机构开展绩效再评价，并按绩效再评价提出的问题进行认真整改。六是根据绩效自评和再评价结果，将结果应用于部门预算编制、资金分配等过程中，使资金安排、使用更加合理、有效。

（五）当年部门预算批复及整体支出安排情况

1.预算批复情况。《红河州财政局关于下达2024年州级行政事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发〔2024〕15号）批复我单位2024年经费预算1493.87万元，其中：基本支出预算1093.87万元，项目支出预算400万元（本级经费300万元、对下转移支付100万元）。

2.整体收支情况。2024年度收入总计2452.73万元，其中：财政拨款收入2452.73万元（含对下转移支付50万元） ，2024年度支出总计2452.73万元，其中：基本支出1100.39万元，占总支出的44.86%；项目支出1352.34万元，占总支出的55.14%。

3.预算执行情况。2024年度收入执行数2452.73万元，其中：财政拨款收入2452.73万元（含对下转移支付50万元）；2024年度支出执行数2452.73万元，其中：基本支出1100.39万元；项目支出1352.34万元，具体项目收支情况详见下表。

二、部门整体支出绩效目标实现情况

（一）绩效目标完成情况

数量指标：部门整体支出绩效目标完成情况表中数量指标11项，全部完成11项。质量指标：部门整体支出绩效目标完成情况表中质量指标4项，全部完成3项、部分完成1项。时效指标：部门整体支出绩效目标完成情况表中时效指标2项，按时完成2项。经济效益指标：部门整体支出绩效目标完成情况表中经济效益指标4项，全部完成3项、部分完成1项。社会效益：部门整体支出绩效目标完成情况表中经济效益指标5项，全部完成5项。服务对象满意度指标：单位人员满意度91%。（具体完成情况详见附件1-3）

绩效目标未完成原因分析

全州外贸进出口额和完成率未完成，主要原因是受外贸补助政策，出口结构不合理影响，导致没有达到预期。

三、绩效自评结论

根据相关台账资料，结合绩效自评指标体系，分别从预算编制的科学性、预算管理的有效性以及部门履职效果、履职效益方面对2024年度主要工作效益进行量化评分，自评得分为97.2分，自评等级为“优”。

四、绩效评价指标分析

（一）投入情况分析

1.目标设定。整体绩效目标设定：符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门“三定”方案确定的职责；符合部门制定的中长期实施规划；符合部门年度工作任务。项目绩效目标设定：经过充分调查研究、论证和科学、合理测算；将部门整体的绩效目标细化分解为具体量化的项目；与部门年度的任务数或计划数相对应；与本年度部门预算资金相匹配。

2.预算配置。预算编制科学性：预算编制与履职目标紧密衔接；依据充分、数据详实、结构细化。基本支出保障：基本支出预算能够保障机构正常运转；人员工资、日常公用经费、其它完成部门职能任务所必需的支出，不存在缺口；不存在预算编制时就考虑用项目资金弥补公用经费不足的情况。重点支出保障率：2024年项目预算400万元，重点项目支出安排400万元，重点支出保障率100%

（二）过程情况分析

1.预算执行。预算执行率：9月30日止执行数1336.69万元，为全年执行数1493.87万元的89.47%；11月30日止执行数2033.25万元，为全年执行数2452.73万元的136.1%。结转结余变动率：本年度累计结转结余资金总额0万元，上年度累计结转结余资金总额0万元。“三公”经费变动率：本年度“三公经费”预算总额13.65万元，上年度“三公”经费预算总额21.02万元，“三公”经费变动率-35.01%。“三公”经费控制率：“三公”经费实际支出数13.65万元，“三公”经费预算安排数120万元，“三公”经费控制率11.37%。政府采购执行率：实际采购金额22.7万元，采购预算数37.49万元，政府采购执行率60.54%。收入合规：本部门收入全部来源于财政拨款和上级部门拨款，来源合规。支出合规：本单位支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；项目的重大开支经过评估论证；符合部门预算批复的用途；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

2.预算绩效管理。管理制度健全性：本单位制定了预算绩效管理办法、财务管理制度、会计核算制度等，项目支出管理办法或制度、规定；建立了部门支出内控制度或相应措施；管理办法、制度、措施得到有效执行。落实绩效主体责任：本单位成立了部门预算绩效管理工作领导小组；开展事前绩效评估、绩效目标管理、绩效运行监控、绩效评价等工作。整改落实：对近三年内人大、纪检监察、审计、财政等部门各项检查、绩效评价等发现的问题进行规范整改。资料、信息报送、预决算公开的及时性：及时收集、整理、分析与部门整体阶段性资金支出及绩效目标完成相关的数据、信息并上报、预决算及时公开。

3.资产管理。资产管理制度健全性：具有资产管理制度；相关资金管理制度合法、合规、完整；相关资产管理制度得到有效执行。资产管理安全性：资产保存完整；资产配置合理；资产处置规范；资产账务管理合规，账实相符；资产有偿使用及处置收入及时足额上缴。固定资产利用率：实际在用固定资产总额2125.82万元，所有固定资产总额2125.82万元，固定资产利用率100%。

（三）产出情况分析

1.部门履职。重点工作办结率：2024年红河州政府工作报告重点工作任务，2024年省政府工作报告重点工作任务分解，已办结。实际完成率：部门整体支出绩效目标完成情况表中数量指标11项，全部完成11项、部分完成3项。完成及时率：部门整体支出绩效目标完成情况表中时效指标2项、达到预期指标2项。质量达标率：部门整体支出绩效目标完成情况表中质量指标4项，全部完成3项、部分完成1项。

（四）效果情况分析

1.履职效益。经济效益：商务运行稳中有进，主要指标稳中向好。社会效益：部门运转正常、社会消费和外贸发展效果明显。生态效益或可持续影响：内贸流通平稳较快发展效果明显。行政效能：预算年度中部门未发生过违纪违法情况。社会公众或服务对象满意度：通过问卷调查，单位人员满意度91%。

五、部门整体支出绩效中存在的问题及改进措施

（一）主要问题及原因分析

1.部分指标指标没有完成绩效预期。如全州外贸进出口总额仅完成目标任务的82.96%，没有达到预期。受外贸补助政策，出口结构不合理影响，导致没有达到预期。

（二）改进的方向和具体措施

1.加强对绩效目标预期的研判，贯彻落实好《红河州关于建设沿边开放示范区推进贸易强州的实施方案》，用好用活外经贸奖补资金；发挥蒙自经开区、个旧市国家和省级外贸转型升级基地（有色金属材料）示范作用挖掘新业态新模式潜力，加快跨境电商综试区建设；积极融入西部陆海新通道建设机遇，加强与成渝地区产业合作，推动红河州产业链与越南及东盟产业形成联动互补努力实现我州外向型经济快速发展。

六、主要经验及做法

在编制部门年初预算时，结合部门主要工作任务，合理设置绩效目标和指标值。年度预算执行中，加强绩效运行监控，根据情况变化，及时按程序调整修订绩效目标和指标值，加强资金使用情况的跟踪问效。年度终了，切实做好绩效自评工作，根据资金使用绩效情况，在编制下一年度部门预算时，合理安排部门预算资金。

七、其他需说明的情况

进一步完善预算管理绩效机制、加强对干部职工预算绩效管理知识的培训，树立预算绩效管理意识，针对预算绩效管理过程中存在的问题改进预算绩效管理工作。2024年第三方中介机构对我局2023年支持商贸流通企业发展壮大专项经费、稳增长电商和现代物流企业发展壮大专项经费项目支出进行了绩效再评价，再评价指出我局2023年支持商贸流通企业发展壮大专项经费项目存在问题2个，稳增长电商和现代物流企业发展壮大专项经费项目存在问题2个，存在问题已整改完成并报州财政局。

附件：部门整体支出单位自评表

部门整体支出绩效目标完成情况表