根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）文件精神，我办严格按照要求对财政预算资金开展全面绩效评价工作，现将自评情况报告如下：

　　一、单位基本情况

　　（一）主要职能

　　1.拟订贯彻执行行政管理体制和机构改革、事业单位管理体制和机构改革以及机构编制管理工作方针、政策和法律法规的实施意见并组织实施，协调推进机构编制科学化、规范化、法制化建设；负责各级党委、人大、政府、政协、民主党派、人民团体机关和事业单位的机构编制管理工作。

　　2.围绕中共红河州委、红河州人民政府的中心工作和重大决策，研究经济社会发展中的体制机制问题，及时为党委、政府提供决策咨询意见和建议；组织研究公共部门绩效管理并提出建议。

　　3.拟订行政、事业管理体制和机构改革方案；审核州级机关各部门和县市机构改革方案；指导、协调县市、乡镇的行政管理体制和机构改革以及机构编制管理工作。

　　4.负责建立全州行政编制、事业编制总量控制和动态调整机制；提出各级行政编制分配及调整的建议；拟订州、县市事业编制总量控制目标和调整方案，会同有关部门落实事业单位行业定编标准。

　　5.负责事业单位的登记管理和监督检查工作，依法保护核准登记的事业单位有关登记事项的合法权益。指导和实施事业单位法人治理结构、绩效评估工作；开展有关事业单位登记管理的社会服务；指导、监督县市事业单位登记管理工作。

　　6.负责全州机构编制基础数据库和信息化建设，承担机构编制统计工作和实名制管理工作；负责各级各类机关、事业单位和其他非营利性机构“政务”、“公益”中文域名注册的审核工作。

　　7.负责各级各部门贯彻落实机构编制工作方针、政策和法律法规情况、行政管理体制和机构改革情况、事业单位管理体制和机构改革情况、机构编制管理情况的评估及监督检查工作；会同有关部门查处机构编制违法违纪行为。

　　（二）机构情况

　　州委编办设6个内设机构（正科级），综合科、机关科、事业科、监督检查科、登记管理科、行政审批制度改革科。

　　下属1个事业单位，州委机构编制信息统计中心。

　　二、自评工作开展情况

　　（一）绩效评价的目的

　　我办通过绩效目标的设置情况、资金使用情况、项目实施管理情况、项目绩效表现情况自我评价，了解资金使用是否达到了预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验，改进管理措施，不断增强和落实绩效管理责任，完善工作机制，有效提高资金管理水平和使用效益。同时遵循“目标引领、科学规范、客观公正、结果导向”的原则提高，强化支出责任，进一步提升财政资金使用效益。

　　（二） 绩效自评组织过程

　　1.前期准备：一是成立由办领导为组长的预算绩效管理评价工作领导小组，负责预算绩效评价工作的领导管理工作，领导小组下设办公室，由财务部门负责财政支出绩效自评工作的具体组织、协调工作。二是开展预算绩效管理业务培训，宣传预算绩效管理工作的重要性。三是建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，根据确定的部门整体支出绩效目标和项目支出绩效目标，对绩效目标的完成情况进行跟踪和绩效自评。

　　2.组织实施：一是组织相关科室负责人召开专题会议安排部署工作，把工作任务分解到相关科室负责人积极开展项目资金绩效自检自查跟踪。二是在部门整体支出绩效评价共性指标体系框架的基础上，结合年初预算批复的部门整体支出绩效指标，部门职责以及项目特点，制定三级指标，确定部门整体支出和项目的绩效自评指标体系、绩效考评实施方案，并开展相关绩效自评工作，得出绩效自评结论，形成部门整体支出绩效自评报告。

　　三、部门总体目标及年度绩效目标

　　（一）部门总体目标

　　以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神，坚决落实新时代党的组织路线和中央、省委、州委、州委编委决策部署，持续完善党和国家机构职能体系的新时代机构编制工作总体目标，围绕省委对红河发展提出的“四个更大贡献”要求和“新型工业强州、乡村振兴富州、绿色生态靓州、沿边开放活州”发展思路，深入落实州委“13611”工作思路，以加强党的全面领导为统领，以深化改革为主线，以强化管理为重点，坚持稳中求进工作总基调，坚持优化协同高效原则，坚持科学化规范化法定化要求，全面完成全州机构改革任务，协同推进重要领域和关键环节体制改革，稳步推进事业单位改革，探索统筹配置各类编制资源，加强编办自身建设，深化转职能、转方式、转观念、转作风，履职尽责、担当作为，为红河决战脱贫攻坚、决胜全面建成小康社会、建设新时代团结进步美丽红河提供坚强保障。

　　（二）年度绩效目标

　　1.加强机构编制工作的管理，开展实地调研及检查工作，全面提升机构编制管理规范化精细化水平；

　　2.基本完成全州机构改革任务; 

　　3.完成全州事业单位分类改革工作；

　　4.完成州级200余家事业单位法人登记管理、相关变更、新注册登记管理及赋码发证工作；完成州级100余家机关、群团统一社会信用代码赋码登记管理、相关变更、新注册登记管理及赋码发证工作；开展事业单位法人年度报告书抽查及实地调研工作；

　　5.完成全州13个县市营商环境评估工作；

　　6.完成机构编制实名制系统建设。

　　四、整体支出绩效评价情况

　　（一）收入支出预算安排情况。

　　2019年部门年初一般公共预算总收入 369.84万元，财政拨款安排收入 369.84万元，其中：基本支出307.84万元，项目支出62万元。

　　2019年部门年初一般公共预算总支出369.84万元。财政拨款安排支出 369.84万元，其中：基本支出307.84万元，项目支出62万元。

　　（二）收入支出预算执行情况。

　　1．收入支出与预算对比分析。

　　本年年初预算收入为369.84万元，实际收入为524.92万元，其中本年预算收入469.93万元、上年结转结余收入54.99万元。本年财政预算收入比年初预算增加100.09万元，增长27.06%，主要原因为人员工资标准变化，追加人员经费。

　　本年支出年初预算数为369.84万元，决算数为491.31万元，比年初预算增加121.47万元，增长32.84%，主要原因一是一般公共服务支出人员经费支出增加；二是推进党政机构改革工作，项目经费支出增加。（支出不足部分由上年结转结余资金弥补。）

　　（三）年末结转和结余情况。

　　2018年结转54.99万元，其中：基本支出12.25万元，项目经费42.74万元；

　　2019年结转33.61万元，其中：基本支出22.38万元，项目经费11.23万元。

　　年末结转经费33.61万元，其中：基本支出22.38万元，大部分为行政人员十三个月工资及事业人员奖励性绩效工资，待2019年度考核结束便发放给个人；项目经费11.23万元，包括营商环境评估工作经费5万元、分类推进事业单位改革5.64万元，会议费0.59万元。

　　五、绩效目标完成情况。

　　（一）概述项目绩效目标完成情况。

　　2018年度结转财政预算项目资金42.74万元，2019年度财政预算项目资金62.59万元，共计105.33万元，涉及5个项目，截至2019年12月底，共支出资金94.10万元，占项目总资金的89.84%，结余资金11.23万元。项目分别是：1.分类推进事业改革工作经费9万元；2.机关群团、事业单位登记管理工作经费3万元；3.营商环境评估工作经费50万元；4.会议费0.59万元；5.上年结转机构改革工作经费41.58万元；6.上年结转涉密信息系统建设经费1.16万元。

　　（1）分类推进事业改革工作

　　项目总金额9万元，支出金额3.36万元，占项目总资金的37.33%，结余资金5.64万元。资金使用效率37.33%，项目自评分为84分。项目资金支出主要用于购买办公设备和办公耗材。

　　（2）机关群团、事业单位登记管理工作

　　项目总金额3万元，支出金额3万元，占项目总资金的100%，结余资金0元。资金使用效率100%，项目自评分为100分。项目资金支出主要用于购买证书、档案盒等办公资料。

　　（3）营商环境评估工作

　　项目总金额50万元，支出金额45万元，占项目总资金的90%，结余资金5万元。项目资金支出主要用于支付第三方评估公司北京零点有数数据科技股份有限公司2018年营商环境评估费40万元，材料复印装订和购买办公设备和公务用车使用费5万元。

　　（4）会议费

　　项目总金额0.59万元，支出金额0万元，结余资金0.59万元。资金使用效率0%，项目自评分为60分。项目资金支出主要用于会议费支出，因资金下拨单位时间较晚，未能及时完成支出，已安排2020年完成支出计划。

　　（5）党政机构改革专项工作

　　上年结转项目总经费41.58万元，共支出资金41.58万元，占项目总资金的100%，结余资金0元。项目资金主要用于支付购买办公设备及开展机构改革工作平台租车费用。

　　（6）涉密信息系统建设

　　上年结转项目总金额1.16万元，共支出资金1.16万元，占项目总资金的100%，结余资金0元。项目资金主要用于系统维护。

　　（二）概述本单位整体支出绩效目标实现情况。

　　2019年年初预算收入为369.84万元，年终执行数为491.31万元，当年预算支出完成率为132.84%，执行率得分15分。

　　一级指标：产出指标50分，自评分49分，扣分项为争取上级资金增加10%，扣1分；效益指标30分，自评分30分；满意度指标5分，自评分5分。

　　整体支出绩效自评分为99分，自评成绩优秀。

　　（三）取得的事业成效

　　2019年，州委编办在州委、州委编委的坚强领导下，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神，坚决落实新时代党的组织路线、《中国共产党机构编制工作条例》和中央、省州党委、州委编委决策部署，提高政治站位，将机构编制工作主动融入省委对红河发展提出的“四个更大贡献”要求和“新型工业强州、乡村振兴富州、绿色生态靓州、沿边开放活州”发展思路中去推进，根据部门总体目标及年度绩效目标积极推进机构编制工作开展，为红河决战脱贫攻坚、决胜全面建成小康社会、建设新时代团结进步美丽红河提供坚强体制机制保障。

　　1.坚决落实决策部署，党政机构改革有力有序完成

　　研究制定出台《中共红河州委关于贯彻中央和省委深化党政机构改革精神的实施意见》《红河州机构改革方案》《红河州深化州级机构改革实施方案》及相关改革文件，组织制定13县市机构改革方案，全面推进全州深化党政机构改革工作。在推进党委、人大、政府、政协机构改革的同时，还统筹深入推进行政执法体制、事业单位、群团组织、乡镇（街道）等相关改革。

　　2.严格规范加强机构编制日常管理，机构编制保障更加有力

　　一是“红线”意识进一步树牢。坚持底线思维抓管理，各类编制总量均未突破省下达数，切实把全州机构编制规模总量控制在合理可持续范围内。二是编制管理更加规范。实行一支笔审核制度，凡机构编制事项，由机构编制委员会及编办一个部门承办，由机构编制委员会领导“一支笔”审批，由机构编制委员会及编办一家行文。三是编制资源进一步优化。在严控总量的同时，着力盘活存量，加大内部挖潜，切实用活用好现有编制资源，比如在本次机改中，除人员转隶编随人走外，随着机构整合职责调整，任务的增减，收回州级11个部门128名行政编制重新优化调整到17个急需部门进行配置，全州党委机构调整增加了行政编制151名，体现了重要的执政资源保障和加强了党的领导。四是统筹使用保障民生更加有力。统一城乡中小学和卫生院编制标准，建立城乡一体化管理机制，盘活教育卫生系统人员编制资源，优先保障教育卫生编制需求。五是围绕重点服务发展更加凸显。推动编制资源向全州经济社会发展重点领域倾斜，确保机构编制资源服务大局大事，及时批复设立中国（云南）自由贸易试验区红河片区管理机构，核增行政、事业编制各15名。六是信息化管理有效推进。以实名制数据库为基础，实现省州县互联互通，以“用数据说话、用数据决策、用数据办事”的理念，在用编进人、机构编制事项管理等方面加强信息化运用。

　　3.强化事业单位管理，不断规范事业单位登记程序。

　　一是完成承担行政职能事业单位改革。二是公益类事业单位改革，重点是加快推行和完善公益类事业单位绩效管理制度，全面推开岗位管理和聘用制管理等内容。三是继续推进从事生产经营类事业单位改革。四是做好事业单位登记管理工作。

　　4.推进营商环境评估，不断优化营商环境建设

　　按照州委要求和州委州政府《关于2018年度全州综合考评实施办法》的通知精神，明确由州委编办委托第三方对13县市2018年度营商环境进行评估。州委编办参照省级做法、按照政府购买服务的方式，依法依规遴选确定了连续两年承担云南省营商环境评估工作的北京零点有数数据科技股份有限公司承担我州2018年度营商环境评估工作。评估工作从2019年2月28日开始，截至3月25日结束，全部完成对13县市的评估工作。2018 年省级评估我州综合得分为 70.71分，比全省平均水平高 1.68 分，位于全省第8位，相比去年排名第15位前进了7个名次，有较大幅度的提升，在事中事后监管、办理施工许可、规范中介落实、获得信贷、获得用水、获得电力、优化服务落实等7个方面分值高于全省平均分。并将评估得分和排名情况计入各县市综合考评成绩，有力促进了我州营商环境建设工作。

　　六、资金管理情况分析

　　为规范预算绩效管理，规范内控制度，我办制定出台了《州委编办财务管理制度》、《州委编办预算绩效管理办法》、《州委编办预算业务管理制度》、《州委编办资产管理制度》、《州委编办政府采购制度》、《州委编办差旅费管理办法》以及资产管理岗位责任制、财务人员岗位责任制等制度，绘制工作流程，对资金的预算编报、预算执行、审批权限、资产管理、报销流程等作了细致规定。对部门预算的编制、审核、执行和管理、监督、评价等和项目资金的使用有明确的管理措施，执行项目立项、审批、资金使用等有严格的规定程序和手续，部门预算管理制度健全并有效执行。

　　我办认真组织了2019年度项目预算执行情况、项目资金使用情况、项目组织管理情况、项目绩效目标完成情况的自评工作。加强资金的监管和使用情况分析，提高资金使用效率。从制度上和措施上，保证了项目资金的正确规范使用。

　　七、主要经验和存在问题

　　（一）资金使用效率不高。通过自查，对比年初财政支出项目绩效目标框架表的要求，我办2019年项目组织管理情况、项目绩效目标完成情况比较不错，但是预算执行情况和项目资金使用情况有两个项目还未达到支出进度要求，存在对资金的使用规划不够科学合理，未能更好地发挥资金的使用效率。

　　（二）编制部门预算的不确定因素较多，绩效指标设置难以全面涵盖。由于预算编制绩效目标时间（上年底）与每年工作重点、改革任务变化大、安排时间（当年初）有偏差，绩效目标设置出现漏项、过时项，不能反映当年绩效目标任务。今后，在项目实施过程中，需不断改进和细化绩效目标内容及指标体系，根据工作重心作出相应调整，切实推动绩效目标任务的顺利完成。

　　（三）编制的绩效目标不具体，绩效目标未完全细化分解为具体工作任务，部分绩效指标不清晰、可衡量性差。今后，需增强工作可预见性，编制绩效目标时，将全年工作任务细化分解为具体的绩效目标，并尽量采取定量的方式制定清晰、可衡量的绩效指标，提升部门预算编制的前瞻性。

　　八、下一步工作计划

　　（一）及时公开。绩效自评工作完成后，根据信息公开的相关规定，在红河州人民政府网站及时公开，接受群众监督。

　　（二）落实整改。针对绩效评价报告中指出的问题，及时制定整改方案，完善管理制度，落实好整改措施。

　　（三）加强问责。对绩效管理中出现的违纪、违规的责任人进行责任追究，并与审计、纪检监察相结合，完善绩效管理问责机制。

　　通过此次自查，我办认真分析了资金支出实际效率和效果，我们认真做了规划，确保到2020年底全面完成项目绩效目标要求。通过对2019年度项目预算执行情况、项目资金使用情况、项目组织管理情况、项目绩效目标完成情况进行全面的梳理，自我评价资金使用是否达到预期目标、资金管理是否规范、资金使用是否有效，检验资金支出实际效率和效果，分析存在问题及原因，及时总结经验、完善管理，切实提高财政资金使用效益。

　　附：

　　1.州委编办2019年度部门预算整体支出绩效目标；

　　2.州委编办2019年度部门预算整体支出绩效自评表。

　　中共红河州委机构编制委员会办公室

　　2020年2月3日