为认真贯彻落实《中共云南省委、云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号），根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）要求，我局对2019年项目支出绩效工作开展自查自评，情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况

　　红河州教育体育局是财政全额拨款的行政单位，承担全州教育体育行政管理职能，依法履行教育体育主管机构的各项职责。2019年原红河州教育局教育职能与原红河州文化体育和广播电视局体育职能合并，成立红河州教育体育局。

　　学生体质健康监测中心、学生资助管理中心、体育彩票管理中心3个事业单位合并入教育体育局核算。

　　（二）红河州教育体育局主要职能

　　三定方案涉密（略）

　　（三）部门绩效目标的设定情况

　　1.年度主要工作任务

　　①加强党对教育体育工作的全面领导；②着力提升基础教育“三率”水平；③全面提升体育事业发展水平；④聚焦打赢打好教育脱贫攻坚大会战；⑤努力提升教育教学水平与质量；⑥继续推动职业教育转型升级；⑦加强新时代教师队伍建设；⑧努力营造大力发展教育体育事业的良好氛围。

　　2.年度绩效目标设定

　　①学前三年毛入学率、九年义务教育巩固率、全州高中阶段毛入学率比上年有提升；②协助开远市做好承办2020年云南省第二届青少年运动会的筹备工作，抓好我州武术（套路）、男子体操2个项目代表云南省参加全国第二届青少年运动会的组队、训练和参赛工作；③全州县、乡、村（行政村、社区）实现公共体育设施覆盖率95%以上；3、加大对绿春、金平、元阳3县推进义务教育均衡发展工作的督促指导力度，努力改善义务教育学校办学条件，确保2019年顺利通过国家评估认定；④督促中小学全面落实教育教学教研常规，不断提升课堂教学效益。重点抓好初、高中教学质量提升，突出抓好义务教育质量建设；⑤承办好2019年全省职业院校大赛；⑥深入实施职业教育招生工作，力争年底完成2.4万人的招生任务；⑦组织好“红烟园丁奖”、“万人计划”教学名师的评选推荐。⑧启动校园卫生厕所标准化建设和改造工作，确保2019年底前全面消除城镇各级各类学校旱厕，达到卫生标准、满足师生使用需求。⑨加强县级政府履行教育职责督导评估，督促各级政府和职能部门认真落实教育事业优先发展的具体措施，形成县域教育督导工作常态化制度化。⑩全力遏制或杜绝校园欺凌和暴力事件，强化教育预防、应急处置、调查理赔三道环节，规范校方责任保险和综合险全覆盖工作，巩固和深化“平安校园”建设。

　　（四）项目收支情况

　　1.部门预算批复情况。2019年州财政局批复州教育体育局（含二级预算单位）预算数41770.16万元，年初预算批复41173.16万元，调整预算增加597万元。批复预算数中：基本支出19245.65万元，项目支出22524.51万元（含对下转移支付项目18821.76万元）。

　　2.年度项目收入情况。2019年共涉及项目有36项，项目收入共计154766.79万元（含中央省州对下转移支付资金），其中：体育项目7项，拨款金额为3342万元，教育项目29项，拨款金额为151424.79万元。

　　3.项目资金安排使用情况。2019年全年共涉及项目有36项，安排项目支出154566.45万元（含中央省州对下转移支付资金），占收入数的99.87%。其中：体育项目7项，支出金额3342万元，占收入数的100%；教育体育29项，支出金额151224.45万元，占收入数的99.87%。

　　项目支出主要用于教师队伍建设、改善办学保障条件、学生资助、营养改善计划、生均公用经费、群众体育、体育产业发展、青少年体育等，详见各项目绩效目标自评表。

　　（五）部门预算管理制度建设情况

　　严格遵守《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》、《政府会计制度》等相关法律法规基础，结合教育部门行业特点，制定了中共红河州委州属学校工委红河州人民政府教育督导室红河州教育局《机关内部控制规范手册》，涵盖单位层面内部控制规范、预算业务控制、收入管理、支出管理、货币资金管理、政府采购、资产控制、建设项目、合同控制、监督与认定等。

　　二、绩效自评工作

　　（一）绩效自评的目的

　　通过对2019年项目支出预算进行绩效自评，将绩效管理贯穿预算编制、预算执行等各个环节，提高我部门财政支出责任和效率意识，不断加强预算绩效管理水平，进一步提升财政资金使用效益和单位的履职能力。

　　（二）自评组织过程

　　1.前期准备 ：根据《中华人民共和国预算法》的相关规定，在预算编制时，建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，我局根据确定的项目支出绩效目标，对绩效目标的完成情况进行跟踪和绩效自评。

　　2.组织实施 ：根据《红河州财政局关于印发2019年度红河州预算绩效管理考核办法的通知》（红财绩发〔2019〕3号）要求，局党组高度重视，积极组织力量，开展2019年部门预算绩效管理考核相关工作。项目自评绩效由业务科室填报项目绩效自评情况，财务人员协助；单位项目支出绩效由计划财务科统筹填报，各科室提供佐证材料和依据。

　　三、评价情况分析及综合评价结论

　　（一）绩效指标完成情况

　　1、2019年学前三年毛入园率、九年义务教育巩固率、高中阶段毛入学率均比2018年提升；2、承办全省青少年足球冠军赛暨青少年后备力量比赛、全省青少年摔跤锦标赛、全国青少年冬夏令营（云南站）足球项目冬夏令营、全省青少年武术散打冠军赛、全省青少年乒乓球冠军赛、全省青少年U系列比赛、“一带一路·七彩云南”弥勒女子国际半程马拉松、2019蒙自国际马拉松赛等16项赛事，累计234支代表队、5476人参加了上述比赛；3、全州县、乡、村（行政村、社区）实现公共体育设施覆盖率95%以上；3、争取州级义务教育均衡发展专项资金9393万元，元阳、绿春、金平3县顺利通过国家义务教育发展基本均衡评估。4、持续开展中小学教学质量监测、强化教学常规管理和教学调研视导，全面落实校园安全“四个100%”建设达标工作，全面提升教育教学质量。2019年高考700分以上8人，同比增加7人（5名考生进入全省理科前50名）；全州文理科600分以上人数1008人，首次突破千人大关，同比增加234人，增幅达30.23%，占全省600分以上人数的7.23%，同比提高1.48个百分点；一本上线人数3140人，首次突破三千人大关，同比增加546人，一本上线率16.55%，同比提高2.61个百分点；本科上线人数11245人，同比增加423人，上线率50.75%，同比增加0.3个百分点。州一中首届高考取得开门红，700分以上6人，600分以上上线率49.64%，本科上线率99.71%，勇夺全省理科第一、第二名。5、成功承办2019年全省职业院校技能大赛，红河州347名选手参加比赛，获中职组一等奖70个、二等奖55个、三等奖42个，高职组一等奖10个、二等奖17个、三等奖27个。6、实施职业院校质量提升计划，争取中央专项资金3444万元，加快全州职业教育提质发展。启动骨干专业评审工作，认定州级骨干专业16个，打造一批特色学校和骨干专业。7、实施“万名校长培训计划”等项目，培训校长、骨干教师173人，依托“国培计划”和“万人教学名师工作坊”组建12个名师工作室（坊），开展研修培训10余次，组织参加中德联合管理团队和师资创新团队等培训，培训校长和教师114人。落实教育部国际司《红河州三年教育扶贫计划（2019-2021）》培训英语教师30人，启动红河州“千名骨干教师计划”培训小学数学、语文和幼儿园教师321人。8、启动实施学校“厕所革命”项目建设，承办全省中小学校“厕所革命”现场推进会，全州需要改造提升学校旱厕1247座。9、加强县级政府履行教育职责督导评估，督促各级政府和职能部门认真落实教育事业优先发展的具体措施，形成县域教育督导工作常态化制度化。10、全力遏制或杜绝校园欺凌和暴力事件，强化教育预防、应急处置、调查理赔三道环节，规范校方责任保险和综合险全覆盖工作，巩固和深化“平安校园”建设。

　　（二）综合评价及结果

　　在州委、州政府的正确领导下，在全州各教育体育部门的努力和财政局的支持下，2019年教育体育工作各项任务完成，达到了预期目标，红河州教育体育局项目支出绩效自评结果为“优秀”。

　　（三）存在的问题

　　1.项目配套资金不足，影响项目工程的顺利推进。由于州县财力有限，中央、省级资金给予红河州的补助标准远低于实际建设成本，县市级配套资金难以到位，影响了工程资金结算，导致工期延长，竣工时间延后。

　　2.部分县市及学校对教育改革的认识不足，等上级提要求，靠专家出办法，要领导给支持的现象不同程度存在，不愿改、不想改、不会改的问题还不同程度存在。在生涯规划、选科排课、精准教学评价等系统建设方面还需进一步投入大量资金。

　　3.资金下达滞后，部分项目需等上级资金到位后，才能根据省级确定人数，下达州级配套资金，造成下达较晚。

　　4.对现行的预算绩效管理不适应。随着财政改革步伐的推进，预算绩效管理在财政改革中的地位与角色更加凸显，而当前绩效管理没有成熟模式，绩效管理人员缺乏专业知识和相应的工作经验，容易在绩效管理工作中产生各种错误，导致绩效管理结果出现偏差。

　　5.部门预算编制的科学化、精细化有待提高。目前，部门预算编制要求功能科目细化到项级，经济科目细化到款级，但在实际编制过程中，由于有的预算支出项目具有预测性和不确定性等特点，造成实际支出与预算编制不符，需要对预算进行调整或年末结转数额过大。

　　（四）下一步整改的方向及措施

　　1.加大项目规范管理与督查力度，督促指导相关县采取有效措施加快推进工程进度，有效提高项目实施绩效。州级现已通过多次亲临现场，全面掌握县市每月按要求及时提交的系统项目进度情况，发布项目进度情况通报等方式，重点加大对工程进度滞后项目县及具体项目的督查力度，确保所有项目工程进度顺利推进。

　　2.各级教育部门多渠道积极争取资金，加大州县配套经费投入，加快推进项目工程进度。

　　3.州教育体育局加强对县市教育体育局的督导，要求各项目实施单位，严格执行各项财经纪律，规范会计核算，做到项目资金专款专用，充分发挥项目资金的实际效益。

　　（五）绩效自评结果应用

　　将绩效自评结果应用于下一年度预算安排中，对于年度执行率高，绩效目标实现程度好的项目，在下一年度预算安排中给予重点支持，对于执行率不高，绩效目标实现不好的项目，减少资金安排。

　　（六）主要经验及做法

　　完善部门预算绩效管理工作领导小组，负责组织、协调评价考核相关工作。高度重视项目管理工作，明确预算项目执行时间表，切实加快预算执行进度。

　　附件：红河州教育体育局2019年项目支出绩效目标自评表

　　红河州教育体育局

　　2020年1月20日