州财政局：

　　根据《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》（中发〔2018〕34号）和《中共云南省委 云南省人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施意见》（云发〔2019〕11号）精神，按照《红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）》要求和《红河州财政局关于开展2019年财政绩效评价和2020年全程绩效管理指导工作的通知》（红财绩发〔2020〕5 号）工作部署，我局在州财政局相关科室、天职国际会计师事务所的具体指导、帮助下，在本局预算绩效管理工作领导小组精心组织领导下，在重庆市石柱县黎场乡政府开展项目绩效自评和提供相关资料基础上，就州财政局2020年度预算安排的对口支援三峡库区移民项目经费25万元的预算执行、项目资金管理使用、项目组织管理、项目绩效目标、资金管理使用实际效率和效果等情况，科学设置绩效自评定性、定量三级指标，认真组织开展自评工作，现将有关情况报告如下：

　　一、项目基本情况

　　（一）项目概况

　　认真贯彻落实国务院《全国对口支援三峡库区合作规划（2014—2020年）》精神，按照水利部关于2020年对口支援三峡库区工作的意见和省投资促进局关于做好2020年对口支援三峡库区工作的要求和目标任务，围绕促进库区移民安稳致富和库区经济发展，深入开展对口支援三峡库区工作。2020年度我州对口支援重庆市石柱县黎场乡援建项目的开展，提升了当地群众居住环境，方便了当地群众生产生活，提升了当地基础设施建设，推动了乡镇创卫工作，更有利于场镇卫生的保持和维护，其意义重大。

　　（二）项目绩效目标

　　1．项目绩效总目标

　　经州、县主要领导考察调研及乡党委会研究决定，黎场乡将2020年云南红河州对口支援的25万元资金用于场镇背街小巷环境整治及入户污水管网维修。

　　2.项目绩效阶段性目标

　　（1）污水管网维修长度≥1000米；

　　（2）背街小巷环境整治总面积≥8000平方米；

　　（3）惠及群众300户。

　　二、项目绩效报告情况

　　根据《红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）》、《红河州财政局关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）等文件要求，一是按照年度预算编制要求，结合招商引资年度目标任务，在部门预算“一上”时，认真做好绩效目标申报；二是组织开展预算执行的绩效运行跟踪监控，要求重庆市黎场乡政府报送绩效运行监控，适时掌握项目实施进度，并及时向财政部门报送绩效运行监控情况；三是积极配合天职国际会计师事务所受州财政局委托对我局开展的2019年财政绩效评价和2020年全程绩效管理指导，及时按工作要求和安排向州财政局相关科室和天职国际会计师事务所报送项目绩效评价资料；四是组织开展绩效自评工作，结合年度预算执行情况和绩效目标完成情况，完善绩效评价工作制度，制定科学的绩效自评指标，在重庆市石柱县黎场乡人民政府提供相关资料基础上，认真撰写绩效自评报告，并将绩效自评报告及时报送财政部门；五是及时按要求在政府网站公开绩效自评报告，自觉接受全方位的监督。

　　三、绩效自评工作情况

　　（一）评价指标体系

　　1.评价指标体系（见附件1：2020年项目支出绩效目标表）

　　2.绩效自评方法

　　按照科学规范、公正公开、绩效相关的原则，依据下达的预算，采用定量与定性相结合，经费投入与产出相结合的办法，对照项目实际完成内容，评价实际实施内容与批复预算的完成情况；依据相关政策文件，评价项目是否按照项目管理办法等文件执行；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金下拨、到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据对比分析，评价项目预期效益实现程度。

　　（二）绩效评价工作过程

　　本次绩效自评工作在州财政局相关科室、天职会计师事务所的具体指导和局预算绩效管理工作领导小组精心组织领导下，明确职责，科学安排部署，按绩效自评工作要求对2020年度对口支援三峡库区移民项目经费开展绩效自评工作。

　　1.绩效自评依据

　　（1）《中华人民共和国预算法》（2014年修订）；

　　（2）《全国对口支援三峡库区合作规划（2014—2020年）》；

　　（3）《中共云南省委、云南省人民政府关于全面实施预算管理绩效的意见》（云发〔2019〕11号）；

　　（4）《云南省投资促进局关于做好2020年对口支援三峡库区工作的通知》；

　　（5）《红河州财政局关于开展2019年财政绩效评价和2020年全程绩效管理指导工作的通知》（红财绩发〔2020〕5号）；

　　（6）《红河州财政局关于印发< 红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》（红财预〔2015〕97号）；

　　（7）《红河州财政局关于下达2020年州级行政事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发〔2020〕15号）；

　　（8）《红河州投资促进局预算绩效管理实施细则（试行）》等红河州投资促进局相关绩效评价管理工作制度；

　　（9）其他相关文件依据

　　2.前期准备：

　　（1）领导重视，思想统一。结合工作实际，成立红河州投资促进局预算绩效管理工作领导小组，认真开展工作，及时传达学习有关绩效评介工作的文件，把思想统一到各级关于绩效评价管理工作的制度规定上来，充分认识绩效评价工作的重要性和必要性。为绩效自评工作营造良好的工作氛围；

　　（2）严密组织，职责明确。根据红河州投资促进局预算绩效管理工作领导小组职责和分工，压实责任，强化措施，确保绩效自评工作顺利开展；

　　（3）强化措施，健全制度，为确保绩效自评工作客观准确和顺利开展，结合本局实际制定和完善了《红河州投资促进局预算绩效管理实施细则（试行）》、《红河州投资促进局绩效管理工作制度（试行）》、《红河州投资促进局绩效管理工作计划（试行）》、《红河州预算绩效管理结果应用管理办法（试行）》、 《红河州投资促进局预算绩效运行管理办法（试行）》、《红河州投资促进局绩效评价档案管理暂行办法》、《红河州投资促进局绩效运行监控管理暂行办法》、《红河州投资促进局项目支出绩效评价管理办法（试行）》八个关于保障绩效管理工作开展的制度和办法。

　　3、组织实施：

　　（1）收集、整理重庆市石柱县黎场乡人民政府相关援建工作资料；

　　（2）客观分析，实事求是，形成对口支援三峡库区移民项目经费绩效自评报告；

　　（3）报送州财政局对口支援三峡库区移民项目经费绩效自评报告。

　　（4）总结提高，配合财政部门开展绩效评价工作并按要求公开绩效自评情况。

　　4、分析评价：

　　（1）此次财政支出项目绩效自评是为掌握红河州2020年度对口支援三峡库区移民项目经费的使用情况和取得的效果，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。

　　（2）按根据《红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）》的规定， 2020年对口支援三峡库区移民项目经费绩效自评遵循以下基本原则：

　　1.科学规范原则。注重财政支出的效率性和有效性，严格执行规定的程序。

　　2.公正公开原则。客观、公正，标准统一、资料可靠，依法公开并接受监督。

　　3.绩效相关原则。针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

　　四、绩效评价指标分析情况

　　（一）项目资金情况分析

　　1.项目资金到位情况

　　根据州财政局《关于下达2020年州级行政单位事业单位基本支出和项目支出预算的通知》（红财预发〔2020〕15号）,下达我局2020年片区投资促进专项目预算经费25万元。以《红财外发〔2020〕22号》下达对口支援三峡库区移民项目经费25万元。截至2020年7月22日，实际到位资金25万元，资金到位率100%。预算功能分类：其他商贸事务支出（2011399）

　　2.项目资金使用情况

　　2020年度对口支援三峡库区移民项目经费预算批复收入25万元，截至2020年7月支出25万元。

　　3.项目资金管理情况

　　（1）及时划拨资金，确保资金保障准确、到位。年初预算下达后，我局根据省投资促进局工作要求及时、足额向石柱县黎场乡人民政府划拨援建资金。

　　（2）2020年度对口支援三峡库区移民项目经费由石柱县黎场乡财政所负责管理使用，在使用过程中规范支出管理，严把项目经费开支事前请示报告关，事中跟踪监督关，事后审批报销关，核销资金支付关，使用效果绩效关，全面提高经费使用效益。

　　（6）强化绩效管理工作，完善制度，不断提升开展绩效管理工作能力。为掌握援建资金的使用管理情况，我局按照绩效管理工作要求对该项目资金开展了绩效运行监控和绩效评价在。确保了项目资金效益发挥，切实取得实际效果。

　　（二）项目管理情况

　　1.项目组织情况

　　（1）目标任务明确。根据年初项目预算编报，明确了片区投资促进工作的目标任务。

　　（2）督促检查，跟踪落实到位。随同年度投资促进工作的开展，对片区投资促进工作的督查、检查、考核进行规范和量化，做到任务明确，目标清晰，推进有序。

　　2.项目实施情况

　　（1）该项目建设领导高度重视，落实乡分管负责领导实地考察建设需求，结合我乡创卫工作要点，因地制宜制定项目建设内容，并落实乡移民办李俊才同志负责申报项目及督促项目实施进度，实时监督项目建设进度，确保项目落到实处。

　　（2）黎场乡党委、政府在制定项目建设方案后，立即召开党委会，落实项目由乡镇自主建设实施。

　　（3）该项目建设极大地提升了我乡场镇群众生活质量及人居环境，改善了场镇背街小巷张乱差的情况，推动了该乡创建市级卫生乡镇的进度，提升了群众满意度。

　　（三）项目绩效情况分析

　　1.项目成本控制情况（截至2020年11月23日）

　　2020年度对口支援三峡库区移民项目经费预算批复收入25万元，截至2020年7月支出25万元。

　　2.项目完成质量

　　该项目硬化场镇背街小巷8000平方米，整修改造污水管道1000米，目前全部建设完成，项目完成施工验收合格率100%。该项目建设极大地提升了场镇群众生活质量及人居环境，改善了场镇背街小巷张乱差的情况，提升了群众满意度和场镇群众居环境水平，促进当地经济社会的发展。

　　3.项目的效益性分析

　　(1)项目预期目标完成程度

　　①数量指标：

　　A.污水管网维修长度≥1000米；

　　2020年1-10月份，维修污水管网长度1000米，完成全年任务数。

　　B.背街小巷环境整治总面积≥8000平方米；

　　2020年1-10月份，整治背街小巷环境总面积8000平方米，完成全年任务目标。

　　②质量指标：

　　竣工验收合格率≥100%

　　2020年1-10月份，竣工内容验收合格率为100%。

　　③时效指标：

　　项目完成及时率≥90%

　　截至2020年10月，完成年度工作目标任务的及时率为100%。

　　④成本指标：

　　对口援建重庆石柱三峡库区工作资金≤25万元

　　2020年7月22日已完成。

　　（2）效益指标的实现程度

　　①社会效益指标：

　　A.惠及群众户数≥300户

　　2020年1-10月，惠及群众户数300户，完成全年目标。

　　B.提升当地基础设施建设=提升

　　预期通过维修、整治，至2020年12月将完成有效提升当地基础设施建设的目标。

　　C.推动脱贫攻坚效果=有效推动

　　预期通过项目的实施，至2020年12月将完成有效推动对当地脱贫攻坚工作的目标。

　　D.改善当地人居环境=有效改善

　　预期通过项目的实施，至2020年12月将完成提升、改善当地人居环境的目标。

　　(3)服务对象满意度实现程度

　　服务对象满意度指标：

　　项目实施地人民群众满意度≥90%

　　项目完成后由重庆石柱黎场乡人民政府进行测评，项目实施地人民群众满意度95%。

　　（2）项目实施对经济和社会的影响

　　该项目建设极大地提升了黎场乡场镇群众生活质量及人居环境，改善了场镇背街小巷张乱差的情况，推动了创建市级卫生乡镇的进度，提升了群众满意度；该项目的实施提升了乡场镇人居环境水平，极大地推动了黎场乡创卫工作，促进当地经济社会的发展。

　　五、综合评价情况及评价结论

　　（一）评价情况

　　该项目硬化场镇背街小巷8000平方米，整修改造污水管道1000米，目前全部建设完成，惠及群众300户，项目完成施工验收合格率100%，全面完成年度绩效目标。

　　（二）评价结论

　　在2020年度对口支援三峡库区移民项目经费支出绩效自评工作中，我局积极筹划，严密组织，以严谨、务实的态度，不折不扣的落实州财政局相关要求，认真收集整理评价资料，科学设定评价三级指标，全面真实反映年度片区投资促进专项经费使用管理及2020片区投资促进工作情况。对照州投资促进局2020年对口支援三峡库区移民项目经费支出绩效自评体系评分表，我局自评分99.5分，自评结果为“优”。（详见附件2：红河州2020年度州本级部门预算安排项目支出绩效自评表）

　　六、绩效评价结果应用建议

　　（一）为预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据；

　　（二）发挥绩效评价“助推器”的作用，总结项目资金管理经验，进一步加强和规范项目资金管理，完善项目和资金管理办法；

　　（三）结果公开，强化监督，接受合理意见，赢得支持，确保经费使用效益和资金安全。

　　七、主要经验及做法、存在的问题和建议

　　（一）把建设重点放在民生问题的解决上，进一步提升群众人居环境，不断改善群众居住环境，提升群众满意度，乡场镇得以进一步规范，场镇环境得到长期保持和维护，场镇基础设施得以不断完善。

　　（二）在建设过程中仍存在部分问题：一是场镇建设虽然在不断完善，但是其他各村的基础设施建设仍有缺口，特别是各村亟待解决的照明问题；二是人居环境宣传动员工作还有不到位的地方，群众自觉参与到保护环境卫生中的意识还不高。

　　（三）针对以上问题，建议继续加大对其他村基础设施建设的投入，特别是群众照明问题方面的投入，其次将持续做好人居环境的宣传动员工作，积极发动群众，让更多的群众积极主动地参与到提升居住环境的工作中来，让黎场乡更加美丽。

　　七、其他需要说明的问题

　　（一）此次对口支援三峡库区移民项目经费支出绩效自评相关数据截止时间为2020年10月31日，项目绩效三级指标值不包含2020年11—12月份情况。

　　（二）绩效自评在重庆市石柱县黎场乡人民政府自评的基础上进行，相关绩效指标及数据为重庆市石柱县黎场乡政府提供。

　　附件：1.2020年项目支出绩效目标表

　　2.红河州2020年度州本级部门预算安排项目支出绩效自评表

　　2020年11月23日