为强化预算绩效管理责任，提高财政资金使用效益和管理水平，根据红河州财政局《关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）、《红河州财政局关于印发< 红河州州级项目支出绩效评价管理办法>的通知》（红财绩发〔2020〕12号）精神，按照《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）的要求，我室组织对2020年度整体支出进行了绩效自评，现将评价情况报告如下：

　　一、部门基本情况

　　（一）部门概况。

　　1．主要职能

　　（1）负责起草红河州人民政府工作报告和重要文件；负责起草或参与起草红河州人民政府综合性文稿；参与起草中共红河州委有关重要文件和会议材料。

　　（2）负责起草或参与起草红河州人民政府主要领导重要讲话等文稿。

　　（3）围绕中共红河州委、红河州人民政府中心工作和重大部署，加强对全面深化改革和经济社会发展中重大问题的调查研究，提出政策性建议和咨询意见。

　　（4）加强对省内外、州内外经济形势和社会发展政策的收集、整理、分析研究，收集、分析、运用各类智库研究成果，为红河州人民政府决策提供咨询服务。

　　（5）完成州委、州政府交办的其他任务。

　　2．机构情况

　　根据红室字〔2019〕40号文件精神，设立红河州人民政府研究室（正处级）为政府工作部门，行政编制10人，设3个内设科室，办公室、文稿科、经济社会研究科。红编办〔2019〕44号文件精神，所属事业单位（正科级），州人民政府发展研究中心，事业编制6人。

　　（二）部门绩效目标的设立情况。

　　1.部门总体绩效目标

　　（1）加强对国情、省情、州情和国际形势的分析研究，围绕州委政府的中心工作和战略部署起草红河州人民政府工作报告；高标准、高质量完成重要文稿的起草工作。

　　（2）加强对全面深化改革和经济社会发展中重大问题的调查研究，完成12个以上调研课题；做好信息的收集整理分析，为政府决策提供信息咨询服务参考。

　　2.部门2020年度绩效目标

　　（1）起草《政府工作报告》及相关工作。

　　（2）按照州委、州政府和领导的安排起草各种重要文件文稿；

　　（3）持续跟进经济运行情况研究，完成红河州2020年上半年和全年经济社会发展情况及工作重点的起草上报；完成2020年政府工作报告背景说明材料的汇编。

　　（4）参与“十四五”规划编制，开展重点课题研究2个。

　　（5）围绕州委、州政府的中心工作完成至少4个调研课题；完成和参与完成领导安排的调研课题。

　　（6）编印《领导参阅》12期，提供领导决策参考服务。

　　（7）完成脱贫攻坚工作。

　　（三）部门整体收支情况。

　　2020年收入合计326.01万元。其中：财政拨款收入326.01万元，占总收入的100%。

　　2020年支出合计324.90万元。其中：基本支出292.00万元，占总支出的89.87%；项目支出32.90万元，占总支出的10.13%。

　　基本支出中：1.人员经费支出262.02万元，主要包含工资福利支出256.41万元（包含基本工资、津贴补贴、奖金、绩效工资、养老保险、职业年金、住房公积金），对个人和家庭补助5.61万元；2.日常公用经费支出29.98万元，主要是商品和服务支出（包含办公费、印刷费、邮电费、差旅费、公务接待费、劳务费、工会经费、福利费、其他交通费用、其他商品和服务支出）。

　　项目支出中：主要包含商品和服务支出25.82万元（包含办公费、印刷费、邮电费、差旅费、委托业务费、其他交通费用租车费支出）；资本性支出7.07万元，主要是办公设备购置费。

　　2020年“三公”经费支出为0.18万元。

　　（四）部门预算管理制度建设情况。

　　为确保资产的安全有效使用、资金的安全运行，提高资金的使用效率，加强廉政风险防控机制建设，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国预算法》、财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》等法律法规和相关规定，制定了《红河州人民政府研究室内部控制制度》，完善了《预算业务管理制度》《收支业务管理制度》《府采购业务管理制度》《资产管理制度》。

　　为切实加强预算绩效管理工作，建立科学有效的预算绩效管理体系，不断提高预算管理水平和财政资金使用效益，部门成立预算绩效管理工作领导小组，制定了《红河州人民政府研究室预算绩效管理实施细则》和《红河州人民政府研究室预算绩效管理暂行办法》。

　　为加强和规范财务管理，严格执行财经纪律，杜绝违规违纪行为，根据《中华人民共和国会计法》《行政单位会计制度》《会计基础工作规范》和中央八项规定精神，制定了《红河州人民政府研究室财务管理制度》。

　　为加强自身建设、提高机关办事效率、强化行政成本控制管理，提高公务支出透明度和财务管理水平，根据《红河州人民政府办公室关于印发红河州预算单位公务卡管理暂行办法的通知》规定，制定了《红河州人民政府研究室公务卡结算管理实施细则》。

　　通过制度的建立完善，使预算财务管理工作做到有规可依，有据可循，在制度管理的范围内执行。在资金管理过程中，严格执行财经纪律，每一笔经济业务都按照程序进行审批。对于重大的业务支出事项，实行集体决策审批，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决定。

　　二、部门整体支出绩效自评工作开展情况

　　（一）绩效自评目的、对象和范围。

　　绩效自评的目的主要是，掌握本单位2020年度财政预算资金的使用情况和取得的效果，总结资金管理经验，进一步加强和规范经费管理，完善管理办法，充分发挥经费使用效益，为指导预算编制和申报绩效目标、优化财政支出结构提供决策参考和依据。

　　绩效自评的对象范围是，本单位预算管理的财政性资金，包括基本支出和项目支出。

　　（二）绩效自评原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准。

　　绩效自评原则，按照设定的绩效目标，运用合理的评价方法，对照标准进行客观的评价。

　　绩效评价的主要依据：1、国家相关法律、法规和规章制度；2、党中央、国务院重大方针政策和省委、省政府重大决策部署，经济社会发展目标，州委、州政府重点任务要求；3、部门职责、中长期发展规划及年度工作计划等相关规定和规划；4、相关行业政策、行业标准及专业技术规范；5、预算管理制度及办法，项目及资金管理办法、财务和会计资料；6、项目设立的政策依据和目标，预算批复、资金安排和分配等相关材料，预算执行情况，年度决算报告、项目决算或验收报告等相关材料；7、本级人大审查结果报告、审计报告及决定，财政监督稽核报告等；8、其他相关资料。

　　评价指标体系，根据本单位职能职责及年度目标任务等实际情况，设置“产出、效益、满意度”3个一级指标，并将其分解为6个二级指标，又细化分解为13个三级指标。

　　本次绩效自评采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，根据最终得分情况将绩效自评结果分为四个等级：优（得分≥90分）；良（80分≤得分＜90分）；中（60≤得分＜80分）；差（得分＜60分）。

　　详见红河州人民政府研究室2020年度部门整体支出绩效指标体系。

　　绩效评价采用定量与定性评价相结合的比较法，总分由各项指标得分汇总形成。

　　绩效评价标准通常包括计划标准、行业标准、历史标准等，用于对绩效指标完成情况进行比较。

　　（三）绩效自评工作过程。

　　1.前期准备

　　根据《预算法》的相关规定，在预算编制时，建立事前绩效目标编制工作，构建事中绩效跟踪和绩效评价机制。为确保绩效目标如期实现，我们根据确定的部门整体支出绩效目标和项目支出绩效目标，对绩效目标的完成情况进行跟踪和绩效自评。

　　2.组织实施

　　我室成立了由主任为组长、副主任为副组长，各科室长为成员的绩效管理工作领导小组。明确整体支出的目标任务要求，要求各科室按工作职责完成任务，年终将进行考核。根据红河州财政局《关于印发< 红河州全面实施预算绩效管理工作推进方案>的通知》（红财发〔2020〕27号）和《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）要求，由办公室组织开展2020年部门预算绩效管理考核相关工作，各科室配合完成。

　　三、部门整体支出绩效评价情况分析及综合评价结论（附相关自评表）

　　（一）部门整体支出绩效评价综合结论。

　　我单位在州委、州政府的正确领导下，以机构改革为契机，加强干部队伍建设，切实履行职能职责，服务全州发展大局，做好为州委、州政府科学决策、民主决策、依法决策的咨询研究服务工作，较好地完成了各项任务完成，达到了预期目标。对财政资金的使用和管理，做到了严格把关、按规定执行，规范资金审批和支付程序，提高了资金的使用效率，使每一笔收支都做到有依据、有凭证、有程序，确保专项资金依法管理与使用；没有发生专项资金的挤占、挪用、截流等违规现象。

　　根据整体绩效评价指标体系，自评等级为“优秀”。

　　（二）部门整体支出绩效目标实现情况等。

　　1.目标任务完成情况

　　面对今年州“两会”延期到5月召开、且工作形势发生重大变化的情况，及时强化分析研判，持续完善政府工作报告文本内容，圆满完成2020年州《政府工作报告》起草任务；积极开展报告汇编工作，对州政府和13县市工作报告进行了收集整理，对2019年和2020年两个年度的政府工作报告进行了汇编印刷发行，已于7月份完成。完成了2021年度政府工作报告的起草调研工作。

　　积极做好州政府综合性文稿及政府主要领导文稿服务工作，起草了红河展览馆序厅影片脚本和总规模型片策划脚本、关于开展2019年度习近平总书记重要指示批示贯彻落实情况回头看的报告、州长参加全国两会的红河哈尼梯田保护与开发的建议、滇南中心城市规划建设工作汇报材料，州长在全州重点项目重点产业座谈会的发言提纲、在全州重点项目重点产业座谈会上的讲话、在全州县域经济座谈会上的讲话、在全州县市重点项目重点产业谋划座谈会上的发言提纲，云南年鉴红河概况、关于代表审议审查政府三个报告情况的汇报材料、红河州“以保促稳、稳中求进”工作情况汇报等文稿。

　　面对今年疫情发生的特殊情况，及时跟进经济运行情况分析，完成了红河州2020年上半年工作情况和下半年工作计划。已完成2020年政府工作报告背景说明材料的汇编。

　　参与“十四五”规划编制，承担了《红河州“十四五”空间布局发展战略研究》《红河州“十四五”区域协调发展研究》两个“十四五”重点调研课题。

　　围绕州委、州政府的中心工作和领导的安排要求开展调研课题。结合州政府主要领导要求和室年度课题研究计划，开展了新冠肺炎疫情对红河州服务业工业农业就业的影响、特色农产品加工业发展、中药饮片产业发展、红河州融入大滇西旅游环线、防止返贫长效机制、数字经济、粮食安全、美丽乡村专题调研和“十四五”空间布局的研究等进行专题调研，并形成《新冠肺炎疫情对我州服务业的影响及应对措施分析》《红河州今年以来劳动力市场就业情况调研报告》《当前我州工农业生产面临的困难问题及对策措施》《红河州推进特色农产品加工业发展的调研报告》《红河州中药饮片产业发展的措施、存在的困难问题和建议》《红河州促进夜间经济发展情况调研报告》等调研报告。

　　围绕公共卫生应急体系建设、建立健全防止返贫长效机制、打造世界一流绿色食品牌、数字经济、乡村振兴等领导关心关注的重点、热点问题，编辑《领导参阅》15期，与红河学院合作编辑红河州经济社会发展研究成果增刊4期，为领导决策提供参考，已超额完成项目实施目标。

　　坚持服务中心，脱贫攻坚工作有力有效。认真制定室2020年坚持脱贫攻坚工作计划，细化帮扶措施，明确帮扶责任，全力实施帮扶。围绕“村村清”“户户清”“六清”工作任务，由室领导带队先后14批次60余人次，深入到挂钩联系点开展遍访活动，开展“户户清”信息核实和走访调研工作；配合阿扎河乡政府做好城乡居民基本医疗保险、大病保险和医疗救助保障、农村危房改造、改善基础设施和人居环境提升改造、组织帮扶干部向挂联贫困户宣传讲解新型冠状病毒感染肺炎预防知识等工作；积极协调欧美大寨村内道路硬化项目实施，组织开展消费扶贫，购买贫困地区农产品大米90公斤，协调州总工会向过者村委会捐赠衣服500余件; 发动干部职工购买消费扶贫助农产品0.9万元。

　　2.整体绩效指标完成情况

　　产出指标。数量指标：已完成2020年政府工作报告的起草，启动2021年政府工作报告起草的前期调研工作；已完成重点调研课题10个；已编印15期《领导参阅》。质量指标：文字编辑出错率已控制在万分之一以内；交办工作任务完成率已达100%；重点课题完成率已达100%。时效指标：政府工作报告起草、政府工作报告汇编完、《领导参阅》编印，均已按时间要求完成。成本指标：政府工作报告汇编印刷、《领导参阅》印刷成本，均控制在定额范围内。

　　效益指标。已为州委政府决策提供参考。

　　满意度指标。州委州政府领导、各级机关工作人员、社会各界及广大干部群众比较满意。

　　四、存在的问题和整改情况

　　（一）项目设定的绩效目标不够合理。由于我单位的职责职能主要是以文稿、信息、咨询服务为主，资金主要用于维护机构正常运转，用于日常消耗，很难产生经济效益，产生的社会效益也很难用指标来评价。

　　（二）对现行的预算绩效管理不适应。一是领导干部对绩效管理的认识理解不到位，不够重视。二是绩效管理没有成熟模式，缺乏专业知识和相应的工作经验，没有达到预期效果。

　　（三）认真整改。在今后的工作中，我们将按照预算管理相关要求，科学编制预算方案，严格审核后上报预算方案；预算下达后认真执行，强化监督，加快资金支付进度，严格按照资金用途专款专用；同时，进一步量化细化绩效目标，落实绩效目标跟踪管理，最大限度地发挥财政资金的功能。

　　五、绩效自评结果应用

　　我单位的整体支出绩效自评价结果，将作为改进预算管理和安排以后年度预算的重要依据。在今后编制预算时，不断完善绩效评价指标，及时调整和优化我单位后续项目和以后年度预算支出的方向和结构，合理配置资源，加强财务管理，完善项目管理办法，切实提高项目管理水平、财政资金使用效益和部门工作效率。我们将进一步加强资金使用的监管，完善内部控制制度，明确责任，重视财政资金使用的绩效管理，切实履行好相关工作职责，为红河的发展献计献策做好服务。

　　六、主要经验及做法

　　高度重视管理工作，明确预算执行时间表，切实加快预算执行进度。

　　七、其他需说明的情况

　　本年由于疫情影响，州两会延迟到5月份召开，所以影响了资金的使用进度和政府工作报告汇编延后汇编印刷。

　　附件：1.红河州人民政府研究室2020年度部门整体支出绩效目标表

　　2.红河州人民政府研究室2020年度部门整体支出绩效自评表

　　红河州人民政府研究室

2021年2月19日